南方中国(QDII-LOF)：更新招募说明书摘要(2014年第1号)

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要文件3:

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)

招募说明书(更新)摘要

(2014 年第1 号)

基金管理人:南方基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

重要提示

本基金经中国证监会2011 年6 月20 日证监许可[2011] 968 号文核准募集,基金合同已于2011 年9 月26 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。本基金的主要风险一是特有的风险,包括标的指数的风险、跟踪偏离的风险、投资香港市场的风险、指数成份股代表性风险、中小盘上市公司经营和企业治理风险、中小盘与大盘股票走势产生分化的风险等。二是开放式基金风险,包括流动性风险、管理风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、衍生品风险等。三是境外投资风险,包括海外市场风险、汇率风险、政治风险等。本基金主要投资香港市场,整体表现受到经济运行情况、香港本地货币/财政政策、产业政策、税法、汇率、交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响,上述因素的波动和变化可能会使基金资产面临潜在风险。

投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2014 年3 月26 日,有关财务数据和净值表现截止日2013 年12 月31 日(未经审计)。一、 基金名称

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)二、 基金的类别

股票型证券投资基金三、 投资目标

本基金采用被动式指数化投资,以实现对标的指数的有效跟踪。四、 投资范围

本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股、新股(一级市场首次发行或增发),其中标的指数成份股及备选成份股的投资比例不低于基金资产净值的85%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金还可投资全球证券市场中具有良好流动性的其他金融工具,包括在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证、房地产信托凭证、ETF基金、权证、结构性投资产品、金融衍生产品、银行存款、短期政府债券等货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后,可相应调整本基金的投资比例规定,不需经基金份额持有人大会审议。五、 投资策略

本基金为被动式指数基金,采用指数复制法。本基金按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整,在保持基金资产的流动性前提下,达到有效复制标的指数的目的。本基金力争控制基金净值增长率与业

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.5%,年跟踪误差不超过5%。跟踪偏离度和跟踪误差的计算方法如下:

1、跟踪偏离度(Tracking Difference)采用基金份额净值增长率与业绩基准收益率之差来衡量,计算公式如下:

TDt RPt RBt

RPt RBt

其中和分别为t日基金份额净值增长率和和业绩基准收益率。

TDt

日均跟踪偏离度TD 为跟踪偏离度的样本均值,计算方法为:

TD (R Pt RBt )

n

其中n为观测日个数。

2、跟踪误差(Tracking Error)采用跟踪偏离度的波动性来衡量,年化跟踪误差计算公式如下:

n

TD

2

t

TE t 1

250

n 1

基金管理人可以调整跟踪偏离度和跟踪误差的计算方法,并予以公告。

(一)股票投资组合的构建

本基金将根据标的指数成份股的基准权重构建股票投资组合,并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整。当遇到成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他影响指数复制的因素时,本基金可以根据市场情况,结合经验判断,对基金资产进行适当调整,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误差。

(二)股票投资组合的调整

(1)定期调整

本基金将依照标的指数的定期调整规则,对股票组合进行相应的调整。

(2)不定期调整

1) 当成份股发生并购、股份回购、增发、送配、拆股等情况而影响成份股在指数中权重的行为时,本基金将根据指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整;

2) 根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数;

3) 若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素,使得基金管理人无法按照其所占标的指数权重进行购买时,将综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益,决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。

构造替代性组合的方法如下:

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

1)按照与被替代股票所属行业及基本面相似的原则,选取替代股票备选库。本基金投资采用与标的指数相同或类似的行业分类标准;

2)采用备选库中各股票过去较长一段时间的历史数据,分析其与被替代股票的相关性;

3)选取备选库中与被替代股票相关性较高的股票组成模拟组合,以模拟组合与被替代股票的日收益率序列的相关系数最大化为优化目标,求解组合中各股票的权重。

我们认为,据此得到的优化组合能较好的代表被替代股票的收益率波动情况。为了实现更好的跟踪标的指数的目的,基金管理人还将综合考虑标的指数成份股的数量、流动性、投资限制、交易费用及成本,以及税务及其他监管限制,决定是否采纳抽样复制的策略。对于复制方法的变更,无需召开基金份额持有人大会,但本基金管理人需在方法变更前2个工作日内在至少一种指定媒体公告,并阐明变更复制方法的原因。

(三)债券和货币市场工具的配置策略

本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的,综合考虑流动性和收益性,构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。

(四)金融衍生产品投资策略

本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生产品,如股指期货、期权、权证以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具。本基金在金融衍生品的投资中主要遵循有效管理投资策略,对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险,以及利用金融衍生产品的杠杆作用,达到对标的指数的有效跟踪,同时降低仓位频繁调整带来的交易成本。六、 业绩比较基准

本基金业绩比较基准:人民币计价的中国中小盘指数净收益率(税后)。

如果中国中小盘指数被停止编制及发布,或中国中小盘指数编制者或所有者停止对本基金的指数使用授权,或中国中小盘指数由其他指数替代(单纯更名除外),或由于指数编制方法等重大变更导致中国中小盘指数不宜继续作为标的指数,或证券市场上有其他代表性更强、更合适作为投资的指数作为本基金的标的指数,或有更能代表本基金风险收益特征的业绩比较基准,本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则更换本基金的标的指数和/或业绩比较基准。基金管理人将依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数和/或业绩比较基准。本基金由于上述原因变更标的指数和/或业绩比较基准,基金管理人应履行适当程序,报中国证监会核准或备案后予以公告。七、 风险收益特征

本基金主要投资标的指数成份股,具有与标的指数和标的指数所代表的股票市场相似的

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要风险收益特征。本基金风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。由于中小盘股票的特点,一般情况下投资中小盘股票面临的波动要高于投资大盘股票。八、 基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。

本投资组合报告所载数据截至2013年12月31日(未经审计)。

1、报告期末基金资产组合情况

占基金总资产

序号项目金额(人民币元)

的比例(%)

1 权益投资54,884,387.55 93.50

其中:普通股54,884,387.55 93.50

存托凭证- -

2 基金投资- -

3 固定收益投资- -

其中:债券- -

资产支持证券- -

4 金融衍生品投资- -

其中:远期- -

期货- -

期权- -

权证- -

5 买入返售金融资产- -

其中:买断式回购的买入返售金融- -

资产

6 货币市场工具- -

7 银行存款和结算备付金合计3,752,732.75 6.39

8 其他各项资产60,917.69 0.10

9 合计58,698,037.99 100.00

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要注:比例由于单项和汇总原因,可能存在尾差。

2、报告期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布

国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

中国香港54,884,387.55 94.50

合计54,884,387.55 94.50

3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

3.1 报告期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业类别公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

