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南方永利:更新招募说明书摘要


来源:中国经济网

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,

文件 3:

南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)

招募说明书(更新)摘要

(2015 年第 1 号)

基金管理人:南方基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

本基金经中国证监会 2013 年 2 月 5 日证监许可[2013]124 号文核准募集。基金合同已

于 2013 年 4 月 25 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,

但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保

证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资

本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资

中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系

统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性

风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投

资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 4 月 25

日,有关财务数据和净值表现截止日 2015 年 3 月 31 日(未经审计)。

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

名称:南方基金管理有限公司

住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整层

成立时间:1998 年 3 月 6 日

注册资本:3 亿元人民币

电话:(0755)82763888

传真:(0755)82763889

联系人:鲍文革

南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公

司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证

监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中

国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。2010

年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股权转让

给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。目

前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托

有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。

吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省

分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员;华泰证券证券发行部副经理、

总经理助理;江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁。现任华泰证券股份有限

公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司

董事。

张涛先生,董事,中共党员,毕业于河海大学技术经济及管理专业,获博士学位。1994

年 8 月加入华泰证券,历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副

总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证

券股份有限公司副总裁、党委委员;华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股(香港)

有限公司董事。

姜健先生,董事,中共党员,毕业于南京林业大学经济及管理专业,获硕士学位。1994

年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作,历任人事处职员、人事处培训教育科科长、

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投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资

银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、总裁助理、

副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、董事会秘书;

华泰联合证券有限责任公司董事、华泰紫金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限

责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份

有限公司董事。

夏桂英女士,董事,中共党员,高级经济师,26 年法律公司管理经济工作从业经历。

毕业于中国政法大学法律专业,获法学硕士学位。曾先后担任中国政法大学中国法制研究所

教师、深圳市人大法工委办公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投

资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。2004 年

10 月加入深圳市投资控股有限公司,历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳

市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司

董事、深圳市城市建设开发(集团)公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司

董事。

项建国先生,董事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于中南财经大学财务会计专

业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任,其后在深圳蛇口信德会计师事务所、

深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职,历任深圳市投资控股有限公司投

资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长,长期从事投融资、股权管理、

股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对外贸易(集

团)有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品(深圳)有限公司

董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。

李自成先生,董事,中共党员,硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、

厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际

信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。

现任厦门国际信托有限公司总经理。

庄园芳女士,董事,工商管理硕士,经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负

责人,证券投资部副总经理、总经理,投资总监;现任兴业证券股份有限公司副总裁、兴业

创新资本管理有限公司董事、兴证(香港)金融控股有限公司董事。

杨小松先生,总裁,中共党员,经济学硕士,注册会计师。历任德勤国际会计师行会计

专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任。2012 年加

入南方基金,担任督察长,现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。

姚景源先生,独立董事,经济学硕士。历任国家经委副处长、商业部政策研究室副处长、

国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长、国内贸

易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜

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阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国

务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副会长。

李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、教育

部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副

教授、教授,现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资

研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所

上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单

位的博士后指导导师,中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市

场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。

周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,香港证券及投资学会高级资深会员。曾任职香

港警务处(商业罪案调查科),香港证券及期货专员办事处,及香港证券及期货事务监察委员

会,退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇业集团控股有

限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。

郑建彪先生,独立董事,中共党员,经济学硕士,20 年以上证券从业经历。毕业于财

政部科研所,曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机

构,先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所(特殊普通合伙)董事

合伙人,中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。

周蕊女士,独立董事,硕士研究生学历,曾工作于北京市万商天勤(深圳)律师事务所、

北京市中伦(深圳)律师事务所、北京市信利(深圳)律师事务所,现任北京市金杜(深圳)

律师事务所华南区管理合伙人,全联并购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员

会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市中小企业公共服务联盟副主席、深

圳市易尚展示股份有限公司独立董事。

2、监事会成员

骆新都女士,监事,经济学硕士,经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司

副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问;现任南方基金管理有限公司监事会主席。

舒本娥女士,监事,15 年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业,

获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司,担任财务处处长工作。1998 年 10 月加入华泰证

券,历任计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华

泰证券股份有限公司财务负责人、计划财务部总经理;华泰联合证券有限责任公司监事会主

席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理

有限公司董事。

姜丽花女士,监事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学

专业。曾在浙江兰溪马间专厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建

设集团、深圳市建设投资控股公司工作,2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今,历任

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公司计划财务部副经理、经理,财务预算部副部长,长期从事财务管理、投融资、股权管理、

股东事务等工作,现任深圳市投资控股有限公司财务部部长,深圳市科实投资发展有限公司

监事、深圳市国际招标有限公司董事、中国科技开发院有限公司监事、深圳市深福保(集团)

有限公司监事、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份

有限公司董事。

苏荣坚先生,监事,中共党员,学士学位,高级经济师。历任三明市财政局、财委,厦

门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理,自营业务部

经理;现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理。

林红珍女士,监事,投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修班。

曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发

公司财务部经理,1994 年进入兴业证券,先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部

财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理

部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、兴业证券风险管理部总

经理,现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。

苏民先生,职工监事,博士研究生,工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师,

华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务

部总监、电子商务部总监;现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。

张德伦先生,职工监事,中共党员,硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有

限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总

经理、首席顾问,2010 年 1 月加入南方基金管理有限公司,现任人力资源部总监。

林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律

师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、

民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员,2008 年 12 月加入南方基金管理有限公司,历

任监察稽核部经理、高级经理、总监助理,现任监察稽核部副总监。

吴万善先生,董事长,简历同上。

杨小松先生,总裁,简历同上。

俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,历任江苏省投资公司业务

经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信

高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,现任南方基金管理有限

公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。

郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、

国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方

避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有限公司副总

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

裁。

朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、

中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产品开发部

总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。

长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员,

华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼

债券部总经理。2005 年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南方基金管理

有限公司副总裁、纪委委员。

鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所

审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方基金,历任

运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公司督察长、

南方资本管理有限公司董事。

韩亚庆,经济学硕士,具有基金从业资格。2000 年开始从事固定收益类证券承销、研

究与投资管理,曾任职于国家开发银行资金局、全国社会保障基金理事会投资部。2008 年

加入南方基金,2010 年 5 月至今,历任固定收益部副总监、执行总监;2014 年 12 月至今,

担任固定收益部总监;2008 年 11 月至今,任南方现金基金经理;2010 年 11 月至今,任南

方广利基金经理;2013 年 4 月至今,任南方永利基金经理。

总裁杨小松先生,总裁助理兼固定收益投资总监、南方东英资产管理有限公司(香港)

