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凤凰网股民权益交流平台第36号维权征集令:博盈投资

2013年02月25日 10:10
来源:凤凰财经

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2月22日,中国证监会经过对湖北博盈投资股份有限公司(以下简称博盈投资,代码000760)及其大股东北京嘉利恒德房地产开发有限公司(以下简称嘉利恒德)未及时披露重大信息的行为进行了立案调查、审理后,公布了对嘉利恒德等违法主体的《行政处罚决定书》。根据证券法及最高人民法院关于虚假陈述司法解释,嘉利恒德等主体的行为构成虚假陈述,因虚假陈述造成损失的投资者可提起民事索赔,要求违法主体赔偿给投资者造成的损失。现凤凰网股民权益交流平台维权律师上海市华荣律师事务所许峰通过平台发起维权征集令,征集符合条件的投资者向嘉利恒德等主体发起索赔。

经中国证监会查明,嘉利恒德、博盈投资时任董事、董事长胡和建、时任博盈投资董事赵伟、时任博盈投资监事长程昌军存在以下违法事实:

一、嘉利恒德未及时告知博盈投资其持有的1,000万股博盈投资股权已用于担保借款并引发诉讼等情况,导致博盈投资未及时披露相关信息

2009年4月13日,嘉利恒德与鸿福祥公司签订《借款协议》,约定:嘉利恒德以其持有的博盈投资1,000万股股权(占上市公司已发行股份的4.22%)及其他资产作担保,向鸿福祥公司借款2,000万元,借款期限为45日。2009年8月16日,鸿福祥公司向江苏省扬州市中级人民法院起诉,要求嘉利恒德履行还款义务。2009年8月20日,经扬州中院民事调解,双方达成协议如下:嘉利恒德2009年8月22日前一次性给付鸿福祥公司2,000万元;如果嘉利恒德不能按期付款,嘉利恒德将其持有的博盈投资1,000万股股权转让给鸿福祥公司用以抵偿2,000万元借款本金。2010年5月18日,扬州中院裁定将嘉利恒德持有的博盈投资1,000万股股权转让给鸿福祥公司。2010年5月24日,扬州中院向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司发出协助执行通知书,要求该公司协助将嘉利恒德所持博盈投资1,000万股股权过户到鸿福祥公司证券账户上。2010年5月25日,中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认上述1,000万股股权过户成功。

2010年5月26日,博盈投资发布临时公告称,2010年5月25日,公司收到扬州中院出具的民事裁定书及协助执行通知书、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的协助司法过户通知书,获悉扬州中院于2010年5月18日裁定将被执行人嘉利恒德持有公司的1,000万股股票划转入申请执行人鸿福祥公司的证券账户;上述划转行为已于2010年5月24日完成。

二、嘉利恒德未及时告知博盈投资其持有的1,100万股博盈投资股权已用于担保借款并引发诉讼、股权被冻结等情况,导致博盈投资未及时披露相关信息

2009年6月17日,嘉利恒德与中道矿业有限公司签订《借款协议》,约定:嘉利恒德以其持有的博盈投资1,100万股股权(占上市公司已发行股份的4.64%)作担保,向中道矿业借款2,600万元,借款期限为7日。因到期未能还款,2009年7月6日,经北京市海淀区人民法院调解,双方达成协议如下:嘉利恒德2009年7月8日前归还中道矿业2,600万元借款或者以其持有的博盈投资1,100万股股权抵债。2009年7月9日,中道矿业向海淀法院申请强制执行嘉利恒德持有的博盈投资1,100万股股权抵债。2010年5月28日,海淀法院出具强制执行裁定书,裁定轮候冻结嘉利恒德持有的博盈投资33,850,061股股权。2010年10月21日,海淀法院下达民事裁定书,要求强制将登记于嘉利恒德名下的博盈投资1,100万股股权变更至中道矿业名下。2010年10月21日,海淀法院向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司发出协助执行通知书,要求该公司协助将嘉利恒德所持博盈投资1,100万股股权过户到中道矿业证券账户上,2010年10月22日,中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认上述1,100万股股权过户成功。