通讯694,280.39 1.20

非必需消费品9,630,144.90 16.58

必需消费品4,594,613.35 7.91

能源3,202,078.93 5.51

金融8,678,254.38 14.94

保健3,349,829.52 5.77

工业9,424,884.93 16.23

材料5,348,573.33 9.21

科技4,226,651.71 7.28

公用事业5,673,349.19 9.77

合计54,822,660.63 94.39注:1、以上行业分类采用彭博行业分类标准。

2、比例由于单项和汇总原因,可能存在尾差。

3.2 报告期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业类别公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

通讯- -

非必需消费品5,742.62 0.01

必需消费品2,515.94 0.00

能源4,722.10 0.01

金融- -

保健- -

工业48,746.26 0.08

材料- -

科技- -

公用事业- -

合计61,726.92 0.11注:1、以上行业分类采用彭博行业分类标准。

2、比例由于单项和汇总原因,可能存在尾差。

4、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

4.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明

细

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占基

金资

所属

所在产净

序公司名称证券国家数量公允价值(人

公司名称(英文) 证券值比

号(中文) 代码(地(股) 民币元)

市场例

区)

(%

)

China Mengniu 中国蒙牛乳2319 香港中国57,000 1,649,196.05 2.84

1 Dairy Company 业有限公司HK 交易

Limited 所

ENN Energy 新奥能源控2688 香港中国32,000 1,442,889.30 2.48

2 Holdings 股有限公司HK 交易

Limited 所

Brilliance 华晨中国汽1114 香港中国124,000 1,232,305.45 2.12

China 车控股有限HK 交易

3 Automotive 公司所

Holdings

Limited

Aac 瑞声科技控2018 香港中国31,000 917,648.34 1.58

4 Technologies 股有限公司HK 交易

Holdings Inc. 所

CHINA 中国光大国257 香港中国110,000 897,717.41 1.55

EVERBRIGHT 际有限公司HK 交易5

INTERNATIONAL 所

LIMITED

China State 中国建筑国3311 香港中国72,000 786,858.98 1.35

Construction 际集团有限HK 交易

6 International 公司所

Holdings

Limited

China Resources 华润燃气控1193 香港中国37,000 785,443.77 1.35

7 Logic Limited 股有限公司HK 交易

所

GCL-Poly Energy 保利协鑫能3800 香港中国391,000 737,798.23 1.27

8 Holdings Ltd. 源控股有限HK 交易

公司所

China Gas 中国燃气控384 香港中国80,000 717,041.76 1.23

9 Holdings 股有限公司HK 交易

Limited 所

Geely 吉利汽车控175 香港中国224,000 660,433.20 1.14

Automobile 股有限公司HK 交易10

Holdings 所

Limited

4.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权益投资明

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细

占基

金资

所属

公允价值产净

序公司名称(英公司名称(中证券所在证国家数量

(人民币值比

号文) 文) 代码券市场(地(股)

元) 例

区)

(%

)

China Metal 中国金属再生773 香港交中国50,000 48,746.26 0.08

Recycling 资源(控股)有HK 易所1

(Holdings) 限公司

Limited

Boshiwa 博士蛙国际控1698 香港交中国44,000 5,742.62 0.01

International 股有限公司HK 易所2

Holding

Limited

Trony Solar 创益太阳能控2468 香港交中国39,000 4,722.10 0.01

Holdings 股有限公司HK 易所3

Company

Limited

Daqing Dairy 大庆乳业控股1007 香港交中国32,000 2,515.94 0.00

4 Holdings 有限公司HK 易所

Limited

5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金报告期末未持有债券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金报告期末未持有资产支持证券。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

本基金报告期末未持有金融衍生品。

9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

本基金报告期末未持有基金。

10、投资组合报告附注

10.1 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

10.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

10.3 其他资产构成

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序号名称金额(人民币元)

1 存出保证金-

2 应收证券清算款-

3 应收股利19,057.63

4 应收利息439.55

5 应收申购款41,420.51

6 其他应收款-

7 待摊费用-

8 其他-

9 合计60,917.69

10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

10.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

10.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

序股票代流通受限部分的占基金资产流通受限

公司英文名称

号码公允价值(人民币元) 净值比例(%) 情况说明

1 773 HK 中国金属再生资源(控股) 48,746.26 0.08 分拆出售

有限公司

2 1698 HK 博士蛙国际控股有限公司5,742.62 0.01 重大事项

3 2468 HK 创益太阳能控股有限公司4,722.10 0.01 重大事项

4 1007 HK 大庆乳业控股有限公司2,515.94 0.00 重大资产重组九、 基金的业绩

(一)本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准(GIPS)。GIPS是一套确保公司表现得到公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准。

1、在业绩表述中采用统一的货币;

2、按照GIPS的相关规定和标准进行计算;

3、如果GIPS的标准与国内现行要求不符时,同时公布不同标准下的计算结果,并说明其差异;

4、对外披露时,需要注明业绩计算标准是符合GIPS要求的。

(二)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)

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净值增长业绩比较业绩比较基

净值增长率

阶段率标准差基准收益准收益率标(1)(3)(2)(4)

(1)

(2) 率(3) 准差(4)

2011.9.26-2011.12.31 -0.66% 0.32% 6.64% 2.87% -7.30% -2.55%

2012.1.1-2012.12.31 11.34% 1.03% 22.13% 1.17% -10.79% -0.14%

2013.1.1-2013.12.31 6.54% 1.09% 11.65% 1.16% -5.11% -0.07%

自基金成立起至今17.84% 1.01% 45.41% 1.41% -27.57% -0.40%十、 基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:南方基金管理有限公司

住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33 层整层

成立时间:1998 年3 月6 日

法定代表人:吴万善

注册资本:1.5 亿元人民币

电话:(0755)82763888

传真:(0755)82763889

联系人:鲍文革

南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券股份有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1 亿元人民币。2005 年,经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达1.5 亿元人民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。

(二)主要人员情况

1、董事会成员

吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员;华泰证券证券发行部副经理、总经理助理;江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、南方资本管理有限公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事。

张涛先生,董事,中共党员,毕业于河海大学技术经济及管理专业,获博士学位。1994

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要年8 月加入华泰证券,历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员、华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事。

姜健先生,董事,中共党员,毕业于南京林业大学经济及管理专业,获硕士学位。1994年12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作,历任资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、总裁助理、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、董事会秘书、华泰联合证券有限责任公司董事、江苏银行股份有限公司董事、华泰紫金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长。

余钢先生,董事,中共党员,高级经济师,大学本科毕业于湘潭大学英语专业,研究生毕业于华中科技大学经济法专业。曾在广州军区、深圳市投资管理公司、深圳市国资委、深圳市地铁集团等单位工作,长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。2010 年4 月加入深圳市投资控股有限公司,现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记。

项建国先生,董事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于中南财经大学财务会计专业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任,其后在深圳蛇口信德会计师事务所、深圳市商贸投资控股公司任职,2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今,历任公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长,长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。现任深圳市投资控股有限公司战略发展部部长、中国深圳对外贸易(集团)有限公司董事、深圳市长城润达资产管理有限公司监事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品(深圳)有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事、深圳市深投华控产业投资基金管理有限公司董事。