董事李海鹏先生,总裁助理兼权益投资总监史博先生,交易管理部总监王珂女士,投资部总

监陈键先生,专户投资管理部总监蒋峰先生,固定收益部总监韩亚庆先生。

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

(一) 基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间:1984 年 1 月 1 日

注册资本:人民币 349,018,545,827 元

联系电话:010-66105799

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

(二) 主要人员情况

截至 2014 年 12 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 207 人,平均年龄 30 岁,95%

以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

(三) 基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以

来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范

的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大

投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场

形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、

信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资

产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信

贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产

品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化

的托管服务。截至 2014 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 407 只。自 2003 年以

来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球

金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行

大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和

广泛好评。

(四) 基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的

优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法

是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务

的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务

项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013

年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第70号)

审阅后,2014年中国工商银行资产托管部第八次通过ISAE3402(原SAS70)审阅获得无保留

意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健

全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托

管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

手段。

1、内部风险控制目标

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范

运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;

防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安

全、有效、稳健运行。

2、内部风险控制组织结构

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控

合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总

行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。

资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在

总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处

室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于

托管业务经营管理活动的始终。

(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;

监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优

先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他

委托资产的安全与完整。

(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,

并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必

须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

4、内部风险控制措施实施

(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职

责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了

良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、

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网络独立。

(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者

和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部

控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、

“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增

强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职

业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念

(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、

处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,

定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定

并实施风险控制措施,排查风险隐患。

(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路

的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应

用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近

实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。

从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

5、资产托管部内部风险控制情况

(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直

接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定

地发展。

(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工

的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管

理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风

险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相

互制衡的组织结构。

(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范

和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已

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经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息

披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约

机制。

(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管

业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建

立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的

快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要

的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线

(五) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投

资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、

基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费

用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现

数据等的合法性、合规性进行监督和核查。

基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、

《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定,应

及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。

基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定

时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基

金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关

法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理人未能在通知期

限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。

基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金

业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或

就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议

的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料

和制度等。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管

理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根

据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重

或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。

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(一) 场外销售机构

1、直销机构:(南方永利A类和C类均销售)

住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层

电话:(0755)82763905、82763906

传真:(0755)82763900

联系人:张锐珊

2、场外代销机构:

永利 A 代销银行:

序号 代销机构名称 代销机构信息

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

联系人:陶仲伟

1 中国工商银行股份有限公司

联系电话:010-66107900

公司网站:www.icbc.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1

号楼

法定代表人:王洪章

2 中国建设银行股份有限公司 电话:010-66275654

传真:010-66275654

联系人:王嘉朔

网址:www.ccb.com

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

3 中国农业银行股份有限公司 法定代表人:刘士余

客服电话:95599

公司网站:www.abchina.com

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

4 中国银行股份有限公司

公司网站:www.boc.cn

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

办公地址:上海市银城中路 188 号

5 交通银行股份有限公司

联系电话:021-58781234

客服电话:95559

公司网站:www.bankcomm.com

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行

大厦

6 招商银行股份有限公司

客服电话:95555

公司网站:www.cmbchina.com

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 客户服务电话:95580

联系人:王硕

传真:(010)68858117

公司网址:www.psbc.com

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

8 上海浦东发展银行股份有限公司 联系人:高天、虞谷云

联系电话:021-61618888

客服电话:95528

公司网站:www.spdb.com.cn

注册地址:北京东城区朝阳门北大街 8 号富华

大厦 C 座

办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方

文化大厦

9 中信银行股份有限公司 法定代表人:常振明

联系人:廉赵峰

电话:010-89937369

客服电话:95558

网址:http://bank.ecitic.com/

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

联系人:王继伟

10 中国民生银行股份有限公司

电话:010-58560666

传真:010-57092611

客服电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:福州市湖东路 154 号

办公地址:福州市湖东路 154 号

11 兴业银行股份有限公司 联系人:刘玲

联系电话:021-52629999

客服电话:95561

公司网站:www.cib.com.cn

地址:深圳市深南东路 5047 号

联系人:张莉

12 平安银行股份有限公司

联系电话:021-38637673

客服电话:95511-3

公司网站:bank.pingan.com

办公地址:杭州庆春路 46 号

13 杭州银行股份有限公司

联系电话:0571-85108309

客服电话:95398

公司网站:www.hzbank.com.cn

注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:范一飞

14 上海银行股份有限公司 联系人:汤征程

联系电话:021-68475521

客服电话:95594

公司网站:www.bankofshanghai.com

注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号

15-20 楼、22-27 楼

办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号

15-20 楼、22-27 楼

15 上海农村商业银行股份有限公司 法定代表人:胡平西

联系人:施传荣

联系电话:021-38576666

客服电话:021-962999,4006962999

公司网站:www.srcb.com

注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

16 宁波银行股份有限公司 联系人:胡技勋

客服电话:96528,上海、北京地区 962528

公司网站:www.nbcb.com.cn

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:南京市玄武区中山路 288 号

法定代表人:林复

联系人:刘晔

17 南京银行股份有限公司

联系电话:025-86775335

客服电话:96400

公司网站:www.njcb.com.cn

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农

商银行大厦

法定代表人:何沛良

18 东莞农村商业银行股份有限公司 联系人:杨亢

电话:0769-22866270

传真:0769-22866282

客服电话:0769-961122

网址:www.drcbank.com

注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号

法定代表人:杨黎

乌鲁木齐市商业银行股份有限公 联系人:余戈

司 电话:0991-4525212

传真:0991-8824667

客服电话:0991-96518

网址:www.uccb.com.cn

注册地址:石家庄市平安北大街 28 号

办公地址:石家庄市平安北大街 28 号

法定代表人:乔志强

联系人:王娟

20 河北银行股份有限公司

电话:0311-88627587

传真:0311-88627027

客服电话:400-612-9999

网址:www.hebbank.com

注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大

厦办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大

厦法定代表人:吴世群

21 厦门银行股份有限公司

联系人:刘冬阳

电话:0592-5037203

传真:0592-5373973

客服电话:400-858-8888

网址:www.xmbankonline.com

永利 C 代销银行:

