疑似翻版高盛诈骗案摩根士丹利被调查

2010年05月13日 08:46
来源：中国新闻网

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中新网5月13日电据香港《文汇报》援引外媒消息，继高盛被指控诈骗投资者后，大型投资行摩根士丹利也卷入调查，美国联邦调查员怀疑大摩是高盛案翻版，销售其有份设计的按揭衍生产品时误导投资者，并与投资者对赌，现正调查事件。受消息影响，大摩股价昨日开市后下跌3.9%，报27.2118美元。分析认为，这显示美国政府在金融危机过后，加强监察华尔街大行。据香

报道引述多名交易员表示，大摩向投资者推销其有份设计的债权抵押证券(CDO)，并同时沽空这些产品。联邦调查员正调查，大摩有没有适当地向投资者披露其“双面”角色。

消息人士称，正遭调查的其中两宗交易，以美国已故总统布坎南和杰克逊命名。据悉，大摩有份设计这些交易，并参与对赌从中获利，但就没向客户推销有关产品。两宗交易涉资2亿美元。据报道，大摩在2007年于按揭投资损手，亏损90亿美元。

摩根士丹利发言人表示，司法部未就此接触该公司，没有接获证交会发出的“韦尔斯通知”，告知证交会正考虑起诉大摩。曼哈顿检察官和美国证券交易委员会拒绝置评。大摩行政总裁戈尔曼表示，对被司法部调查一事全不知情，司法部也没有接触该公司。上月中，高盛被证交会指控在销售次按产品“Abacus”时，涉嫌诈骗投资者。

此外，纽约州总检察长科莫前天起诉纽约梅隆银行旗下的金融顾问公司“常春藤资产管理”及其前行政总裁西蒙和前投资总监沃尔，指他们涉嫌在马多夫骗案中误导投资者，故意隐瞒马多夫“庞氏骗局”的疑点，以获取钜额投资顾问费用。

据起诉书称，常春藤公司在评估马多夫投资计划中，早在1997年，发现马多夫并没像他宣称处理巨额的股票交易。据常春藤公司内部邮件记录显示，公司因担心利润受影响，选择隐瞒事实，并于1998年到2008年间，收取客户理财评估和顾问费共4000万美元。

西蒙的辩护律师则披露多份电邮内容，指西蒙在1997年至2001年间，已促请部分客户减少马多夫的投资。马多夫骗案在2008年年底爆煲，常春藤客户损失高达2.27亿美元，这些客户包括一些养老基金。