李自成先生,董事,中共党员,硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司总经理。

庄园芳女士,董事,工商管理硕士,经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负责人,证券投资部副总经理、总经理,投资总监;现任兴业证券股份有限公司副总裁、兴业创新资本管理有限公司董事、兴证(香港)金融控股有限公司董事。

杨小松先生,董事,中共党员,经济学硕士,注册会计师。历任德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任。2012 年加入南方基金,担任督察长,现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。

姚景源先生,独立董事,硕士研究生学历。曾任国家经委副处长,商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长,

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府代市长、市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师。现任国务院参事室研究员、中国统计学会副会长、北京大学、清华大学、吉林大学、浙江大学兼职教授、博士生导师。

李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副教授、教授,现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单位的博士后指导导师、上海证券交易所金融创新实验室兼职研究员、复旦大学金融研究院兼职教授、教育部金融开放实验室副主任(兼)、中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长,国家开发银行江苏分行咨询顾问、南京市江宁区、秦淮区政府顾问、国电南瑞科技股份有限公司独立董事、南京证券股份有限公司独立董事。

周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,历任香港警务处(黄大仙及油尖区)警务督察,香港警务处(商业罪案调查科) 警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部高级经理、总监、顾问,现任香港汇业集团控股有限公司及其旗下汇业证券有限公司、汇业金融期貨有限公司、汇业财富管理有限公司独立非执行董事。

郑建彪先生,独立董事,中共党员,经济学硕士及工商管理硕士,20 年以上证券从业经历。毕业于财政部科研所,曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机构,先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所(特殊普通合伙)董事合伙人,兼任证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。

周蕊女士,独立董事,硕士研究生学历,曾于西北大学宣传部、陕西电视台新闻部、陕西博硕律师事务所、北京市万商天勤(深圳)律师事务所、北京市中伦(深圳)律师事务所、北京市信利(深圳)律师事务所任职,现任北京市金杜(深圳)律师事务所合伙人,全联并购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员会副主任、深圳市律师协会证券、期货和基金专业委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市易尚展示股份有限公司独立董事、广西强强碳素股份有限公司独立董事、深圳松海创业投资有限公司独立董事。

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

2、监事会成员

骆新都女士,监事,经济学硕士,经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问;现任南方基金管理有限公司监事会主席。

舒本娥女士,监事,15 年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业,获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司,担任财务处处长工作。1998 年10 月加入华泰证券,历任计划资金部副总经理、稽查监察部总经理,现任华泰证券股份有限公司财务总监、计划财务部总经理、华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。

姜丽花女士,监事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学专业。曾在浙江兰溪马间专厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建设集团、深圳市建设投资控股公司工作,2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今,历任公司计划财务部副经理、经理,财务预算部副部长,长期从事财务管理、投融资、股权管理、股东事务等工作,现任深圳市投资控股有限公司财务部部长,深圳市科实投资发展有限公司监事、深圳市国际招标有限公司董事、中国科技开发院有限公司监事、深圳市深福保(集团)有限公司监事、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事。

苏荣坚先生,监事,中共党员,学士学位,高级经济师。历任三明市财政局、财委,厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理,自营业务部经理;现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理、南方基金管理有限公司监事。

林红珍女士,监事,投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修班。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理,1994 年进入兴业证券,先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、 兴业证券风险管理部总经理,现任兴业证券股份有限公司计划财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。

苏民先生,职工监事,博士研究生,工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监;现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。

张德伦先生,职工监事,中共党员,硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要经理、首席顾问,2010 年1 月加入南方基金管理有限公司,现任人力资源部总监。

林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员,2008 年12 月加入南方基金管理有限公司,历任监察稽核部经理、高级经理,现任监察稽核部总监助理。

3、公司高级管理人员

吴万善先生,董事长,简历同上。

杨小松先生,总裁,简历同上。

俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。

郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、南方资本管理有限公司董事、总经理。

朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。

秦长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员,华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼债券部总经理。2005 年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、纪委委员、南方东英资产管理有限公司(香港)董事。

鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方基金,历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公司督察长、南方东英资产管理有限公司(香港)董事。

4、基金经理

黄亮先生,北京大学工商管理硕士,具有基金从业资格。曾任职于招商证券股份有限公司、天华投资有限责任公司,2005 年加入南方基金国际业务部,负责QDII 产品设计及国际业务开拓工作,2007 年9 月至2009 年5 月,担任南方全球基金经理助理;2009 年6 月至今,担任南方全球基金经理;2010 年12 月至今,任南方金砖基金经理;2011 年9 月至今,任南方中国中小盘指数基金基金经理。

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5、投资决策委员会成员

总裁杨小松先生、总裁助理兼固定收益投资总监兼固定收益部总监兼产品部总监李海鹏先生、总裁助理兼权益投资总监兼研究部总监史博先生、国际业务部总监朱富林先生。

6、上述人员之间不存在近亲属关系。十一、 基金费用概览

(一)、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金合同生效以后的信息披露费用;

4、基金上市费及年费;

5、基金的指数使用费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金合同生效以后的会计师费和律师费;

8、基金银行汇划费用;

9、基金的证券交易费用、所投资基金的交易费用和管理费用及在境外市场的开户、交易、清算、登记等各项费用;

10、基金进行外汇兑换交易的相关费用;

11、基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税;

12、与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等;

13、更换基金管理人,更换基金托管人及基金资产由原基金托管人转移新托管人所引起的费用,但因基金管理人或基金托管人自身原因导致被更换的情形除外;

14、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

(二)、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费自基金合同生效日(含基金合同生效日)按基金资产净值的1%年费率计提,即本基金的年管理费率为1%。计算方法如下:

H=E×年管理费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

本基金的管理费每日计提,逐日累计。对于已确认的管理费,由基金托管人于次月首日

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要起3 个工作日内,依据基金管理人的指令从基金资产中一次性支付给基金管理人。

本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配;如果委托境外投资顾问,基金的管理费可以部分作为境外投资顾问的费用,具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议中进行约定。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费自基金合同生效日(含基金合同生效日)按基金资产净值的0.3%年费率计提,即本基金的年托管费率为0.3%。计算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

本基金的托管费每日计提,逐日累计。对于已确认的托管费,由基金托管人于次月首日起5 个工作日内,依据基金管理人的指令从基金资产中一次性支取。

本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配;如果委托境外资产托管人,其中可以部分作境外资产托管人的费用,具体支付由基金托管人与境外资产托管人在有关协议中进行约定。

3、本条第(一)款第3 至第14 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入或摊入当期基金费用。

(三)、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

基金合同生效前的相关费用,包括但不限于律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支,其他具体不得列入基金费用的项目依据相关法律法规执行。

(四)、与基金销售相关的费用

1、本基金场外申购时投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用;场内申购时投资者只能选择支付前端申购费用。