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

序号 代销机构名称 代销机构信息

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

联系人:陶仲伟

1 中国工商银行股份有限公司

联系电话:010-66107900

公司网站:www.icbc.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1

号楼

法定代表人:王洪章

2 中国建设银行股份有限公司 电话:010-66275654

传真:010-66275654

联系人:王嘉朔

网址:www.ccb.com

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

3 中国农业银行股份有限公司 法定代表人:刘士余

客服电话:95599

公司网站:www.abchina.com

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

4 中国银行股份有限公司

公司网站:www.boc.cn

办公地址:上海市银城中路 188 号

5 交通银行股份有限公司

联系电话:021-58781234

客服电话:95559

公司网站:www.bankcomm.com

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行

大厦

6 招商银行股份有限公司

客服电话:95555

公司网站:www.cmbchina.com

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 客户服务电话:95580

联系人:王硕

传真:(010)68858117

公司网址:www.psbc.com

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

8 上海浦东发展银行股份有限公司 联系人:高天、虞谷云

联系电话:021-61618888

客服电话:95528

公司网站:www.spdb.com.cn

注册地址:北京东城区朝阳门北大街 8 号富华

大厦 C 座

办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方

文化大厦

9 中信银行股份有限公司 法定代表人:常振明

联系人:廉赵峰

电话:010-89937369

客服电话:95558

网址:http://bank.ecitic.com/

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

联系人:王继伟

10 中国民生银行股份有限公司

电话:010-58560666

传真:010-57092611

客服电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

地址:深圳市深南东路 5047 号

联系人:张莉

11 平安银行股份有限公司

联系电话:021-38637673

客服电话:95511-3

公司网站:bank.pingan.com

注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号

15-20 楼、22-27 楼

办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号

15-20 楼、22-27 楼

12 上海农村商业银行股份有限公司 法定代表人:胡平西

联系人:施传荣

联系电话:021-38576666

客服电话:021-962999,4006962999

公司网站:www.srcb.com

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农

商银行大厦

法定代表人:何沛良

13 东莞农村商业银行股份有限公司 联系人:杨亢

电话:0769-22866270

传真:0769-22866282

客服电话:0769-961122

网址:www.drcbank.com

注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号

法定代表人:杨黎

乌鲁木齐市商业银行股份有限公 联系人:余戈

司 电话:0991-4525212

传真:0991-8824667

客服电话:0991-96518

网址:www.uccb.com.cn

注册地址:石家庄市平安北大街 28 号

办公地址:石家庄市平安北大街 28 号

法定代表人:乔志强

联系人:王娟

15 河北银行股份有限公司

电话:0311-88627587

传真:0311-88627027

客服电话:400-612-9999

网址:www.hebbank.com

永利 A 代销券商和其他代销机构:

序号 代销机构名称 代销机构信息

注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

1 华泰证券股份有限公司

联系电话:0755-82492193

客服电话:95597

公司网站:http://www.htsc.com.cn

注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口

广场 1 号楼 20 层

2 兴业证券股份有限公司

联系人:夏中苏

联系电话:0591-38281963

客服电话:95562

公司网站:www.xyzq.com.cn

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大

厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大

厦十六层至二十六层

3 国信证券股份有限公司

联系人:周杨

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

客服电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦

C座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦

C座

4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人:陈有安

联系人:宋明

联系电话:010-66568450

客服电话:4008-888-888

公司网站:www.chinastock.com.cn

注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

5 国泰君安证券股份有限公司 电话:021-38676666

客服电话:4008888666

公司网站:www.gtja.com

注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

6 齐鲁证券有限公司

电话:0531-68889155

传真:0531-68889185

客服电话:95538

网址:www.qlzq.com.cn

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

电话:021-23219000

7 海通证券股份有限公司

传真:021-23219100

客服电话:95553

公司网址:www.htsec.com

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

8 中信建投证券股份有限公司 联系人:权唐

联系电话:010-85130588

客服电话:4008888108

公司网站:www.csc108.com

注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广

场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、

19、36、38、39、41、42、43、44 楼

9 广发证券股份有限公司

统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点

公司网站:广发证券网 http://www.gf.com.cn

注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦 16、

17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、

16、17 层

10 长城证券有限责任公司 法定代表人:黄耀华

联系电话:0755-83516289

客服电话:0755-33680000 4006666888

公司网站:www.cgws.com

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45

11 招商证券股份有限公司 联系人:林生迎

联系电话:0755-82943666

客服电话:95565、4008888111

公司网站:www.newone.com.cn

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时

代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

12 中信证券股份有限公司 联系人:顾凌

电话:010-60838696

传真:010-60833739

客服电话:95558

公司网站:www.cs.ecitic.com

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(

13 申万宏源证券有限公司

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客服电话:95523 或 4008895523

公司网站: www.swhysc.com

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

14 光大证券股份有限公司 联系人:刘晨

联系电话:021-22169999

客服电话:95525,10108998

公司网站:www.ebscn.com

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超

商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、

05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23

单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心

A 栋第 04、18 层至 21 层

15 中国中投证券有限责任公司

联系电话:0755-82023442

传真 0755-82026539

客服电话:400-600-8008、95532

公司网站:www.china-invs.cn

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南

路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南

路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

法定代表人:许建平

16 申万宏源西部证券有限公司

电话:010-88085858

传真:010-88085195

客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志

商务中心 A 栋 11 层

17 湘财证券股份有限公司 联系人:吴昊

联系电话:021-68634510-8620

客服电话:400-888-1551

公司网站:www.xcsc.com

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22

办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22

中信证券(浙江)有限责任公 法人代表:沈强

司 邮政编码:310016

联系电话:0571-87112507

公司网站:www.bigsun.com.cn

客户服务中心电话:95548

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融

广场 1 号楼 20 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融

广场 1 号楼 20 层

中信证券(山东)有限责任公

19 法定代表人:杨宝林

联系电话:0532-85022326

客服电话:95548

公司网站:www.citicssd.com

注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦

39F

法定代表人:许刚

20 中银国际证券有限责任公司

联系人:王炜哲

联系电话:021-20328309

公司网站:www.bocichina.com

注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院

1 号楼

21 信达证券股份有限公司

联系电话:010-63081000

传真:010-63080978

客服电话:400-800-8899

公司网址:www.cindasc.com

注册地:北京市西城区金融大街 8 号

办公地:北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人:祝献忠

基金业务联系人:李慧灵

22 华融证券股份有限公司

联系电话:010-58315221

传真:010-58568062

客服电话:400-898-9999

网址:www.hrsec.com.cn

注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西

23 华西证券股份有限公司 证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

证券大厦

法定代表人:杨炯洋

联系人:张曼

联系电话:010-52723273

客服电话:95584

公司网站: www.hx168.com.cn

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

客户服务热线:95579 或 4008-888-999

24 长江证券股份有限公司 联系人:奚博宇

电话:027-65799999

传真:027-85481900

长江证券客户服务网站:www.95579.com

注册地址:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:杨树财

25 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩

联系电话:0431-85096517

客服电话:4006000686,0431-85096733

公司网站:www.nesc.cn

注册地址:上海市西藏中路 336 号

联系电话:021-53519888

26 上海证券有限责任公司

联系人:许曼华

公司网站:www.shzq.com

客服电话:4008918918,021-962518

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

联系人:周俊

27 江海证券有限公司

电话:0451-85863726

传真:0451-82287211

客服电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号

7-9 层

办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号

7-9 层

28 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇

联系电话:0510-82831662

客服电话:95570

公司网站:www.glsc.com.cn

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中

心办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中

心29 东莞证券股份有限公司

联系人:李荣

联系电话:0769-22115712

传真:0769-22115712

公司网站:www.dgzq.com.cn

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字

楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

30 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆

电话:022-28451991

传真:022-28451892

客服电话:400-651-5988

网址:www.bhzq.com

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦

16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦

16-20 层

31 平安证券有限责任公司 法定代表人:谢永林

联系电话:0755-22626391

公司网站:www.pingan.com

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资

大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资

大厦 9 层 10 层

32 国都证券有限责任公司

电话:010-84183333

传真:010-84183311-3389

客服电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

33 东吴证券股份有限公司

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

客服电话:4008601555

网址:http://www.dwjq.com.cn/

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融

中心主塔 19 楼、20 楼

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融

中心主塔 19 楼、20 楼

34 广州证券股份有限公司 法定代表人:邱三发

联系电话:020-88836999

客服电话:020-961303

公司网站:www.gzs.com.cn

注册地址:北京市丰台区西四环南路 55 号 7 号楼 401

办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼

法定代表人:宋志江

35 华林证券有限责任公司 联系人:李琳

联系电话:0755-82707857

客服电话:400-188-3888

公司网站:www.chinalions.com

注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号

法定代表人:步国旬

36 南京证券股份有限公司 联系人:陈秀丛

联系电话:025-83364032

公司网站:www.njzq.com.cn

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198

号财智中心 B1 座

37 华安证券股份有限公司 法定代表人:李工

联系电话:0551-65161821

客服电话:96518,4008096518

公司网站:www.hazq.com

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球

金融中心 57 楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球

金融中心 57 楼

38 华宝证券有限责任公司

联系人:刘闻川

电话:021-68778790 客服电话:4008209898

公司网站:www.cnhbstock.com

注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中

心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中

39 山西证券股份有限公司

心东塔楼

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

联系电话:0351-8686659

客服电话:400-666-1618,95573

公司网站:www.i618.com.cn

注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18

40 第一创业证券股份有限公司

联系电话:0755-23838750

公司网站:www.firstcapital.com

注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10

41 华福证券有限责任公司 联系人:张宗锐

电话:0591-87383600

传真:0591-87383610

客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)

网址:公司网址:www.hfzq.com.cn

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展

大楼 7 层、8 层

办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号

法定代表人:黄扬录

42 中山证券有限责任公司

联系人:罗艺琳

联系电话:0755-82570586

客服电话:4001022011

公司网站:http://www.zszq.com

注册地址:广西省桂林市辅星路 13 号

办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行

大厦 3F

法定代表人:何春梅

43 国海证券股份有限公司 联系人:牛孟宇

电话:0755-83709350

传真:0755-83704850

客服电话:95563

网址:http://www.ghzq.com.cn

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

44 中原证券股份有限公司 联系人:程月艳 范春艳

联系电话:0371—69099882

客服电话:0371-967218、4008139666

公司网站:www.ccnew.com

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

联系人:张煜

45 西南证券股份有限公司

电话:023-63786633

传真:023-63786212

客服电话:4008-096-096

网址:www.swsc.com.cn

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中

心 26 楼

法定代表人:姚文平

46 德邦证券有限责任公司 联系人:朱磊

电话:021-68761616

传真:021-68767032

客服电话:4008888128

网址:www.tebon.com.cn

注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际

金融大厦 A 座 41 楼

办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际

金融大厦 A 座 41 楼

法定代表人:王宜四

47 中航证券有限公司

电话:0791-86768681

传真:0791-86770178

客服电话:400-8866-567

网址:http://www.avicsec.com/

注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座

25 层

法定代表人:蔡咏

48 国元证券股份有限公司

联系电话:0551-2634400

客服电话:全国统一热线 95578,4008888777,安徽

省内热线 96888

公司网站:www.gyzq.com.cn

注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融

大厦

办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融

大厦

49 国盛证券有限责任公司

联系人:周欣玲

联系电话:0791-86281305

公司网站:www.gsstock.com

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27

层及 28 层

办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦

法定代表人:丁学东

50 中国国际金融有限公司

联系人:杨涵宇

联系电话:010-65051166

客服电话:400-910-1166

公司网站:www.cicc.com.cn

注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心

A 座 F12、F13

法定代表人:董祥

51 大同证券经纪有限责任公司 联系人:薛津

电话:0351-4130322

传真:0351-4192803

客服电话:4007121212

网址:http://www.dtsbc.com.cn

注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22—

24 层

办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22—

24 层

52 方正证券股份有限公司 法定代表人:雷杰

联系人:徐锦福

联系电话:010-57398062

客服电话:95571

公司网站:www.foundersc.com

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大

厦53 东海证券股份有限公司

联系人:梁旭

客服电话:95531;400-888-8588

公司网站:www.longone.com.cn

注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦

16-17 层

办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦

6 楼 616 室

法定代表人:刘建武

54 西部证券股份有限公司

联系人:冯萍

电话:029-87406168

传真:029-87406710

客服电话:95582

网址:http://www.westsecu.com/

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15

层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15

层 1501

55 新时代证券有限责任公司

联系人:孙恺

联系电话:010-83561149 客服电话:4006989898

公司网站:www.xsdzq.cn

注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融

中心 12 层、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融

中心 12 层、15 层

56 瑞银证券有限责任公司 法定代表人:程宜荪

联系人:冯爽

联系电话:010-58328373

客服电话:400-887-8827

公司网站:www.ubssecurities.com

注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17

法定代表人:陆涛

57 金元证券股份有限公司

联系人:马贤清

联系电话:0755-83025022

客服电话:4008-888-228

公司网站:www.jyzq.cn

注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场

F 栋 18、19 层

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场

F 栋 18、19 层

58 万联证券有限责任公司 法定代表人:张建军

联系人:王鑫

联系电话:020-38286651

客服电话:400-8888-133

公司网站:www.wlzq.com.cn

注册地址:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

联系人:刘婧漪

59 国金证券股份有限公司

联系电话:028-86690057

传真:028-86690126

客服电话:4006600109

网址:www.jyzq.cn

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中

心 26 楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中

心 26 楼

60 财富证券有限责任公司

法定代表人:蔡一兵

联系人:郭磊

客服电话:0731-84403333 400-88-35316(全国)

