工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要

图１ 投资管理流程

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会２０１１年８月２４日证监许可【２０１１】１３４０号文核准募集。本基金基金合同于２０１１年１０月２４日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为２０１４年４月２３日，有关财务数据和净值表现数据截止日为２０１４年３月３１日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。

住所：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦８层

成立日期：２００５年６月２１日

批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００５】９３号

中国银监会银监复［２００５］１０５号

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。

联系电话：４００－８１１－９９９９

股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的８０％；瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的２０％。

陈焕祥先生，董事长，经济学硕士，现任中国工商银行股份有限公司总行集团派驻子公司董监事办公室专职派出董监事。１９８４年加入中国工商银行，曾任中国工商银行四川省分行行长、党委书记、中国工商银行贵州省分行行长、党委书记、中国工商银行三峡分行（副厅级）行长、党委书记等职。目前兼任中国工商银行四川省分行资深专家、工银金融租赁公司董事长及四川省第十二届人大常委、财经委副主任。

Ｎｅｉｌ Ｈａｒｖｅｙ 先生，董事，瑞士信贷（香港）有限公司董事总经理，常驻香港。现任香港首席执行官和大中华地区联席首席执行官，负责私人银行和财富管理部与投资银行部的各项业务。他目前还是是亚太地区资产管理副主席以及亚太地区管理委员会成员。Ｈａｒｖｅｙ 先生从事投资银行和资产管理业务长达２７年，在亚太区工作达１５年，拥有对新兴市场和亚太区的丰富知识和深入了解。Ｈａｒｖｅｙ 先生在瑞士信贷集团工作了１３年，曾在多个地区工作，担任过多项职务，最近担任的职务是资产管理部亚太区和全球新兴市场部主管。Ｈａｒｖｅｙ先生还担任过亚洲（不含日本）投资银行部和固定收益部主管。Ｈａｒｖｅｙ先生是瑞士信贷集团全球新兴市场固定收益业务的创始人，曾担任过多项高管职务，负责澳大利亚、非洲、日本、拉美、中东、土耳其和俄罗斯的业务。

郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

库三七先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司副董事长、工银瑞信投资管理有限公司董事长。历任中国工商银行北京市分行方庄支行副行长，中国工商银行总行办公室秘书，中国工商银行信贷管理部、信用审批部信贷风险审查处长，中国工商银行（亚洲）有限公司总经理助理，中国工商银行香港分行总经理。

朱文信先生，董事，高级经济师，中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。历任中国工商银行安徽省分行计划处处长，安徽省滁州分行行长、党组书记，安徽省分行副行长、党组成员、党委副书记，安徽省分行行长、党委书记，安徽省分行行长室资深专家。

王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职派出董事，于２００４年１１月获得国际内审协会注册内部审计师（Ｃｅｒｔｉｆｉｅｄ Ｉｎｔｅｒｎａｌ Ａｕｄｉｔｏｒ） 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

刘国恩先生，独立董事，博士生导师，北京大学光华管理学院经济学教授，北大光华卫生经济与管理研究院执行院长，北京大学中国卫生经济研究中心主任。目前担任国务院医改专家咨询委委员，中国药物经济学专业委员会主任委员。曾执教美国南加利福尼亚大学（１９９５－１９９９）、美国北卡大学（２０００－ 终身教职）。历任中国留美经济学会２００４－２００５届主席、国际医药经济学会亚太联合会主席。主要研究方向为发展与卫生经济学，医疗保险与医改政策分析。

孙祁祥女士，独立董事，经济学博士，现任北京大学经济学院院长，教授，博士生导师，享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金融学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类学科专业教学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国Ｃ．Ｖ． Ｓｔａｒｒ冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文１００多篇，主持过２０多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。

Ｊａｎｅ ＤｅＢｅｖｏｉｓｅ女士，独立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公司（１９９８年与德意志银行合并）董事总经理、所罗门 ·古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。２００３年至今担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席，２００９年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。