本基金前端申购费率最高不高于1.3%,且随申购金额的增加而递减,后端申购费率最高不高于1.4%,且随持有时间的增加而递减,如下表所示:

前端收费:

购买金额(M) 申购费率

M<100 万1.3%

100 万≤M<500 万0.7%

500 万≤M<1000 万0.2%

M≥1000 万每笔1000 元

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后端收费(其中1 年为365 天):

持有期限(N) 申购费率

N<1 年1.4%

1 年≤N<2 年1.3%

2 年≤N<3 年1.0%

3 年≤N<4 年0.7%

4 年≤N<5 年0.4%

N≥5 年0

本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

2、本基金场外赎回费率不高于0.5%,随申请份额持有时间增加而递减(其中1 年为365天)。具体如下表所示:

申请份额持有时间(N) 赎回费率

N<1 年0.5%

1 年≤N<2 年0.3%

N≥2 年0

本基金场内赎回费率为0.5%。

投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于25%。

3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。

4、对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),基金管理人可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和赎回费率,并另行公告。

5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。十二、 基金托管人

(一)基金托管人基本情况

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名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人:蒋超良

成立日期:2009 年1 月15 日

注册资本:32,479,411.7 万元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:010-63201510

传真:010-63201816

联系人:李芳菲

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1 月15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010 年首届“金牌理财TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004 年9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

(二)主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工140 余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要层均有20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

(三)基金托管业务经营情况

截止2014 年3 月31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共198 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300 指数增强型证券投资基金、南方中证500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)、交银施罗德深证300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500 指数增强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21 天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50 指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21 天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14 天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深300 指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金。

(四)基金托管人的内部控制制度说明

1、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

3、内部控制制度及措施

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具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。十三、 境外托管人

(一)、基本情况

名称:纽约梅隆银行股份有限公司(The Bank of New York Mellon Corporation)

注册地址:One Wall Street, New York,NY10286

办公地址:One Wall Street, New York,NY10286

法定代表人: Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董事长兼首席执行官)

成立时间: 1784年

二、最近一个会计年度、托管资产规模、信用等级等

纽约梅隆银行公司总部设在美国纽约华尔街1 号,是美国历史最悠久的商业银行,也是全球最大的金融服务公司之一。 公司集多元化及其配套业务于一体,服务内容包括资产管理、资产服务、发行人服务、清算服务、资金服务和财富管理。公司通过在全球35 个国家和地区设立的分支机构,为超过100 个金融市场的投资提供证券托管服务,为全球最大的托管行,并且是全球最大的资产管理服务提供商之一。公司在存托凭证、公司信托、股东服务、清算贸易、融资服务、佣金管理等业务方面都位居全球前列,并且是领先的美元现金管理、结算服务和全球支付服务供应公司。

截至2013 年12 月31 日,纽约梅隆银行托管资产规模达27.6 万亿美元,管理资产规模

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要为1.6 万亿美元。截至2013 年12 月31 日,纽约梅隆银行股东权益为375 亿美元,一级资本充足率为16.2%,是全美评级最高的银行(穆迪Aa2)。员工总人数为51,100。

三、境外托管人的职责

1、安全保管受托财产;

2、按照相关合同的约定,计算或复核受托资产的资产净值;

3、按照相关合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜;

4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定,开设受托资产的资金账

户以及证券账户;

5、按照相关合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息;

6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料。十四、 相关服务机构(一) 销售机构

1、直销机构:

南方基金管理有限公司

住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层

法定代表人:吴万善

电话:(0755)82763905、82763906

传真:(0755)82763900

联系人:张锐珊

2、代销机构:

代销银行:

序号代销机构名称代销机构信息

注册地址:北京市东城区建国门内大街69

号

办公地址:北京市东城区建国门内大街69

1 中国农业银行股份有限公司号

法定代表人:蒋超良

客服电话:95599

公司网站:www.abchina.com

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55

号

法定代表人:姜建清

2 中国工商银行股份有限公司

联系人:陶仲伟

联系电话:010-66107900

客服电话:95588

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

公司网站:www.icbc.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号

院1 号楼

法定代表人:王洪章

3 中国建设银行股份有限公司电话:010-66275654

传真:010-66275654

联系人:王嘉朔

客服电话:95533

网址:www.ccb.com

注册地址:北京市西城区复兴门内大街1

号

4 中国银行股份有限公司法定代表人:田国立

客服电话:95566

公司网站:www.boc.cn

交行银行股份有限公司

办公地址:上海市银城中路188 号

法定代表人:牛锡明

5 交通银行股份有限公司联系人:陈铭铭

联系电话:021-58781234

客服电话:95559

公司网站:www.bankcomm.com

注册地址:深圳市深南大道7088 号招商

银行大厦

法定代表人:傅育宁

6 招商银行股份有限公司

联系人:邓炯鹏

客服电话:95555

公司网站:www.cmbchina.com

注册地址:上海市浦东新区浦东南路500

号

办公地址:上海市中山东一路12 号

上海浦东发展银行股份有限法定代表人:吉晓辉7

公司联系人:高天、虞谷云

联系电话:021-61618888

客服电话:95528

公司网站:www.spdb.com.cn

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

注册地址:广州市越秀区东风东路713 号

法定代表人:董建岳

8 广发银行股份有限公司联系电话:0571-96000888,020-38322222

客服电话:400-830-8003

公司网站:www.gdb.com.cn

注册地址:北京市西城区复兴门内大街2

号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街2

号

法定代表人:董文标

9 中国民生银行股份有限公司

联系人:杨成茜

电话:010-58560666

传真:010-57092611

客服电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

地址:深圳市深南东路5047 号

法定代表人:孙建一

联系人:张莉

10 平安银行股份有限公司

联系电话:021-38637673

客服电话:95511-3

公司网站:bank.pingan.com

办公地址:杭州庆春路46 号

法定代表人:吴太普

联系人:严峻

11 杭州银行股份有限公司

联系电话:0571-85108309

客服电话:0571-96523、4008888508

公司网站:www.hzbank.com.cn

注册地址:上海市浦东新区银城中路168

号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168

号

12 上海银行股份有限公司法定代表人:范一飞

联系人:汤征程

联系电话:021-68475521

客服电话:95594

公司网站:www.bankofshanghai.com

注册地址:上海市浦东新区银城中路8 号

15-20 楼、22-27 楼

办公地址:上海市浦东新区银城中路8 号

上海农村商业银行股份有限15-20 楼、22-27 楼13

公司法定代表人:胡平西

联系人:吴海平

联系电话:021-38576666

客服电话:021-962999,4006962999

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

公司网站:www.srcb.com

注册地址:东莞市莞城区体育路21 号

办公地址:东莞市莞城区体育路21 号

法定代表:廖玉林

14 东莞银行股份有限公司联系人:巫渝峰

联系电话:0769-22119061

客服电话:4001196228

公司网站:www.dongguanbank.cn

注册地址:北京市东城区建国门内大街22

号

办公地址:北京市东城区建国门内大街22

号

15 华夏银行股份有限公司

法定代表人:吴建

联系人:李慧

客服电话:95577

公司网站:www.hxb.com.cn

注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700 号

法定代表人:陆华裕

16 宁波银行股份有限公司联系人:胡技勋

客服电话:96528,上海、北京地区962528

公司网站:www.nbcb.com.cn

注册地址:南京市玄武区中山路288 号

法定代表人:林复

联系人:刘晔

17 南京银行股份有限公司

联系电话:025-86775335

客服电话:96400

公司网站:www.njcb.com.cn

注册地址:江汉区建设大道933 号汉口银

行大厦

办公地址:江汉区建设大道933 号汉口银

行大厦

18 汉口银行股份有限公司法定代表人:陈新民

联系人:王磊联系方式027-82656867

客服电话:96558(武汉)、40060-96558

(全国)