公司网站:www.cfzq.com

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D

座 14 层

61 恒泰证券股份有限公司 法定代表人:庞介民

联系人:魏巍

联系电话:0471-3953168

网址:www.cnht.com.cn

注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 4

62 华龙证券股份有限公司 联系人:邓鹏怡

电话:0931-4890208

传真:0931-4890628

客服电话:4006-89-8888,0931-96668

网址:www.hlzqgs.com

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28

层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

法定代表人:俞洋

63 华鑫证券有限责任公司 联系人:陈敏

电话:021-64339000

传真:0755-54653529

客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

网址:www.cfsc.com.cn

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中

心西座 11 层

64 日信证券有限责任公司 法定代表人:孔佑杰

联系人:陈文彬

联系电话:010-83991716

公司网站:www.rxzq.com.cn

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座

4 楼中天证券经纪事业部

法定代表人:马功勋

65 中天证券有限责任公司

联系人:王力华

联系电话:024-23280810

客服电话:4006180315

公司网站:www.stockren.com

注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心

办公楼 47 层 01 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心

办公楼 47 层 01 单元

法定代表人:赵立功

66 五矿证券有限公司

联系人:马国栋

电话:0755-83252843

传真:0755-82545500

客服电话:40018-40028

网址:www.wkzq.com.cn

注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连

国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层

办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大

厦 39 层

法定代表人:李红光

67 大通证券股份有限公司

电话:0411-39991807

传真:0411-39673219

客服电话:4008-169-169

网址:www.daton.com.cn

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座

701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5

法定代表人:林义相

68 天相投资顾问有限公司

联系人:尹伶

客服电话:010-66045678

传真:010-66045518

公司网址:http://www.txsec.com

公司基金网网址:www.jjm.com.cn

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座

12-15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座

12-15 层

法定代表人:魏庆华

69 东兴证券股份有限公司

联系人:汤漫川

电话:010-66555316

传真:010-66555133

客服电话:4008888993

网址:www.dxzq.net

注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5

办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5

法定代表人:李刚

70 开源证券股份有限公司

联系人:付琦

电话:029-81887063

传真:029-88447611

客服电话:400-860-8866

网址:http://www.kysec.cn

注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政信息大

厦 9~11 层

办公地址:陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政信息大

厦 9~11 层

法定代表人:黄海涛

71 中邮证券有限责任公司

联系人:马国滨

电话:029-88602138

传真:029-88602135

客服电话:4008888005

网址:www.cnpsec.com

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A

座 40F-43F

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A

座 40F-43F

法定代表人:赵大建

72 中国民族证券有限责任公司

电话:010-59355941

传真:010-56437030

客服电话:4008895618

网址:www.e5618.com

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18

办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号 D

座三单元

法定代表人: 李长伟

73 太平洋证券股份有限公司

联系人:谢兰

电话:010-88321613

传真:010-88321763

客服电话:400-665-0999

网址:www.tpyzq.com

注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川

信大厦 10 楼

办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川

信大厦 10 楼

法定代表人: 刘晓亚

74 宏信证券有限责任公司

联系人:郝俊杰

电话:028-86199278

传真:028-86199382

客服电话:4008366366

网址:www.hxzq.cn

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8

75 深圳众禄基金销售有限公司

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

客服电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼

41 号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯

国际大厦 903~906 室;上海市虹口区欧阳路 196 号(法

兰桥创意园)26 号楼 2 楼

76 上海好买基金销售有限公司 法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

电话:021-20613999

传真:021-68596916

客服电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1

栋 202 室

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生

大厦 12 楼

77 杭州数米基金销售有限公司

联系人:徐昳绯

电话:021-60897840

传真:0571-26697013

客服电话:4000-766-123

网址:http://www.fund123.cn/

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际

B 座 16 层

上海长量基金销售投资顾问

78 联系人:单丙烨

有限公司

电话:021-20691832

传真:021-20691861

客服电话:400-089-1289

网址:www.erichfund.com

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 7

79 上海天天基金销售有限公司 联系人:潘世友

电话:021-54509998

传真:021-64385308

客服电话:400-1818188

网址:www.1234567.com.cn

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建

大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

80 北京展恒基金销售有限公司 联系人:翟飞飞

电话:010-62020088

传真:010-62020355

客服电话:4008886661

网址:www.myfund.com

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产

业园 2 楼

浙江同花顺基金销售有限公 法定代表人:凌顺平

司 联系人:吴杰

电话:0571-88911818-8653

传真:0571-86800423

客服电话:4008-773-772

网址:www.5ifund.com

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

3201 内

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

3201 内

万银财富(北京)基金销售有 法定代表人:王斐

限公司 联系人:张莉

电话:010-53300532

传真:010-59393074

客服电话:400-081-6655

网址:www.wy-fund.com

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10

法定代表人:王莉

83 和讯信息科技有限公司

联系人:张紫薇

电话:0755-82021122

传真:0755-82029055

客服电话:4009200022

网址:licaike.hexun.com

注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1

幢 10 楼 1001 室

办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团(锦昌

大厦)13 楼

浙江金观诚财富管理有限公 法定代表人:陈峥

司 联系人:邓秀男

电话:0571-88337734

传真:0571-88337666

客服电话:400-068-0058

网址:www.jincheng-fund.com

注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心

1101 室

85 泛华普益基金销售有限公司

办公地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心

1101 室

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

法定代表人:于海锋

联系人:邓鹏

电话:13981713068

传真:028-82000996-805

客服电话:400-8588588

网址:http://www.pyfund.cn

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼

06-10 单元

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼

06-10 单元

法定代表人:赵学军

86 嘉实财富管理有限公司

联系人:景琪

电话:021-20289890

传真:021-20280110

客服电话:400-021-8850

网址:www.harvestwm.cn

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10

层 1006#

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦

C座9层

深圳市新兰德证券投资咨询 法定代表人:杨懿

有限公司 联系人:张燕

电话:010-58325388*1588

传真:010-58325282

客服电话:400-166-1188

网址:https:/8.jrj.com.cn

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层

5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A

座 23 层

北京恒天明泽基金销售有限 法定代表人:梁越

公司 联系人:马鹏程

电话:010-56810780

传真:010-57756199

客服电话:400-786-8868-5

网址:www.chtfund.com

注册地址:深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉大学深圳

产学研大楼 B815 房(入驻深圳市前海商务秘书有限公

司)

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心

89 深圳宜投基金销售有限公司

2405

法定代表人:华建强

联系人:黄晶龙

电话:0755-23601676

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

传真:0755-88603185

客服电话:4008955811

网址:www.ucffund.com

注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单

元办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融

服务广场 16 楼

法定代表人:刘世谨

90 海银基金销售有限公司

联系人: 刘艳妮

电话:021- 80133827

传真:021-80133413

客服电话:400-808-1016

网址:www.fundhaiyin.com

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277

号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6

法定代表人:燕斌

91 上海联泰资产管理有限公司 联系人:汤蕾

电话:021-51507071

传真:021-62990063

客服电话:4000-466-788

网址:http://www.66money.com

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

法定代表人:罗细安

联系人:史丽丽

92 北京增财基金销售有限公司 电话:010-67000988-6028

传真:010-67000988-6000

客服电话:010-67000988

网址:www.zcvc.com.cn

93 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

永利 C 代销券商和其他代销机构:

