证监会加强非上市公众公司监管

证监会15日发布《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》(以下简称《意见》)。证监会新闻发言人邓舸表示，《意见》分为五个部分：一是总体要求。二是规范各类市场主体行为。三是挂牌公司监管。四是不挂牌公司监管。五是监管协调。

邓舸表示，《意见》对非上市公众公司、中介机构、自律组织等市场主体提出了规范要求，强化各类市场主体的合规意识和法律责任。《意见》划分了非上市公众公司监管职责。证监会牵头抓总，负责制定监管规则，指导、协调全国中小企业股份转让系统和证监会派出机构的监管工作。全国股转系统履行挂牌公司自律监管责任，同时，全国股转系统作为市场参与主体，也是行政监管的对象。证监会派出机构作为日常监管的执法主体，承担事中事后监管职责，坚持“底线监管”思维，以问题和风险为导向，根据发现的违法违规线索启动现场检查，采取监管措施和行政处罚。《意见》还明确要建立监管信息共享和公开机制、监管协作机制，以及加强日常监管与稽查执法的协调，非上市公众公司监管与中介机构监管的衔接等。

邓舸表示，对在《意见》中增加投资者保护内容、明确市场主体之间权责边界等涉及具体条文方面的修改意见，由于证监会目前已经建立了投资者保护制度体系，《意见》也对做好非上市公众公司投资者保护和风险揭示工作等作了安排，在《意见》中就不再专章规定投资者保护内容。另外，《非上市公众公司监督管理办法》、《意见》等已明确主办券商、挂牌公司等市场主体之间的责任和行为规范，在《意见》中不再增加这方面内容。除此之外，证监会采纳了不挂牌公司股份转让、中介机构延伸检查等建议。