公司网站:http://www.hkbchina.com

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

注册地址:浙江省杭州市庆春路288 号

办公地址:浙江省杭州市庆春路288 号

法定代表人:张达洋

19 浙商银行股份有限公司联系人:毛真海

联系电话:0571-87659546

客服电话:95527

公司网站:www.czbank.com

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路

2号

办公地址:东莞市东城区鸿福东路2 号东

莞农商银行大厦

东莞农村商业银行股份有限法定代表人:何沛良20

公司联系人:何茂才

电话:0769-22866255

传真:0769-22866282

客服电话:0769-961122

网址:www.drcbank.com

注册地址:乌鲁木齐市新华北路8 号

办公地址:乌鲁木齐市新华北路8 号

法定代表人:农惠臣

乌鲁木齐市商业银行股份有联系人:菅烨21

限公司电话:0991-8824667

传真:0991-8824667

客服电话:0991-96518

网址:www.uccb.com.cn

注册地址:广州市广州大道北195 号

办公地址:广州市广州大道北195 号

法定代表人:姚建军

联系人:张扬眉

22 广州银行股份有限公司

电话:020-37598442

传真:020-37590726

客服电话:020-96699

网址:www.gzcb.com.cn

注册地址:厦门市湖滨北路101 号商业银

行大厦

办公地址:厦门市湖滨北路101 号商业银

行大厦

法定代表人:吴世群

23 厦门银行股份有限公司

联系人:林黎云

电话:0592-5037203

传真:0592-5373973

客服电话:400-858-8888

网址:www.xmbankonline.com

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

代销券商和其他代销机构:

序号代销机构名称代销机构信息

注册地址:江苏省南京市中山东路90 号华

泰证券大厦

法定代表人:吴万善

1 华泰证券股份有限公司联系人:庞晓芸

联系电话:0755-82492193

客服电话:95597

公司网站:http://www.htsc.com.cn

注册地址:福州市湖东路268 号

办公地址:上海市浦东新区民生路1199 弄

证大五道口广场1 号楼20 层

法定代表人:兰荣

2 兴业证券股份有限公司

联系人:夏中苏

联系电话:0591-38281963

客服电话:95562

公司网站:www.xyzq.com.cn

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号

国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号

国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

3 国信证券股份有限公司

联系人:齐晓燕

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

客服电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街35 号国

际企业大厦C 座

办公地址:北京市西城区金融大街35 号国

际企业大厦C 座

4 中国银河证券股份有限公司法定代表人:陈有安

联系人:田薇

联系电话:010-66568430

客服电话:4008-888-888

公司网站:www.chinastock.com.cn

注册地址:上海市浦东新区商城路618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号

法定代表人:万建华

5 国泰君安证券股份有限公司电话:021-38676666

客服电话:4008888666

联系人:芮敏祺

公司网站:www.gtja.com

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注册地址:山东省济南市市中区经七路86

号

办公地址:山东省济南市市中区经七路86

号

法定代表人:李玮

6 齐鲁证券有限公司

联系人:吴阳

电话:0531-68889155

传真:0531-68889185

客服电话:95538

网址:www.qlzq.com.cn

注册地址:上海市淮海中路98 号

办公地址:上海市广东路689 号

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

7 海通证券股份有限公司

传真:021-23219100

联系人:李笑鸣

客服电话:95553

公司网址:www.htsec.com

注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号

楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188 号

法定代表人:王常青

8 中信建投证券股份有限公司

联系人:权唐

联系电话:010-85130588

客服电话:4008888108

公司网站:www.csc108.com

注册地址:广州天河区天河北路183-187 号

大都会广场43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场

5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

楼法定代表人:孙树明

9 广发证券股份有限公司

联系人:黄岚

统一客户服务热线:95575 或致电各地营业

网点

公司网站:广发证券网

http://www.gf.com.cn

注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业

大厦14、16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业

大厦14、16、17 层

10 长城证券有限责任公司

法定代表人:黄耀华

联系人:刘阳

联系电话:0755-83516289

客服电话:0755-336800004006666888

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

公司网站:www.cgws.com

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A

座38—45 层

法定代表人:宫少林

11 招商证券股份有限公司联系人:林生迎

联系电话:0755-82943666

客服电话:95565、4008888111

公司网站:www.newone.com.cn

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8

号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48 号中

信证券大厦

法定代表人:王东明

12 中信证券股份有限公司

联系人:顾凌

电话:010-60838696

传真:010-60833739

客服电话:95558

公司网站:www.citics.com

注册地址:上海市徐汇区长乐路989 号世纪

商贸广场45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989 号世纪

商贸广场40 层

法定代表人:储晓明

13 申银万国证券股份有限公司

联系人:曹晔

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客服电话:95523 或4008895523

网址:www.sywg.com

注册地址:上海市静安区新闸路1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路1508 号

法定代表人:薛峰

14 光大证券股份有限公司联系人:刘晨

联系电话:021-22169999

客服电话:95525,10108998

公司网站:www.ebscn.com

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交

界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及第

04 层01、02、03、05、11、12、13、15、

16、18、19、20、21、22、23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路6003 号荣

超商务中心A 栋第04、18 层至21 层

15 中国中投证券有限责任公司

法定代表人:龙增来

联系人:刘毅

联系电话:0755-82023442

传真0755-82026539

客服电话:400-600-8008、95532

公司网站:www.china-invs.cn

注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街19 号

法定代表人:冯戎

16 宏源证券股份有限公司联系人:李巍

联系电话:010-88085858

客服电话:4008-000-562

公司网站:www.hysec.com

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路

198 号标志商务中心A 栋11 层

法定代表人:林俊波

17 湘财证券有限责任公司联系人:赵小明

联系电话:021-68634510-8620

客服电话:400-888-1551

公司网站:www.xcsc.com

注册地址:浙江省杭州市解放东路29 号迪

凯银座22 层

办公地址:浙江省杭州市解放东路29 号迪

凯银座22 层

法人代表:沈强

18 中信证券(浙江)有限责任公司

邮政编码:310016

联系人:王霈霈

联系电话:0571-87112507

公司网站:www.bigsun.com.cn

客户服务中心电话:95548

注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安

联大厦35 层、28 层A02 单元

办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦

1栋9层

19 安信证券股份有限公司

法定代表人:牛冠兴

联系人:陈剑虹

联系电话:0755-82825551

客服电话:4008001001

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

公司网站:www.essence.com.cn

注册地址:青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯

玛大厦15 层(1507-1510 室)