序号 代销机构名称 代销机构信息

注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大

五道口广场 1 号楼 20 层

1 兴业证券股份有限公司 法定代表人:兰荣

联系人:夏中苏

联系电话:0591-38281963

客服电话:95562

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

公司网站:www.xyzq.com.cn

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信

证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信

证券大厦十六层至二十六层

2 国信证券股份有限公司

联系人:周杨

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

客服电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企

业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企

业大厦 C 座

3 中国银河证券股份有限公司 法定代表人:陈有安

联系人:宋明

联系电话:010-66568450

客服电话:4008-888-888

公司网站:www.chinastock.com.cn

注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

4 国泰君安证券股份有限公司 电话:021-38676666

客服电话:4008888666

公司网站:www.gtja.com

注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

5 齐鲁证券有限公司

电话:0531-68889155

传真:0531-68889185

客服电话:95538

网址:www.qlzq.com.cn

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

6 中信建投证券股份有限公司 联系人:权唐

联系电话:010-85130588

客服电话:4008888108

公司网站:www.csc108.com

注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大

都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、

18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼

7 广发证券股份有限公司

统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点

公司网站:广发证券网 http://www.gf.com.cn

注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业大

厦 16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大

厦 14、16、17 层

8 长城证券有限责任公司 法定代表人:黄耀华

联系电话:0755-83516289

客服电话:0755-33680000 4006666888

公司网站:www.cgws.com

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座

38—45 层

9 招商证券股份有限公司 联系人:林生迎

联系电话:0755-82943666

客服电话:95565、4008888111

公司网站:www.newone.com.cn

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号

卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证

券大厦

10 中信证券股份有限公司

电话:010-60838696

传真:010-60833739

客服电话:95558

公司网站:www.cs.ecitic.com

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

11 申万宏源证券有限公司

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客服电话:95523 或 4008895523

公司网站: www.swhysc.com

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

12 光大证券股份有限公司 联系人:刘晨

联系电话:021-22169999

客服电话:95525,10108998

公司网站:www.ebscn.com

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界

处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、

19、20、21、22、23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商

务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

13 中国中投证券有限责任公司

联系电话:0755-82023442

传真 0755-82026539

客服电话:400-600-8008、95532

公司网站:www.china-invs.cn

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)

北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)

北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

法定代表人:许建平

14 申万宏源西部证券有限公司

电话:010-88085858

传真:010-88085195

客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198

号标志商务中心 A 栋 11 层

15 湘财证券股份有限公司 联系人:吴昊

联系电话:021-68634510-8620

客服电话:400-888-1551

公司网站:www.xcsc.com

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银

座 22 层

办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银

座 22 层

法人代表:沈强

16 中信证券(浙江)有限责任公司

邮政编码:310016

联系电话:0571-87112507

公司网站:www.bigsun.com.cn

客户服务中心电话:95548

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国

际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国

际金融广场 1 号楼 20 层

17 中信证券(山东)有限责任公司 法定代表人:杨宝林

联系电话:0532-85022326

客服电话:95548

公司网站:www.citicssd.com

注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中

银大厦 39F

法定代表人:许刚

18 中银国际证券有限责任公司

联系人:王炜哲

联系电话:021-20328309

公司网站:www.bocichina.com

注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9

号院 1 号楼

19 信达证券股份有限公司

联系电话:010-63081000

传真:010-63080978

客服电话:400-800-8899

公司网址:www.cindasc.com

注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198

号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198

号华西证券大厦

20 华西证券股份有限公司 法定代表人:杨炯洋

联系人:张曼

联系电话:010-52723273

客服电话:95584

公司网站: www.hx168.com.cn

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

客户服务热线:95579 或 4008-888-999

21 长江证券股份有限公司 联系人:奚博宇

电话:027-65799999

传真:027-85481900

长江证券客户服务网站:www.95579.com

注册地址:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:杨树财

22 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩

联系电话:0431-85096517

客服电话:4006000686,0431-85096733

公司网站:www.nesc.cn

注册地址:上海市西藏中路 336 号

联系电话:021-53519888

23 上海证券有限责任公司

联系人:许曼华

公司网站:www.shzq.com

客服电话:4008918918,021-962518

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56

24 江海证券有限公司

联系人:周俊

电话:0451-85863726

传真:0451-82287211

客服电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一

街 8 号 7-9 层

办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一

街 8 号 7-9 层

25 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇

联系电话:0510-82831662

客服电话:95570

公司网站:www.glsc.com.cn

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金

源中心

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金

源中心

26 东莞证券股份有限公司

联系人:李荣

联系电话:0769-22115712

传真:0769-22115712

公司网站:www.dgzq.com.cn

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣

超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣

超大厦 16-20 层

27 平安证券有限责任公司 法定代表人:谢永林

联系电话:0755-22626391

公司网站:www.pingan.com

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国

华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国

华投资大厦 9 层 10 层

28 国都证券有限责任公司

电话:010-84183333

传真:010-84183311-3389

客服电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

29 东吴证券股份有限公司

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

客服电话:4008601555

网址:http://www.dwjq.com.cn/

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国

际金融中心主塔 19 楼、20 楼

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国

际金融中心主塔 19 楼、20 楼

30 广州证券股份有限公司 法定代表人:邱三发

联系电话:020-88836999

客服电话:020-961303

公司网站:www.gzs.com.cn

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖

路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖

路 198 号财智中心 B1 座

31 华安证券股份有限公司 法定代表人:李工

联系电话:0551-65161821

客服电话:96518,4008096518

公司网站:www.hazq.com

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上

海环球金融中心 57 楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上

海环球金融中心 57 楼

32 华宝证券有限责任公司

联系人:刘闻川

电话:021-68778790 客服电话:4008209898

公司网站:www.cnhbstock.com

注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际

贸易中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际

贸易中心东塔楼

33 山西证券股份有限公司 法定代表人:侯巍

联系电话:0351-8686659

客服电话:400-666-1618,95573

公司网站:www.i618.com.cn

注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行

大厦 20 楼

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行

大厦 18 楼

34 第一创业证券股份有限公司

联系电话:0755-23838750

公司网站:www.firstcapital.com

注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、

8层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7

至 10 层

35 华福证券有限责任公司

联系人:张宗锐

电话:0591-87383600

传真:0591-87383610

客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)