王丽丽女士：监事会主席，工商管理硕士（ＭＢＡ）。１９９３．６－１９９８．１１历任中国银行海外行管理部、信贷管理部副总经理、总经理。１９９８．１１－２０００．１１任中国银行行长助理。２０００．１１－２００５．１０任中国工商银行副行长、党委委员。２００５．１０－２０１０．４任中国工商银行股份有限公司副行长、党委委员。２０１０．４－２０１３．５任中国工商银行股份有限公司执行董事、副行长、党委委员。

史泽友先生：监事，高级经济师。１９９４．１０－２００４．１１ 历任中国工商银行营业部副总经理、总经理。２００４．１１－２０１１．０７ 历任中国工商银行内部审计局昆明分局局长、成都分局局长、内部审计局副局长。２０１１．０７至今，任中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。

黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于２００６年加入Ｃｒｅｄｉｔ Ｓｕｉｓｓｅ Ｇｒｏｕｐ （瑞士信贷集团），先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执行首席运营官，现任资产管理大中国区首席运营官。

张舒冰女士：监事，硕士。２００３年４月至２００５年４月，任职于中国工商银行，担任主任科员。２００５年７月加入工银瑞信，２００５年７月至２００６年１２月担任综合管理部翻译兼综合，２００７年至２０１２年担任战略发展部副总监，２０１２年至今任职于机构客户部，现任机构客户部副总监。

洪波女士：监事，硕士。ＡＣＣＡ 非执业会员。２００５年至２００８年任安永华明会计师事务所高级审计员；２００８年至２００９年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；２００９年６月加入工银瑞信法律合规部，现任内控及稽核业务主管。

倪莹女士：监事，硕士。２０００年至２００９年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，校团委副书记。２００９年至２０１１年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。２０１１年加入工银瑞信战略发展部，现任副总监。

朱碧艳女士： 督察长，硕士，国际注册内部审计师。１９９７－１９９９年中国华融信托投资公司证券总部经理，２０００－２００５年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。

库三七先生：副总经理，简历同上。

毕万英先生：副总经理，工商管理硕士。２０００年５月至２００４年８月任职于美国Ｔｈｅ Ｖａｎｇｕａｒｄ Ｇｒｏｕｐ，担任数量工程师；２００４年８月至２００５年１０月任职于美国Ｅｖｅｒｇｒｅｅｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ，担任固定收益部总经理助理；２００５年１０月至２００７年６月任职于美国ＩＮＧ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ，担任风险管理部副总经理；２００７年６月至２０１３年１月任职于嘉实基金管理有限公司，担任风险管理部总监（首席风险官）。

曹冠业先生，１３年证券从业经验，ＣＦＡ、ＦＲＭ；先后在东方汇理担任结构基金和亚太股票基金经理，香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和ＱＦＩＩ基金投资经理；２００７年加入工银瑞信，现任权益投资部总监，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司权益投资总监；２００７年１１月２９日至２００９年５月１７日，担任工银核心价值基金基金经理；２００８年２月１４日至２００９年１２月２５日，担任工银全球基金基金经理；２００９年５月１８日至今，担任工银成长基金基金经理；２０１１年１０月２４日至今，担任工银主题策略股票基金基金经理；２０１３年９月２３日至今担任工银瑞信中国机会全球配置基金基金经理；２０１３年１１月１１日至今担任工银瑞信信息产业股票型基金基金经理。

黄安乐先生，１１年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；２０１０年加入工银瑞信，曾任高级研究员兼专户投资顾问，２０１１年１１月２３日至今担任工银主题策略股票基金基金经理；２０１３年９月２３日至今担任工银瑞信精选平衡基金基金经理。

郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。

何江旭先生，１７年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监；２００９年加入工银瑞信，现任权益投资总监；２０１０年４月１２日至今，担任工银核心价值基金基金经理；２０１１年４月２１日至今，担任工银消费服务行业基金的基金经理。

江明波先生，１４年证券从业经验； 曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人； ２００４年６月至２００６年１２月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理；２００６年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司固定收益投资总监；２０１１年起担任全国社保组合基金经理；２００８年４月１４日至今，担任工银添利基金基金经理；２０１１年２月１０日至今，担任工银四季收益债券型基金基金经理；２０１３年３月６日至今，担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。

