不受中报窗口期约束 20家公司高管亲友团炒股忙

2011年08月15日 22:39
来源：中国证券报·中证网作者：李若馨

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受到“窗口期”增减持股票的限制，中报披露期本应是股东增减持的淡季，而7月份至今，A股市场的股东持股变动却并不冷清。WIND数据显示，7月1日至8月15日，上市公司共计遭股东减持7.92亿股，同时也有多家公司被增持，共计增持数量为1.17亿股。据中国证券报记者统计，共有20家上市公司的高管“亲友团”在中报披露“窗口期”买卖了公司股票，占到“窗口期”股东买卖股票公司的绝大多数。

四公司董监高违规买卖股票

据中国证券报记者统计，今年中报披露前30日内，有上市公司董监高人士完成股份增减持的共有4家，此外，吉林化纤(000420)刚卸任不久的前任监事徐英彪也在公司披露中报前的一个月内减持了公司100股。但在这4家公司中，只有新兴铸管(000778)和法尔胜(000890)对董监高的违规持股变动作出了公告说明。其中，新兴铸管表示，依据《2010年公司高管人员薪酬兑现方案》，公司部分高管以其2010年年薪的一部分在二级市场购入公司股票；由于公司证券办工作人员误判认为公司已做半年度业绩快报已过“窗口期”，导致董事李宝赞账户按薪酬兑现方案购买了公司股票，该账户于2011年7月26日以9.90元买入公司股票4000股，违反了深交所的有关规定。法尔胜则在公告中说明，监事曹豫在“窗口期”内违规以成交均价6.13元/股的价格买入公司股票5万股，概其舅舅刘君明误操作所致，公司要求其买入股票不准在6个月之内再次卖出，否则所得收益全部归公司所有。

相比之下，梦洁家纺(002397)、豫金刚石(300064)两家公司则对董监高在“窗口期”的违规持股变动只字不提。其中，梦洁家纺的独立董事陈晓红在8月9日增持了公司4800股，成交均价为32.24元/股。就在两天后，梦洁家纺随即发布了中期业绩，中期净利润同比增长46.86%，盈利4164万元。以最新的收盘价计算，陈晓红已经浮盈4608元。豫金刚石监事会主席张召8月4日减持公司10股，而公司中期业绩的预计披露时间为8月19日。

无惧“窗口期”亲属炒股齐上阵

相比董监高本人对“窗口期”炒股违规的忌惮，公司管理层人士的亲属则纷纷选择在中报披露前期的“窗口期”内集中炒股。

也许正是仰仗着与上市公司管理层的亲密关系，董监高亲属们总是显得眼光独具。海隆软件(002195)董事张强的兄弟姐妹之一的张蔚蓉在8月2日增持了公司2151股，在8月10日发布的中报中，海隆软件半年净利润同比增长125.41%达3227万元。焦点科技(002315)董事长沈锦华的父亲沈富元则是短线炒作高手。沈富元在7月26日以48.2元/股买入100股，次日焦点科技上涨4.29%，沈富元又以49.61元/股卖出。远望谷(002161)独立董事鞠家星的子女鞠颖乐在8月9日以18.88元/股的价格成功抄底远望谷1000股，公司近期最低价为18.6元/股。自鞠颖乐抄底之后，远望谷随即反弹，以最新的收盘价20.85元/股计算，短短几日鞠颖乐已获得10.43%的收益。

根据2007年发布的《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前30日内不得买卖公司股票。然而，对于董监高亲属在“窗口期”内的持股变动则没有限制。有市场人士认为，作为与上市公司董监高人士关系亲密的一群人，董监高亲属获得上市公司经营情况也存在着一定的便捷性，对这一群体在敏感时期内的持股变动也应该进行一定的约束。