网址:公司网址:www.hfzq.com.cn

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高

新发展大楼 7 层、8 层

办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号

法定代表人:黄扬录

36 中山证券有限责任公司

联系人:罗艺琳

联系电话:0755-82570586

客服电话:4001022011

公司网站:http://www.zszq.com

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

37 中原证券股份有限公司 联系人:程月艳 范春艳

联系电话:0371—69099882

客服电话:0371-967218、4008139666

公司网站:www.ccnew.com

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券

大厦

38 西南证券股份有限公司 联系人:张煜

电话:023-63786633

传真:023-63786212

客服电话:4008-096-096

网址:www.swsc.com.cn

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建

国际中心 26 楼

法定代表人:姚文平

39 德邦证券有限责任公司

联系人:朱磊

电话:021-68761616

传真:021-68767032

客服电话:4008888128

网址:www.tebon.com.cn

注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619

号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619

号国际金融大厦 A 座 41 楼

法定代表人:王宜四

40 中航证券有限公司

电话:0791-86768681

传真:0791-86770178

客服电话:400-8866-567

网址:http://www.avicsec.com/

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2

座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦

法定代表人:丁学东

41 中国国际金融有限公司

联系人:杨涵宇

联系电话:010-65051166

客服电话:400-910-1166

公司网站:www.cicc.com.cn

注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世

贸中心 A 座 F12、F13

法定代表人:董祥

42 大同证券经纪有限责任公司

联系人:薛津

电话:0351-4130322

传真:0351-4192803

客服电话:4007121212

网址:http://www.dtsbc.com.cn

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广

场 18 楼

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海

证券大厦

43 东海证券股份有限公司

联系人:梁旭

客服电话:95531;400-888-8588

公司网站:www.longone.com.cn

注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信

托大厦 16-17 层

办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信

托大厦 6 楼 616 室

法定代表人:刘建武

44 西部证券股份有限公司

联系人:冯萍

电话:029-87406168

传真:029-87406710

客服电话:95582

网址:http://www.westsecu.com/

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1

号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1

号楼 15 层 1501

45 新时代证券有限责任公司

联系人:孙恺

联系电话:010-83561149 客服电话:4006989898

公司网站:www.xsdzq.cn

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国

际金融中心 12 层、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国

际金融中心 12 层、15 层

46 瑞银证券有限责任公司 法定代表人:程宜荪

联系人:冯爽

联系电话:010-58328373

客服电话:400-887-8827

公司网站:www.ubssecurities.com

注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中

心 17 层

法定代表人:陆涛

47 金元证券股份有限公司

联系人:马贤清

联系电话:0755-83025022

客服电话:4008-888-228

公司网站:www.jyzq.cn

注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置

地广场 F 栋 18、19 层

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置

地广场 F 栋 18、19 层

48 万联证券有限责任公司 法定代表人:张建军

联系人:王鑫

联系电话:020-38286651

客服电话:400-8888-133

公司网站:www.wlzq.com.cn

注册地址:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

联系人:刘婧漪

49 国金证券股份有限公司

联系电话:028-86690057

传真:028-86690126

客服电话:4006600109

网址:www.jyzq.cn

注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际

财富中心 26 楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际

财富中心 26 楼

50 财富证券有限责任公司 法定代表人:蔡一兵

联系人:郭磊

客服电话:0731-84403333 400-88-35316(全

国)

公司网站:www.cfzq.com

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富

大厦

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富

大厦 4 楼

51 华龙证券股份有限公司

联系人:邓鹏怡

电话:0931-4890208

传真:0931-4890628

客服电话:4006-89-8888,0931-96668

网址:www.hlzqgs.com

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大

厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

法定代表人:俞洋

联系人:陈敏

52 华鑫证券有限责任公司

电话:021-64339000

传真:0755-54653529

客服电话:021-32109999;029-68918888;