曹冠业先生，简历同上。

杜海涛先生，１７年证券从业经验；先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理，招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理；２００６年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监； ２００６年９月２１日至２０１１年４月２１日，担任工银货币市场基金基金经理； ２０１０年８月１６日至２０１２年１月１０日，担任工银双利债券型基金基金经理；２００７年５月１１日至今，担任工银增强收益债券型基金基金经理；２０１１年８月１０日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；２０１２年６月２１日至今，担任工银纯债定期开放基金基金经理；２０１３年１月７日至今，担任工银货币基金基金经理；２０１３年８月１４日至今，担任工银月月薪定期支付债券基金基金经理；２０１３年１０月３１日至今，担任工银添福债券基金基金经理；２０１４年１月２７日至今，担任工银薪金货币市场基金基金经理。

宋炳珅先生，１０年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司分析师；２００７年加入工银瑞信，现任研究部总监。２０１２年２月１４日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；２０１３年１月１８日至今，担任工银双利债券基金基金经理；２０１３年１月２８日至今，担任工银瑞信６０天理财债券型基金基金经理；２０１４年１月２０日至今，担任工银核心价值股票基金基金经理；２０１４年１月２０日至今，担任工银红利基金基金经理。

欧阳凯先生，１２年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；２０１０年加入工银瑞信，现任固定收益部副总监。２０１０年８月１６日至今，担任工银双利债券型基金基金经理，２０１１年１２月２７日至今担任工银保本混合型基金基金经理，２０１３年２月７日至今担任工银瑞信保本２号混合型发起式基金基金经理，２０１３年６月２６日起至今担任工银瑞信保本３号混合型基金基金经理， ２０１３年７月４日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号

交通银行始建于１９０８年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于２００５年６月和２００７年５月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国２０１０年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连续五年跻身《财富》（ＦＯＲＴＵＮＥ）世界５００强，营业收入排名第２４３位，较上年提升８３位；列《银行家》杂志全球１，０００家最大银行一级资本排名第２３位，较上年提升７位。截至２０１３年１２月３１日，交通银行资产总额达到人民币５．９６万亿元，实现净利润人民币６２２．９５亿元。

交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。２００９年１２月起担任交通银行行长， ２０１３年５月起担任交通银行董事长。

钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。２００４年１０月起任交通银行副行长，２００７年８月起任交通银行执行董事。

刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银行内蒙古分行副行长。２０１１年１０月起任交通银行资产托管部副总经理，２０１２年５月起任交通银行资产托管部总经理。

截止２０１４年一季度末，交通银行共托管证券投资基金１０３只，包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票（ＬＯＦ）、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合（ＬＯＦ）、华夏债券、汇丰晋信２０１６周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国５０混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票（ＬＯＦ）、万家公用事业行业股票（ＬＯＦ）、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证５０指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证１００指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面２００ＥＴＦ、博时深证基本面２００ＥＴＦ联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中证５００指数、建信深证１００指数、富安达策略精选混合、金鹰中证５００指数分级、工银瑞信纯债定期开放债券、富安达收益增强债券、易方达恒生中国企业ＥＴＦ、易方达恒生中国企业ＥＴＦ联接、光大保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福回报债券、浙商聚盈信用债债券、德邦优化配置股票、汇添富理财２８天债券、金鹰元泰精选信用债债券、诺安中小板等权重ＥＴＦ、诺安中小板等权重ＥＴＦ联接、中邮稳定收益债券、富安达现金通货币、东吴内需增长混合、建信优势动力股票（ＬＯＦ）、浦银安盛新兴产业混合、农银高增长股票、建信央视财经５０指数分级、工银安心增利场内货币、易方达保证金货币、东吴鼎利分级债券、德邦德信中高企债指数分级、天治可转债、华安双债添利债券、工银信用纯债两年定开债券、农银行业领先股票、嘉实丰益策略定期开放债券、工银瑞信月月薪债券、国联安中证医药１００指数、上投摩根岁岁盈定期开放债券、方正富邦互利定期开放债券、建信周盈安心理财债券、博时灵活配置混合、鹏华丰融定期开放债券、农银汇理１４天理财债券、鹏华消费领先灵活配置混合、浦银安盛消费升级灵活配置混合、广发成长优选灵活配置混合、国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型、兴业定期开放债券、浦银安盛日日盈货币型证券投资基金。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信托计划、证券公司集合资产计划、ＡＢＳ、产业基金、专户理财等１２类产品。

