检方证实：劲嘉事件触碰内幕的是汇丰晋信和建信基金

2011年09月05日 07:26
来源：理财周报

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理财周报记者 刘梦 熊婷婷/文

8月30日，根据理财周报记者调查，劲嘉股份泄露内幕案的审查结果已经报送检方。因劲嘉股份董事会办公室投资经理泄密而非法获利的两家基金公司已经完全锁定，即为汇丰晋信和建信基金，分别获利571万元、915万元。

这是继“交易员指甲油投毒”事件以后，汇丰晋信的又一个丑闻。

8月26日，南山区人民检察院官方微博发布消息，2009年，某上市公司投资关系经理将内幕消息泄露给多家基金公司，其中两家基金公司通过短期买入卖出该股票，获利1500万元。

随后，“上市公司”被锁定为劲嘉股份，汇丰晋信被锁定为其中一家基金。尽管汇丰晋信否认收到任何法院文件，但长达一页半的审查结果汇报文件上，汇丰晋信与建信基金短期买入的股票份额、非法获利金额都已悉数明了。

前后向四家机构泄密 建信汇丰借此获利

涉嫌透露内幕消息的顾华，是劲嘉股份董事会办公室投资经理。2009年8月21日，顾华参加劲嘉股份总经理办公室会议，了解到公司将与一家美国烟草公司签订合作协议，极有可能为公司带来巨额利润，拉动股价上涨。

获知此消息后，顾华先后将其透露给四家机构。2009年8月26日，顾华首次向汇丰晋信投研人士透露，劲嘉股份将有重大利好项目。9月8日，顾华再度接触泰信基金、东方证券、建信基金三家机构，将此消息外传。

2009年9月19日，就在顾华泄露信息的一个月内，劲嘉股份发布了《关于与美国英美烟草公司洽谈合作的提示性公告》，公告称，美国英美烟草公司是总部位于英国伦敦的国际型烟草企业，公司正在与其洽谈烟标印刷的合作事宜，但尚未签署任何协议。

记者从确切消息源获知，9月19日之前，汇丰晋信和建信基金提前买入了劲嘉股份的股权，随后短期卖出。其中，汇丰晋信买入251.07万股，获利571.37万元。建信基金买入355.51万股，获利914.58万元。两家基金公司合计获利1485.95万元。

2010年12月22日，劲嘉股份顾华透露内幕事件被立案侦查。第二天顾华即被刑事拘留。

2011年8月26日，南山区检察院提起公诉，案件被依法宣判，顾华因泄露内幕信息致两家基金公司非法获利1500万元，被依法判处有期徒刑1年。

“没有发现顾华从中获得收益，情节并非特别严重。”前述熟知案件的法律人士说。根据法律规定，类似透露内幕案件，情节严重的将处以5年以下有期徒刑；特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑。

记者查阅上市公司公告，并未发现顾华的相关信息。据了解，顾华曾是劲嘉股份董事会办公室的投资经理，今年36岁。

“他已经辞职了，很早就不在公司了。”劲嘉股份证券部回应，“我们也是从报纸上获知这件事情的，目前没有收到法院的正式文件。

而之前劲嘉股份发布的《关于与美国英美烟草公司洽谈合作的提示性公告》，据悉是一场乌龙事件，其公司名字存在差错，所谓的“美国英美烟草公司洽实际为一家美国的烟草贸易公司。

此前曾有媒体报道，2010年6月，该“美国英美烟草公司”向深圳证监局举报，揭发劲嘉股份副董事长庄德智是此公告的背后操纵者，策划此次事件来拉动股价上涨，从中获利。

目前庄德智已经离职，公司称其辞职是为“个人身体”原因。

劲嘉股份于2007年12月上市，主营业务为包装材料的设计、制版、印刷业务，其主要客户是安徽、浙江、云南、贵州、江苏等地的中烟工业公司。2011年上半年，劲嘉股份营业收入10.9亿元，同比增长3.85%；净利润1.9亿元，同比增长0.50%。

两只基金或是建信优选成长、汇丰晋信大盘

2009年8月26日，顾华第一次将内幕消息告知汇丰晋信，当日股票开盘价为11.20元。至2009年11月11日，其股价为17.28元，区间涨幅达到57.09%。

记者对比了劲嘉股份2009年三季报与年报的前十大流通股东，推断获利的两只基金很可能是建信优选成长、汇丰晋信大盘。

根据2009年三季报，劲嘉股份的前十大流通股股东包含长盛同庆、建信优选成长、华安宝利配置、同盛证券投资、泰达荷银效率优选、汇丰晋信大盘、景顺长城新兴成长、广发核心精选共8只基金。

根据2009年报，建信优选成长、华安宝利配置、泰达荷银效率优选、汇丰晋信大盘、广发核心均已经不在前十大流通股股东名单，这五只基金同时存在短期交易的嫌疑。

因而，此前汇丰晋信辩护时，曾称“所有购买的基金公司都被调查，不止是汇丰晋信一家”

记者据可靠消息获知，涉案的两家基金公司分别为汇丰晋信、建信基金。因而，获利的两只基金即可锁定为汇丰晋信大盘、建信优选成长。

公开资料显示，王品和林彤彤二人曾于2009年6月24日开始担任汇丰晋信大盘的基金经理。2010年12月3日，林彤彤离任，王品留任。在林彤彤任职期间，汇丰晋信大盘的回报率为26.40%。

但据一位接近汇丰晋信高层的人士透露，公司认为林彤彤涉嫌内幕交易的可能性更小一些。另外，汇丰晋信一向看重林彤彤，目前其仍然担任汇丰晋信龙腾的基金经理。

田擎于2008年11月起开始担任建信优选成长的基金经理。2010年4月，田擎离任，其任职期间基金回报率为66.30%。据悉，田擎目前已不在建信基金任职。

“没有人对这两家基金提出控告的话，法院无法判罚。”一位熟知案件的法律人士说，“具体如何判罚，仍然是证监会的决定。”据悉，两家基金或将被罚款3000万。

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