办公地址:青岛市崂山区深圳路222 号青岛

国际金融广场20 层

20 中信万通证券有限责任公司法定代表人:杨宝林

联系人:吴忠超

联系电话:0532-85022326

客服电话:95548

公司网站:www.zxwt.com.cn

注册地址:上海市浦东新区银城中路200 号

中银大厦39F

法定代表人:许刚

21 中银国际证券有限责任公司

联系人:王炜哲

联系电话:021-20328309

公司网站:www.bocichina.com

注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大

街9 号院1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

22 信达证券股份有限公司

联系电话:010-63081000

传真:010-63080978

客服电话:400-800-8899

公司网址:www.cindasc.com

注册地址:北京市东城区建国门内大街28

号民生金融中心A

座16-18 层

办公地址:北京市东城区建国门内大街28

号民生金融中心A

23 民生证券股份有限公司座16-18 层

法定代表人:余政

联系人:赵明

联系电话:010-85127622

客服电话:4006198888

公司网站:www.mszq.com

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

注册地址:上海市中山南路318 号2 号楼22

层-29 层

办公地址:上海市中山南路318 号2 号楼22

层-29 层

24 东方证券股份有限公司法定代表人:潘鑫军

联系人:吴宇

联系电话:021-63325888

客服电话:95503

公司网站:www.dfzq.com.cn

注册地:北京市西城区金融大街8 号

办公地:北京市西城区金融大街8 号

法定代表人:宋德清

基金业务联系人:黄恒

25 华融证券股份有限公司

联系电话:010-58568235

传真:010-58568062

客服电话:010-58568118

网址:www.hrsec.com.cn

注册地址:四川省成都市陕西街239 号华西

证券大厦

办公地址:深圳市深南大道4001 号时代金融

中心18 楼(深圳总部)

26 华西证券有限责任公司法定代表人:杨炯洋

联系人:李慧灵

联系电话:010-52723273

客服电话:4008888818

公司网站:www.hx168.com.cn

注册地址:武汉市新华路特8 号长江证券大

厦

法定代表人:胡运钊

客户服务热线:95579 或4008-888-999

27 长江证券股份有限公司

联系人:李良

电话:027-65799999

传真:027-85481900

长江证券客户服务网站:www.95579.com

注册地址:长春市自由大路1138 号

办公地址:长春市自由大路1138 号

法定代表人:矫正中

28 东北证券股份有限公司联系人:安岩岩

联系电话:0431-85096517

客服电话:4006000686,0431-85096733

公司网站:www.nesc.cn

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

注册地址:上海市西藏中路336 号

法定代表人:龚德雄

联系电话:021-53519888

29 上海证券有限责任公司

联系人:张瑾

公司网站:www.shzq.com

客服电话:4008918918,021-962518

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路

56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路

56 号

法定代表人:孙名扬

30 江海证券有限公司

联系人:张背北

电话:0451-85863696

传真:0451-82287211

客服电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

注册地址:江苏省无锡市县前东街168 号国

联大厦6 层

办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融

一街8 号

31 国联证券股份有限公司法定代表人:雷建辉

联系人:沈刚

联系电话:0510-82831662

客服电话:95570

公司网站:www.glsc.com.cn

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1

号金源中心30 楼

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1

号金源中心30 楼

32 东莞证券有限责任公司

联系人:乔芳

联系电话:0769-22866255

传真:0769-22866268

公司网站:www.dgzq.com.cn

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街

42 号写字楼101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道8 号

法定代表人:杜庆平

33 渤海证券股份有限公司联系人:胡天彤

电话:022-28451709

传真:022-28451892

客服电话:400-651-5988

网址:www.bhzq.com

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际

交易广场8 楼

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际

交易广场8 楼

34 平安证券有限责任公司法定代表人:杨宇翔

联系人:郑舒丽

联系电话:0755-22626391

客服电话:95511-8

公司网站:www.pingan.com

注册地址:北京市东城区东直门南大街3 号

国华投资大厦9 层10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号

国华投资大厦9 层10 层

法定代表人:常喆

35 国都证券有限责任公司

联系人:黄静

电话:010-84183333

传真:010-84183311-3389

客服电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

注册地址:苏州工业园区星阳街5 号

办公地址:苏州工业园区星阳街5 号

法定代表人:吴永敏

联系人:方晓丹

36 东吴证券股份有限公司

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

客服电话:4008601555

网址:http://www.dwjq.com.cn/

注册地址:广州市天河区珠江西路5 号广州

国际金融中心主塔19 楼、20 楼

办公地址:广州市天河区珠江西路5 号广州

国际金融中心主塔19 楼、20 楼

37 广州证券有限责任公司法定代表人:刘东

联系人:林洁茹

联系电话:020-88836999

客服电话:020-961303

公司网站:www.gzs.com.cn

注册地址:江苏省南京市大钟亭8 号

法定代表人:张华东

38 南京证券股份有限公司联系人:李铮

联系电话:025-83364032

公司网站:www.njzq.com.cn

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅

湖路198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅

湖路198 号财智中心B1 座

39 华安证券股份有限公司法定代表人:李工

联系人:甘霖

联系电话:0551-65161821

客服电话:96518,4008096518

公司网站:www.hazq.com

注册地址:云南省昆明市北京路155 号附1

号红塔大厦9 楼

办公地址:云南省昆明市北京路155 号附1

号红塔大厦9 楼

40 红塔证券股份有限公司

法定代表人:况雨林

联系人:刘晓明

联系电话:0871-3577888

公司网站:http://www.hongtastock.com

办公地址:杭州杭大路1 号黄龙世纪广场

A6-7 楼

法定代表人:吴承根

联系人:邱茵茵

41 浙商证券股份有限公司

电话:021-64310572

传真:021-64713795

客服电话:0571-967777

网址:www.stocke.com.cn

注册地址:上海市浦东新区世纪大道100 号

上海环球金融中心57 楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道100 号

上海环球金融中心57 楼

42 华宝证券有限责任公司

法定代表人:陈林

联系人:刘闻川

电话:021-68778790 客服电话:4008209898

公司网站:www.cnhbstock.com

注册地址:山西省太原市府西街69 号山西

国际贸易中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街69 号山西

国际贸易中心东塔楼

43 山西证券股份有限公司法定代表人:侯巍

联系人:郭熠

联系电话:0351-8686659

客服电话:400-666-1618,95573

公司网站:www.i618.com.cn

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时

代广场B 座25 层

办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时

代广场B 座25 层

44 第一创业证券股份有限公司

法定代表人:刘学民

联系人:崔国良

联系电话:0755-25832852

公司网站:www.fcsc.com

注册地址:福州市五四路157 号新天地大厦

7、8 层

办公地址:福州市五四路157 号新天地大厦

7 至10 层

法定代表人:黄金琳

45 华福证券有限责任公司

联系人:张宗锐

电话:0591-87383600

传真:0591-87383610

客服电话:96326(福建省外请先拨0591)