2010年7月30日,博盈投资发布临时公告称,2010年7月29日收到海淀法院民事调解书及强制执行裁定书,首次获悉海淀法院于2010年5月28日司法裁定冻结被执行人嘉利恒德所持博盈投资无限售条件流通股33,850,061股,冻结期限自实施冻结之日起2年。

三、嘉利恒德未及时告知博盈投资其持有的1,000万股博盈投资股权已用于担保借款并引发诉讼、股权被冻结等情况,导致博盈投资未及时披露相关信息

2009年6月16日,嘉利恒德与自然人苑某贞签订《借款协议》,约定:嘉利恒德以其持有的博盈投资1,000万股股权作担保,向苑某贞借款2,400万元,借款期限为10日。因到期未能还款,苑某贞起诉至湖南省长沙市天心区人民法院,要求偿还2,400万元本金及利息。2009年8月14日经天心法院调解,双方当事人自愿达成协议如下:嘉利恒德在2009年8月18日前归还苑某贞2,431.6万元,或者将其持有的博盈投资1,000万股股权在消除一切处分限制条件后立即转让给苑某贞以抵偿上述2,431.6万元欠款。2010年5月20日,天心法院出具民事裁定书,裁定冻结嘉利恒德持有的博盈投资1,000万股股权。

2011年3月10日,博盈投资发布临时公告称,2011年3月8日,公司收到天心法院出具的民事裁定书和民事调解书,获悉公司第一大股东嘉利恒德因与苑某贞借款纠纷一案,嘉利恒德持有博盈投资的1,000万股股权被裁定冻结。

鉴于以上违法事实证监会决定:一、对嘉利恒德给予警告,并处以30万元罚款;二、对胡和建给予警告,并处以5万元罚款;三、对赵伟、程昌军给予警告,并分别处以3万元罚款。而之所以未对上市公司博盈投资作出处罚,证监会给出的理由为:《信息披露违法行为行政责任认定规则》第十八条规定,控股股东不告知上市公司应披露信息的,应当认定为控股股东指使从事信息披露违法。许峰律师认为,证监会给出的描述具有一定的合理性,但从处罚决定书的整体描述看,上市公司博盈投资恐怕也难逃脱责任,需要与嘉利恒德共同作为被告,最终是否需要承担责任还有待观察,而博盈投资时任董事、董事长胡和建、时任博盈投资董事赵伟、时任博盈投资监事长程昌军,因证监会对其责任作出了非常具体的描述,在此次起诉当中必须与博盈投资作为共同被告对投资者承担连带赔偿责任。

根据《证券法》以及2003年1月9日最高人民法院公布的《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》,因虚假陈述受到中国证监会、财政部等行政处罚,或人民法院作出认定有罪且判决生效的刑事判决书,权益受损的投资者可向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。虚假陈述导致的投资损失包括投资差额损失、印花税、佣金及利息。同时根据司法解释,在虚假陈述实施日以后、虚假陈述揭露日之前买入股票,并且在虚假陈述揭露日之后卖出股票造成损失或继续持有股票的投资者符合证券虚假陈述民事赔偿案件的索赔条件,具体到博盈投资案,符合如下条件的投资者如果存在损失可提起索赔:

一、在2009年4月13日到2010年5月26日之间买入博盈投资股票,在2010年5月26日之后卖出博盈投资股票造成亏损或继续持有博盈投资股票的投资者。

二、在2009年6月17日到2010年7月30日之间买入博盈投资股票,在2010年7月30日之后卖出博盈投资股票造成亏损或继续持有博盈投资股票的投资者。

三、在2009年6月16日到2010年7月30日之间买入博盈投资股票,在2011年3月10日之后卖出博盈投资股票造成亏损或继续持有博盈投资股票的投资者。

拟起诉的博盈投资投资者应向律师提供身份证复印件、深圳证券交易所股东卡复印件、买卖绿大地股票的对账单或交割单或成交记录原件(经证券公司营业部盖章)、联系电话手机及地址邮编,律师将初步判断认为符合条件将协助投资者完成起诉准备工作。

符合上述条件的博盈投资投资者可直接与上海市华荣律师事务所许峰律师联系维权事宜,电话:13701612286,地址:上海市欧阳路568号庐迅大厦23楼。

[责任编辑:wangcong] 标签:投资 利恒德 股权 海淀法院 
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