１、直销中心

办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦８层

注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

全国统一客户服务电话：４００－８１１－９９９９

传真：０１０－６６５８３１１１

公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（３）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

办公地址：上海市北京东路６８９号东银大厦１７楼法定代表人：吉晓辉

传真：０２１６－３６０４１９９

公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

客户服务电话：４００８８８８７８８、９５５２５

（５）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

电话：０２１－３８６７６１６６

（６）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座２－６层

传真：０１０—６６５６８９９０

客户服务电话：４００８８８８８８８

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街１８８号

客户电话：４００－８８８８－１０８

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（８）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

电话：０７５５—８２９６０２２３

传真：０７５５－８２９４３６３６

客户服务电话：９５５６５、４００８８８８１１１

公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９）海通证券股份有限公司

办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

电话：０２１－２３２１９２７５

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（１０）申银万国证券股份有限公司

电话 ０２１－５４０３３８８８

公司网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

客服电话：９５５２３

（１１）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

联系电话：０７５５－８２１３０８３３

传真：０７５５－８２１３３９５２

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座

办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６１３

电话：０１０－５９３５５９４１

传真：０１０－６６５５３７９１

客户服务电话：４００－８８９－５６１８

公司网站：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

（１３）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

办公地址：天津市南开区宾水西道８号

客户服务电话： ４００－６５１５－９８８

（１４）齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号

办公地址：山东省济南市经七路８６号２３层

电话：０５３１－８１２８３９３８传真：０５３１－８１２８３９００

电话：９５５３８

公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１５）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

电话：０５９１－８７３８３６２３

传真：０５９１－８７３８３６１０

客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）。

网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１６）广州证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼法定代表人：刘东

客户服务电话： ９６１３０３

网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１７）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

电话：０１０－６３０８０９８５

客户服务电话：４００－８００－８８９９

网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（１８）中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

电话：０３７１—６５５８５６７０

传真：０３７１—６５５８５６６５

网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

客户服务电话：０３７１—９６７２１８、４００－８１３－９６６６

（１９）国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

客户服务电话：４００－８１８－８１１８

（２０）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南路７００８号招商银行大厦Ａ层

办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦

客户服务电话：０１０—８４５８８８８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ／

（２１）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道４０１１号港中旅大厦２４楼

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（２２）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街８号

办公地址：北京市西城区金融大街８号华融大厦Ａ座３、５层法定代表人：宋德清

联系电话：０１０－５８５６８２３５

联系传真：０１０－５８５６８０６２

公司网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

客服电话：０１０－５８５６８１１８

（２３）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦

办公地址：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦

客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

（２４）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场２０层

电话：０５３２－８５０２２３２６

传真：０５３２－８５０２２６０５

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２５）深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

办公地址： 深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

联系电话： ０７５５－３３２２７９５０

传真： ０７５５－８２０８０７９８

客户服务电话： ４００６－７８８－８８７

网址： ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ及ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

（２６）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

联系电话： ０１０－６２０２００８８

客服电话：４００８－８８６－６６１

传真： ６２０２００８８－－８８０２

网址： ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（２７）上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼二层

办公地址： 上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼

联系电话：０２１－５４５０９９８８－７０１９

客服电话：４００－１８１８－１８８

网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃ

（２８）杭州数米基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

电话：０５７１－２８８２９７９０，０２１－６０８９７８６９

客服电话：４０００－７６６－１２３

传真：０５７１－２６６９８５３３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ／

（２９）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９楼

联系电话：０２１－５８８７００１１－６７０５

客服电话：４００－７００－９６６５

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ／

（３０）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心８楼

联系电话：０２１－３８５０９６３９

客服电话：４００－８２１－５３９９

网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ／

（３１）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

办公地址：北京朝外大街２２号泛利大厦１０层

联系电话：０１０－８５６５０９２０

客服电话：４００－９２０－００２２

传真：０１０－８５６５７３５７

网址： ｈｔｔｐ：／／ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ／

（３２） 浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址：拱墅区霞湾巷２３９号８号楼４楼４０３室

办公地址：杭州市教工路１８号ＥＡＣ欧美中心Ａ座Ｄ区８层

联系电话：０５７１－５６０２８６１７

客服电话：４００－０６８－００５８

传真：０５７１－５６８９９７１０

网址： ｗｗｗ．ｊｉｎｃｈｅｎｇ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（３３）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路５４７５号１０３３室

