证监会开展打击市场操纵专项行动

证券时报记者 程丹

昨日，证监会新闻发言人张晓军在通报近期针对市场操纵违法违规行为的执法工作情况时表示，证监会已开展打击市场操纵专项执法行动，18只股票的涉案机构和个人被立案调查。

张晓军表示，市场操纵行为严重破坏“三公”原则，损害投资者利益，是引发资本市场系统性风险的常见因素之一，危害巨大，后果严重，是《证券法》、《刑法》明确禁止、规制的违法犯罪行为，也是证监会历年来打击的重点。

近期，证监会依托大数据系统，强化了针对市场操纵线索筛查和调查工作。目前，已对涉嫌操纵中科云网、百圆裤业、兴民钢圈、山东如意、湖南发展、铁岭新城、宝泰隆、宝鼎重工、元力股份、东江环保、中兴商业、山东威达、宁波联合、远东传动、科泰电源、新海股份、九鼎新材、珠江啤酒等18只股票的涉案机构和个人立案调查。

张晓军介绍，今年以来，市场操纵行为出现了一些新变化、新特点：一是操纵持续时间短、建仓拉抬出货快等隐蔽性较强的类庄股操纵模式有所抬头；二是涉案人集中资金优势，以连续交易、对倒交易、虚假申报撤单、尾市拉抬等多种手法交叉并用，操纵股价非法获利巨大；三是出现“以市值管理”名义内外勾结、通过上市公司发布选择性信息配合等新型手段操纵股价的案件。

针对当前市场运行特征和市场操纵行为新特点，张晓军指出，证监会已于近期开展打击市场操纵专项执法行动。一是拓宽线索渠道，强化实时监控，全面排查异动交易，依托大数据系统深入分析挖掘操纵市场线索；二是集中力量查处市场操纵案件，发现一起，查处一起，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关；三是进一步完善针对市场操纵案件的行刑衔接机制，提高行政执法的时效性，加大刑事追责力度。

针对方正证券与民族证券的相关纠纷，张晓军表示，证监会已关注到此事。他指出，资本市场各类参与主体均应依法合规行使自身权利，不得损害上市公司、中小投资者的合法权益。作为上市证券公司的第一、二大股东，应根据《公司法》、《证券法》等法律法规规定，按照公司章程和双方协议约定，妥善解决相关争议，不得干预也不得因争议而影响两家证券公司的正常运营，不得损害证券公司客户的合法权益。

张晓军指出，方正证券、民族证券应当根据法律法规的规定，进一步健全公司治理，加强合规管理和风险控制，保持公司的独立性、正常经营和员工稳定。证监会已采取措施，加强对两家证券公司的日常监管，高度关注其合规经营情况，一旦发现侵害客户合法权益的行为，将依法处理。

此外，张晓军表示，《证券公司风险控制指标管理办法》修订工作正在进行中，条件成熟时将按法定程序公开征求社会意见。关于证券公司业务牌照管理的办法也正在研究制定过程中。