网址:公司网址:www.hfzq.com.cn

注册地址:深圳市福田区益田路6009 号新

世界商务中心29 层

办公地址:深圳市福田区益田路6009 号新

世界商务中心29 层

46 中山证券有限责任公司法定代表人:吴永良

联系人:李珍

联系电话:0755-82570586

客服电话:4001022011

公司网站:http://www.zszq.com

注册地址:广西省桂林市辅星路13 号

办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路

光大银行大厦3F

法定代表人:张雅锋

47 国海证券股份有限公司联系人:牛孟宇

电话:0755-83709350

传真:0755-83704850

客服电话:95563

网址:http://www.ghzq.com.cn

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10

号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10

号

48 中原证券股份有限公司

法定代表人:菅明军

联系人:程月艳

联系电话:0371—65585670

客服电话:0371-967218、4008139666

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

公司网站:www.ccnew.com

注册地址:重庆市江北区桥北苑8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8 号西南证

券大厦

法定代表人:余维佳

49 西南证券股份有限公司联系人:张煜

电话:023-63786141

传真:023-63786212

客服电话:4008-096-096

网址:www.swsc.com.cn

注册地址:上海市普陀区曹杨路510 号南半

幢9楼

办公地址:上海市浦东新区福山路500 号城

建国际中心26 楼

法定代表人:姚文平

50 德邦证券有限责任公司

联系人:叶蕾

电话:021-68761616

传真:021-68767032

客服电话:4008888128

网址:www.tebon.com.cn

注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道

1619 号国际金融大厦A 座41 楼

办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道

1619 号国际金融大厦A 座41 楼

法定代表人:王宜四

51 中航证券有限公司

联系人:戴蕾

电话:0791-86768681

传真:0791-86770178

客服电话:400-8866-567

网址:http://www.avicsec.com/

注册地址:安徽省合肥市寿春路179 号

办公地址:安徽省合肥市阜南路166 号润安

大厦A 座25 层

法定代表人:蔡咏

52 国元证券股份有限公司

联系电话:0551-2634400

客服电话:全国统一热线95578,

4008888777,安徽省内热线96888

公司网站:www.gyzq.com.cn

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

注册地址:江西省南昌市北京西路88 号江信

国际金融大厦

办公地址:江西省南昌市北京西路88 号江信

国际金融大厦

53 国盛证券有限责任公司

法定代表人:曾小普

联系人:周欣玲

联系电话:0791-86281305

公司网站:www.gsstock.com

注册地址:大同市城区迎宾街15 号桐城中

央21 层

办公地址:山西省太原市长治路111 号山西

世贸中心A 座F12、F13

法定代表人:董祥

54 大同证券经纪有限责任公司

联系人:薛津

电话:0351-4130322

传真:0351-4192803

客服电话:4007121212

网址:http://www.dtsbc.com.cn

注册地址:湖南长沙芙蓉中路2 段华侨国际

大厦22—24 层

办公地址:湖南长沙芙蓉中路2 段华侨国际

大厦22—24 层

55 方正证券股份有限公司法定代表人:雷杰

联系人:刘丹

联系电话:010-57398059

客服电话:95571

公司网站:www.foundersc.com

注册地址:杭大路15 号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州市杭大路15 号嘉华国际商

务中心1602 室

法定代表人:沈继宁

56 财通证券有限责任公司联系人:徐轶青

联系电话:0571-87822359

客服电话96336(浙江),40086-96336(全

国)

公司网站:www.ctsec.com

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

注册地址:陕西省西安市东新街232 号陕西

信托大厦16-17 层

办公地址:陕西省西安市西五路26 号海惠

大厦422 室

法定代表人:刘建武

57 西部证券股份有限公司

联系人:冯萍

电话:029-87406168

传真:029-87406710

客服电话:95582

网址:http://www.westsecu.com/

注册地址:北京市海淀区北三环西路99 号院

1 号楼15 层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99 号院

1 号楼15 层1501

58 新时代证券有限责任公司法定代表人:刘汝军

联系人:孙恺

联系电话:010-83561149 客服电话:

4006989898

公司网站:www.xsdzq.cn

注册地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝

国际金融中心12 层、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝

国际金融中心12 层、15 层

59 瑞银证券有限责任公司法定代表人:程宜荪

联系人:牟冲

联系电话:010-58328112

客服电话:400-887-8827

公司网站:www.ubssecurities.com

注册地址:海口市南宝路36 号证券大厦4

楼

办公地址:深圳市深南大道4001 号时代金

融中心17 层

60 金元证券股份有限公司法定代表人:陆涛

联系人:马贤清

联系电话:0755-83025022

客服电话:4008-888-228

公司网站:www.jyzq.com.cn

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

注册地址:广州市天河区珠江东路11 号高

德置地广场F 栋18、19 层

办公地址:广州市天河区珠江东路11 号高

德置地广场F 栋18、19 层

61 万联证券有限责任公司法定代表人:张建军

联系人:王鑫

联系电话:020-38286651

客服电话:400-8888-133

公司网站:www.wlzq.com.cn

注册地址:成都市东城根上街95 号

办公地址:成都市东城根上街95 号

法定代表人:冉云

联系人:刘一宏

62 国金证券股份有限公司

联系电话:028-86690070

传真:028-86690126

客服电话:4006600109

网址:www.gjzq.com.cn

注册地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天

国际财富中心26 楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天

国际财富中心26 楼

63 财富证券有限责任公司

法定代表人:蔡一兵

联系人:郭磊

客服电话:0731-84403333

公司网站:www.cfzq.com

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东

街111 号

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东

街111 号

64 恒泰证券股份有限公司

法定代表人:庞介民

联系人:王旭华

联系电话:0471-4972343

网址:www.cnht.com.cn

注册地址:兰州市城关区东岗西路638 号财

富大厦

办公地址:兰州市城关区东岗西路638 号财

富大厦4 楼

65 华龙证券有限责任公司法定代表人:李晓安

联系人:李昕田电话:0931-4890208

传真:0931-4890628

客服电话:4006-89-8888,0931-96668

网址:www.hlzqgs.com

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安

联大厦28 层A01、B01(b)单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安

联大厦28 层A01、B01(b)单元

法定代表人:洪家新

66 华鑫证券有限责任公司

联系人:陈敏

电话:0755-82083788

传真:0755-82083408

客服电话:021-32109999,029-68918888

网址:www.cfsc.com.cn

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南

路18 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号长

安兴融中心西座11 层

67 日信证券有限责任公司

法定代表人:孔佑杰

联系人:陈文彬

联系电话:010-83991716

公司网站:www.rxzq.com.cn

注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦

三十、三十一层

办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦

三十、三十一层

68 英大证券有限责任公司法定代表人:吴骏

联系人:吴尔晖

联系电话:0755-83007159

客服电话:4000-188-688

公司网站:www.ydsc.com.cn

注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路

129 号大连国际金融中心A 座-大连期货大厦

38、39 层

办公地址:大连市沙河口区会展路129 号大

连期货大厦39 层

69 大通证券股份有限公司法定代表人:董永成

联系人:谢立军

电话:0411-39673202

传真:0411-39673219

客服电话:4008-169-169

网址:www.daton.com.cn

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

注册地址:北京市西城区金融街19 号富凯

大厦B 座701

办公地址:北京市西城区新街口外大街28

号C座5层

法定代表人:林义相

70 天相投资顾问有限公司

联系人:尹伶

客服电话:010-66045678

传真:010-66045518

公司网址:http://www.txsec.com

公司基金网网址:www.jjm.com.cn

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三

路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三

路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人:徐刚

71 联讯证券有限责任公司

联系人:丁宁

电话:0752-2119391

传真:0752-2119369

客服电话:95564

网址:www.lxzq.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街5 号新盛

大厦B 座12-15 层

办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛

大厦B 座12-15 层

法定代表人:魏庆华

72 东兴证券股份有限公司

联系人:汤漫川

电话:010-66555316

传真:010-6655

客服电话:4008888993

网址:www.dxzq.net

注册地址:西安市高新区锦业路1 号都市之

门B座5层

办公地址:西安市高新区锦业路1 号都市之

门B座5层

法定代表人:李刚

73 开源证券有限责任公司

联系人:王姣

电话:029-68633210 029-88365809

传真:029-88447322

客服电话:400-860-8866

网址:http://www.kysec.cn

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

注册地址:陕西省西安市唐延路5 号陕西邮

政信息大厦9~11 层

办公地址:陕西省西安市唐延路5 号陕西邮

政信息大厦9~11 层

法定代表人:黄海涛

74 中邮证券有限责任公司

联系人:马国滨

电话:029-88602138

传真:029-88602135

客服电话:4008888005

网址:www.cnpsec.com

注册地址:北京市朝阳区北四环中路27 号

盘古大观A 座40F-43F

办公地址:北京市朝阳区北四环中路27 号

盘古大观A 座40F-43F

法定代表人:赵大建

75 中国民族证券有限责任公司

联系人:李微

电话:010-59355941

传真:010-56437030

客服电话:4008895618

网址:www.e5618.com

注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047 号

发展银行大厦25 楼I、J 单元

办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047 号

发展银行大厦25 楼I、J 单元

法定代表人:薛峰

76 深圳众禄基金销售有限公司

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-82080798

客服电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com

注册地址:上海市虹口区场中路685 弄37

号4 号楼449 室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118

号鄂尔多斯国际大厦903~906 室

法定代表人:杨文斌

77 上海好买基金销售有限公司

联系人:张茹

电话:021-58870011

传真:021-68596916

客服电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

注册地址:上海市徐汇区龙田路190 号2 号

楼2层

办公地址:上海市徐汇区龙田路195 号3 号

楼C座9楼

法定代表人:其实

78 上海天天基金销售有限公司

联系人:潘世友

电话:021-54509998

传真:021-64385308

客服电话:400-1818188

网址:www.1234567.com.cn

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6

号

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里

2 号民建大厦6 层

法定代表人:闫振杰

79 北京展恒基金销售有限公司

联系人:宋丽冉

电话:010-62020088

传真:010-62020355

客服电话:4008886661

网址:www.myfund.com

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂

大厦903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电

子商务产业园2 楼

法定代表人:凌顺平

80 浙江同花顺基金销售有限公司

联系人:杨翼

电话:0571-88911818-8653

传真:0571-86800423

客服电话:4008-773-772

网址:www.5ifund.com

注册地址:北京市朝阳区北四环中路27 号

院5 号楼3201 内

办公地址:北京市朝阳区北四环中路27 号

院5 号楼3201 内

万银财富(北京)基金销售有限法定代表人:李招弟81

公司联系人:刘媛

电话:010-59393923

传真:010-59393074

客服电话:4008080069

网址:www.wy-fund.com

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22 号泛

利大厦10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22 号泛

利大厦10 层

法定代表人:王莉

82 和讯信息科技有限公司

联系人:梁檐

电话:021-20835789

传真:0755-82029055

客服电话:4009200022

网址:licaike.hexun.com

注册地址:四川省成都市成华区建设路9 号

高地中心1101 室

办公地址:四川省成都市成华区建设路9 号

高地中心1101 室

法定代表人:于海锋

83 泛华普益基金销售有限公司

联系人:邓鹏

电话:13981713068

传真:028-82000996-805

客服电话:400-8588588

网址:http://www.pyfund.cn

注册地址:上海市浦东新区世纪大道8 号B

座46 楼06-10 单元

办公地址:上海市浦东新区世纪大道8 号B

座46 楼06-10 单元

法定代表人:赵学军

84 嘉实财富管理有限公司

联系人:景琪

电话:021-20289890

传真:021-20280110

客服电话:400-021-8850

网址:www.harvestwm.cn

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路

10 号五层5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路20 号

乐成中心A 座23 层

北京恒天明泽基金销售有限公法定代表人:梁越85

司联系人:陈攀

电话:010-57756019

传真:010-57756199

客服电话:400-786-8868-5

网址:www.chtfund.com

86 其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。(二)注册登记机构

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

名称:中国证券登记结算有限责任公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街17 号

法定代表人:金颖

电话:010-59378982

传真:010-59378907

联系人:程爽

(三)律师事务所和经办律师

名称:通力律师事务所

注册地址:上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼

负责人: 韩炯

联系人:黎明

电话: (86 21) 3135 8666

传真: (86 21) 3135 8600

经办律师:吕红黎明

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼

办公地址:上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼

执行事务合伙人:杨绍信

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:陈熹

经办会计师:薛竞、陈熹十五、 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1、在“基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

2、在“基金的业绩”部分,更新了本基金最近一期的业绩报告。

3、在“基金管理人”部分,更新了主要人员情况。

南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

4、对“基金托管人”和“境外托管人”相关信息进行了更新。

5、在“相关服务机构”部分,对代销银行、代销券商和其他代销机构名单进行了更新。

6、对“基金份额持有人服务”进行了更新。

7、对“其他应披露事项”进行了更新并增加了基金管理人的董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员在基金管理人子公司南方资本管理有限公司兼任职务或者领薪情况的说明。

8、对“风险揭示”进行了更新。

9、对部分表述进行了更新。

南方基金管理有限公司

二〇一四年五月五日