办公地址：上海东方路９８９号中达大厦２楼

联系电话：０２１－５０５８３５３３－３０１１

客服电话：４００－００５－６３５５

传真：０２１－５０５８３５３３

网址： ｗｗｗ．ｌｅａｄｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３４）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道８号Ｂ座４６楼０６－１０单元

办公地址：北京市朝阳区建国路９１号金地中心Ａ座６层

联系电话：０１０－ ６５２１５２６６

客服电话：０１０－８５５７２９９９

传真：０１０－６５１８５６７８

网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈａｒｖｅｓｔｗｍ．ｃｎ／

（３５） 万银财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内

办公地址：中国北京朝阳区北四环中路２７号盘古大观３２０１

联系电话：０１０－５９３９３９２０－８１１

客服电话：４００８０８００６９

网址：ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（３６）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路７号杭州电子商务产业园２号楼２楼

联系电话：０５７１－８８９１１８１８

客服电话：４００８－７７３－７７２

网址： ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（３７）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢

办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

联系电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１

客服电话：４００－０８９－１２８９

网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（３８）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６＃

办公地址：北京市西城区金融大街３５号国企大厦Ｃ座９层

联系电话： ０１０－５８３２５３８８－１１０５

客服电话：４００８５０７７７１

传真： ０１０－５８３２５２８２

网址： ｔ．ｊｒｊ．ｃｏｍ

（３９） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路８８号９号楼１５层１８０９

办公地址： 北京市朝阳区建国路８８号ＳＯＨＯ现代城Ｃ座１８０９

联系电话： ０１０－８５８９２７８１

客服电话： ４００－６０９－９５００

网址： ｗｗｗ．ｙｉｘｉｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（４０）上海通华财富资产管理有限公司

注册地址： 上海市虹口区同丰路６６７弄１０７号２０１室

办公地址： 上海市浦东新区金桥路２８号新金桥大厦５楼

联系电话：０２１－６１７６６９３８

客服电话：０２１－６１７６６９００ （暂用）

传真：０２１－６１７６６９０１

网址： ｗｗｗ．ｔｏｎｇｈｕａｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（４１） 华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

办公地址：安徽省合肥市南二环９５９号财智中心Ｂ１座

客户服务电话：０５５１－９６５１８／４００８０９６５１８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ／

（４２）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

电话：０１０－８５２３８６６７

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（４３）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层

电话：０５７１－８６８１１９５８

传真：０５７１－８５７８３７７１

客户服务电话：０５７１—９５５４８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（４４）红塔证券股份有限公司

地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼

客服电话：０８７１—３５７７９４６

电话：０８７１—３５７７９４２

（４５）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（４６）西藏同信证券有限责任公司

注册地址：拉萨市北京中路１０１号

联系电话：０２１—３６５３５００２

传真：０２１—３６５３３０１７

公司网址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ

客户咨询电话：４００８８—１１１７７

（４７）大通证券股份有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路１２９号大连国际金融中心Ａ座—大连期货大厦３８、３９层

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路１２９号大连国际金融中心Ａ座—大连期货大厦３８、３９层

客服电话：４００８－１６９－１６９

网址：ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４８）华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号财富大厦

传真：０９３１－４８９０５１５

客户服务电话：０９３１—４８９０６１９／４８９０６１８／４８９０１００

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ／

基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。

注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

全国统一客户服务电话：４００－８１１－９９９９

传 真：０１０－６６５８３１００

住 所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座十二层

办公地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座十二层

电 话：（０１０）５２６８２８８８

传 真：（０１０）５２６８２９９９

经办律师：徐建军、王莹

（四）会计师事务所及经办注册会计师

名 称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住 所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城，东三办公楼１６层

办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城，东三办公楼１６层

联系电话：（０１０）５８１５２１４５

传真：（０１０）５８１１４６４５

本基金名称：工银瑞信主题策略股票型证券投资基金。

本基金类型：股票型。

结合宏观经济转型方向，通过分析社会经济热点动向，把握相关主题投资机会，追求基金资产长期稳定的增值和收益，在控制投资风险的同时，力争持续实现超越业绩基准的收益。

本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、央票、回购，以及法律法规允许或经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会相关规定。其中，股票资产占基金资产的比例为６０％－９５％，债券、现金等金融工具及其他资产占基金资产的比例为５％－４０％。现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

１、类别资产配置策略

本基金运用国际化的视野审视中国经济和资本市场，依据定量和定性相结合的方法，考虑经济情景、类别资产收益风险预期等因素，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。

（１）经济前景分析

本基金定期评估宏观经济和投资环境，确定未来市场发展的主要推动因素，预测关键的经济变量，判断未来宏观经济的三个可能的情景（正面，中性，负面），并给出每个情景发生的概率。

（２）类别资产收益风险预期

针对宏观经济未来三个可能的预期情景，分别预测股票和债券类资产未来的收益和风险，并对每类资产未来收益的稳定性进行评估。将每类资产的预期收益与目前的市场情况进行对比，揭示未来收益可能发生的结构性变化，并对这一变化进行评估。

结合上述分析的结果，拟定基金资产在股票及债券等资产类别之间的配置方案。

２、股票选择策略

在股票投资方面，本基金主要采取主题投资策略，在宏观经济发展的不同阶段，关注经济发展热点，深入挖掘潜在的主题投资机会，寻找实质受益的上市公司，并综合考虑其基本面情况，如公司治理、行业地位与竞争优势、投资吸引力等方面，选择具备投资价值的股票，构建投资组合，并不断优化组合，争取获得超越业绩基准的收益水平。

（１）主题投资策略

主题投资是国际新兴的投资策略，其特点在于它并不按照一般的行业划分方法来选择股票，而是将驱动经济体长期发展趋势、改变人类生产和生活方式等因素作为“主题”，来选择细分行业或个股。主题策略投资机会包括但不限于：行业轮动、板块轮动、区域主题、估值修复、事件性主题等。

本基金通过策略研究入手，从基本面、政策面、估值面、资金面等维度挖掘策略主题性投资机会。主要通过自上而下的分析，结合国家政策导向以及经济结构性转型的方向，深入研究区域经济结构、产业结构及商业模式的变化趋势，挖掘区域性主题、行业板块轮动等相关的主题投资机会，同时也会结合二级市场上的估值偏差，资金流动特征等因素，寻找具备估值修复可能的主题投资机会，另外，也会通过研究一些事件性因素，选择具备一定持续性和较为明确的收益空间的事件性主题投资机会。

在实际投资运作中，本基金将重点从驱动经济体长期发展趋势和改变人类生产和生活方式两点出发，并按照各个主题所造成影响的时间长短分别进行配置。其中，进行长期配置的主题主要包括：新能源设备制造与运营、改善人类生活品质与体验的消费服务公司、新材料研发及运用、新一代信息技术等；进行中短期配置的主题主要包括：上市公司事件驱动等。

在具体股票的选择上，兼顾主题投资和价值投资，挑选相关主题中实质性受益的上市公司，同时综合考虑其公司治理、行业地位及竞争优势、财务情况和估值水平等基本面因素，决定具备投资吸引力的股票，构建投资组合并持续优化。

（２）公司治理评估

公司治理结构是保证上市公司持续、稳定、健康发展的重要条件，是保证上市公司谋求股东价值最大化的重要因素。本基金认为具有良好公司治理机制的公司具有以下几个方面的特征：１）公司治理框架保护并便于行使股东权利，公平对待所有股东；２）尊重公司相关利益者的权利；３）公司信息披露及时、准确、完整；４）公司董事会勤勉、尽责，运作透明；５）公司股东能够对董事会成员施加有效的监督，公司能够保证外部审计机构独立、客观地履行审计职责。不符合上述治理准则的公司，本基金将给予其较低的评级。

（３）行业地位与竞争优势分析

企业在行业中的相对竞争力是决定企业成败的关键。企业在行业中的相对竞争优势取决于企业战略、经营管理水平及技术创新能力等多方面因素。本基金认为，具有较强竞争优势的企业具有以下一项或多项特点：

１）已建立起市场化经营机制、决策效率高、对市场变化反应灵敏并内控有力；

２）具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略；

３）主营业务突出且稳定；

４）在行业内拥有成本优势、规模优势、品牌优势、特许经营权或其它特定优势；

５）具有较强技术创新能力。

本基金认为，具有上述特点的企业，能够在行业内保持持续的竞争优势，并给投资者带来良好回报，从而是本基金重点投资的对象。

（４）财务分析

从资产流动性、经营效率、盈利能力等方面分析公司的财务状况及变化趋势，考察企业持续发展能力，并力图通过公司财务报表相关项目的关联关系，剔除存在重大陷阱或财务危机的公司。本基金重点关注那些财务稳健、盈利能力强、经营效率高尤其是权益资本回报率高、风险管理能力强的企业。

（５）投资吸引力评估

本基金将采用市盈率、市净率、市现率、市销率等相对估值指标，净资产收益率、销售收入增长率等盈利指标、增长性指标以及其他指标对公司进行多方面的综合评估。在综合评估的基础上，确定本基金的重点备选投资对象。对每一只备选投资股票，采用现金流折现模型（ＤＣＦ模型、ＤＤＭ模型等）等方法评估公司股票的合理内在价值，同时结合股票的市场价格，选择安全边际高、最具有投资吸引力的股票构建投资组合。

（６）组合构建及优化

基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性，对组合进行优化，在合理风险水平下追求基金收益最大化，同时监控组合中证券的估值水平，在证券价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证券。

３、其它投资策略

由于流动性管理及策略性投资的需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益类证券以及可转换债券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略等，主要服务于流动性管理，着力于短期投资。

本基金还将在法规允许的范围内，基于谨慎原则利用权证以及其它金融工具进行套利交易或风险管理，为基金收益提供增加价值。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。

（二）投资管理程序

本基金专注基本面研究，遵循系统化、程序化的投资流程以保证投资决策的科学性与一致性。

（１）根据投资研究人员关于宏观经济、金融市场、行业及上市公司等方面的独立、客观研究成果进行决策；

（２）遵守有关法律法规和基金合同的规定；

（３）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则。

２、投资程序

本基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系，贯彻于投资研究、投资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。

图１ 投资管理流程

（１）投资研究

研究员独立开展研究工作，在借鉴外部研究成果的基础上，开展宏观经济及政策分析、债券市场分析、行业及上市公司分析，为投资决策委员会及各基金经理提供独立、统一的投资决策支持平台。

（２）投资决策

投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，决定基金总体投资策略及资产配置方案，审核基金经理提交的投资计划，提供指导性意见，并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。

基金经理在公司总体投资策略的指导下，根据基金合同关于投资目标、投资范围及投资限制等规定，制定相应的投资计划，报投资决策委员会审批。

（３）投资组合构建

基金经理根据投资决策委员会的决议，在权限范围内，评估证券的投资价值，选择证券构建基金投资组合，并根据市场变化调整基金投资组合，进行投资组合的日常管理。

（４）交易执行

交易员负责在合法合规的前提下，执行基金经理的投资指令，并实施一线风险监控。

（５）风险分析及绩效评估

风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估，报风险管理委员会，抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理，并就基金的投资组合提出风险管理建议。

法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控，并对投资过程中存在的风险隐患向基金经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。

本基金的业绩比较基准为：８０％×沪深３００指数收益率 ＋ ２０％×中债综合指数收益率。

本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于债券型基金、混合型基金和货币市场基金，属于风险水平较高的基金。

十一、 基金投资组合报告

本投资组合的报告期为２０１４年１月１日起至３月３１日止（财务数据未经审计）。