4001099918

网址:www.cfsc.com.cn

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路

18 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安

兴融中心西座 11 层

53 日信证券有限责任公司

法定代表人:孔佑杰

联系人:陈文彬

联系电话:010-83991716

公司网站:www.rxzq.com.cn

注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽

城晶座 4 楼中天证券经纪事业部

法定代表人:马功勋

54 中天证券有限责任公司

联系人:王力华

联系电话:024-23280810

客服电话:4006180315

公司网站:www.stockren.com

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经

贸中心办公楼 47 层 01 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经

贸中心办公楼 47 层 01 单元

法定代表人:赵立功

55 五矿证券有限公司

联系人:马国栋

电话:0755-83252843

传真:0755-82545500

客服电话:40018-40028

网址:www.wkzq.com.cn

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦

B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C

座5层

法定代表人:林义相

56 天相投资顾问有限公司

联系人:尹伶

客服电话:010-66045678

传真:010-66045518

公司网址:http://www.txsec.com

公司基金网网址:www.jjm.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大

厦 B 座 12-15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大

厦 B 座 12-15 层

法定代表人:魏庆华

57 东兴证券股份有限公司

联系人:汤漫川

电话:010-66555316

传真:010-66555133

客服电话:4008888993

网址:www.dxzq.net

注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B

座5层

办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B

座5层

法定代表人:李刚

58 开源证券股份有限公司

联系人:付琦

电话:029-81887063

传真:029-88447611

客服电话:400-860-8866

网址:http://www.kysec.cn

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古

大观 A 座 40F-43F

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古

大观 A 座 40F-43F

法定代表人:赵大建

59 中国民族证券有限责任公司

电话:010-59355941

传真:010-56437030

客服电话:4008895618

网址:www.e5618.com

注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大

厦 18 层

办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企

业号 D 座三单元

法定代表人: 李长伟

60 太平洋证券股份有限公司

联系人:谢兰

电话:010-88321613

传真:010-88321763

客服电话:400-665-0999

网址:www.tpyzq.com

注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二段

18 号川信大厦 10 楼

办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段

18 号川信大厦 10 楼

法定代表人: 刘晓亚

61 宏信证券有限责任公司

联系人:郝俊杰

电话:028-86199278

传真:028-86199382

客服电话:4008366366

网址:www.hxzq.cn

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724

办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广

场 B 座 12F

诺亚正行(上海)基金销售投资 法定代表人:汪静波

顾问有限公司 联系人:徐诚

电话:021-38509639

传真:021-38509777

客服电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地

大厦 8 楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地

大厦 8 楼

63 深圳众禄基金销售有限公司

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

客服电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼

2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂

尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市虹口区欧

阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼

64 上海好买基金销售有限公司 法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

电话:021-20613999

传真:021-68596916

客服电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218

号 1 栋 202 室

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588

号恒生大厦 12 楼

65 杭州数米基金销售有限公司

联系人:徐昳绯

电话:021-60897840

传真:0571-26697013

客服电话:4000-766-123

网址:http://www.fund123.cn/

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢

220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕

景国际 B 座 16 层

上海长量基金销售投资顾问有限 法定代表人:张跃伟

公司 联系人:单丙烨

电话:021-20691832

传真:021-20691861

客服电话:400-089-1289

网址:www.erichfund.com

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C

座7楼

67 上海天天基金销售有限公司

电话:021-54509998

传真:021-64385308

客服电话:400-1818188

网址:www.1234567.com.cn

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2

号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

68 北京展恒基金销售有限公司 联系人:翟飞飞

电话:010-62020088

传真:010-62020355

客服电话:4008886661

网址:www.myfund.com

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大

厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子

商务产业园 2 楼

69 浙江同花顺基金销售有限公司

联系人:吴杰

电话:0571-88911818-8653

传真:0571-86800423

客服电话:4008-773-772

网址:www.5ifund.com

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5

号楼 3201 内

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5

号楼 3201 内

万银财富(北京)基金销售有限 法定代表人:王斐

公司 联系人:张莉

电话:010-53300532

传真:010-59393074

客服电话:400-081-6655

网址:www.wy-fund.com

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大

厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大

厦 10 层

法定代表人:王莉

71 和讯信息科技有限公司

联系人:张紫薇

电话:0755-82021122

传真:0755-82029055

客服电话:4009200022

网址:licaike.hexun.com

注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大

厦)1 幢 10 楼 1001 室

办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团

(锦昌大厦)13 楼

法定代表人:陈峥

72 浙江金观诚财富管理有限公司

联系人:邓秀男

电话:0571-88337734

传真:0571-88337666

客服电话:400-068-0058

网址:www.jincheng-fund.com

注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高

地中心 1101 室

办公地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高

地中心 1101 室

法定代表人:于海锋

73 泛华普益基金销售有限公司

联系人:邓鹏

电话:13981713068

传真:028-82000996-805

客服电话:400-8588588

网址:http://www.pyfund.cn

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座

46 楼 06-10 单元

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座

46 楼 06-10 单元

法定代表人:赵学军

74 嘉实财富管理有限公司

联系人:景琪

电话:021-20289890

传真:021-20280110

客服电话:400-021-8850

网址:www.harvestwm.cn

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4

栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企

业大厦 C 座 9 层

深圳市新兰德证券投资咨询有限 法定代表人:杨懿

公司 联系人:张燕

电话:010-58325388*1588

传真:010-58325282

客服电话:400-166-1188

网址:https:/8.jrj.com.cn

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10

号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成

中心 A 座 23 层

法定代表人:梁越

76 北京恒天明泽基金销售有限公司

联系人:马鹏程

电话:010-56810780

传真:010-57756199

客服电话:400-786-8868-5

网址:www.chtfund.com

注册地址:深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉大

学深圳产学研大楼 B815 房(入驻深圳市前海商

务秘书有限公司)

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商

务中心 2405

77 深圳宜投基金销售有限公司 法定代表人:华建强

联系人:黄晶龙

电话:0755-23601676

传真:0755-88603185

客服电话:4008955811

网址:www.ucffund.com

注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16

楼 B 单元

办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家

嘴金融服务广场 16 楼

法定代表人:刘世谨

78 海银基金销售有限公司

联系人: 刘艳妮

电话:021- 80133827

传真:021-80133413

客服电话:400-808-1016

网址:www.fundhaiyin.com

54

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特

北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B

座6楼

法定代表人:燕斌

79 上海联泰资产管理有限公司 联系人:汤蕾

电话:021-51507071

传真:021-62990063

客服电话:4000-466-788

网址:http://www.66money.com

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大

厦 1208

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大

厦 1208

法定代表人:罗细安

80 北京增财基金销售有限公司 联系人:史丽丽

电话:010-67000988-6028

传真:010-67000988-6000

客服电话:010-67000988

网址:www.zcvc.com.cn

81 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

(二)场内代销机构

场内代销机构是指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算

有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位,具体名单以深交所网站刊载内容为准。

(三)登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明

电话:(010)59378982

传真:(010)58598907

联系人:程爽

(四)律师事务所

名称:广东华瀚律师事务所

注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室

负责人:李兆良

电话:(0755)82687860

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

传真:(0755)82687861

经办律师:杨忠、戴瑞冬

(五)会计师事务所和经办注册会计师

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:杨绍信

联系人:陈熹

联系电话:021-23238888

传真:021-23238800

经办会计师:薛竞、陈熹

四、基金名称

南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)

债券型基金

本基金在严格控制风险和追求基金资产长期稳定的基础上,力求获得高于业绩比较基准

的投资收益。

本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国内依法发行和上市交

易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融

资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债、地方政府债、资产支持证券、中小企业私

募债券、可转换债券(含分离交易可转债)、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存

款及其他银行存款)、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需

符合中国证监会的相关规定。本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产

的 80%,其中对除国债和央行票据外的信用类固定收益金融工具的投资比例合计不低于基

金固定收益类金融工具的 80%。本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,

但可参与一级市场新股申购或增发新股,并持有因参与新股申购或增发所形成的股票以及因

可转债转股所形成的股票、持有股票所派发的权证、可分离债券产生的权证,以及法律法规

或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种,但上述资产的投资比例合计不超过基金资

产的 20%。

在开放期,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的

5%,在非开放期,本基金不受上述 5%的限制。应开放期流动性需要,为保护持有人利益,

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

本基金开放期开始前三个月、开放期以及开放期结束后的三个月内(如遇市场情况急剧变化

的情形,基金管理人可根据实际情况延长),本基金的固定收益类金融工具和信用类固定收

益金融工具的投资比例可不受上述限制。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以

将其纳入投资范围。

八、 投资策略

本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,

在非开放期期间原则上组合久期与初始非开放期适当匹配的基础上,实施积极的债券投资组

合管理,以获取较高的债券组合投资收益。

(1)信用债投资策略

本基金将重点投资信用类债券,以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利率

产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源,本基金将在南方基金内部信用评级的基

础上和内部信用风险控制的框架下,积极投资信用债券,获取信用利差带来的高投资收益。

债券的信用利差主要受两个方面的影响,一是市场信用利差曲线的走势;二是债券本身

的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、信用

债券供需情况等的分析,判断市场信用利差曲线整体及分行业走势,确定各期限、各类属信

用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信

用利差,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资,减持信用利差

被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。

(2)收益率曲线策略

收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化,相同久期债券组合在收益

率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行分析,

首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略;

其次,通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较,可以进行增陡、减斜和凸度变化的

交易。

(3)杠杆放大策略

杠杆放大操作即以组合现有债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成

本资金,并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方式。

(4)资产支持证券投资策略

当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主(包括以银行贷款资产、住房抵

押贷款等作为基础资产),仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础资产质量及未来

现金流的分析,本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化

模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券

的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

(5)中小企业私募债的投资策略

由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资者数量上限,整体流动

性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差

的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程

中,应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债

主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定最终的投资

决策。

(6)新股投资策略

本基金以“稳健投资、不盲目扩大风险”为原则投资股票市场,把握新股申购和增发中

相对确定的收益,选择具有较好投资价值的新股进行投资,为组合带来较为稳定的增量收益。

(7)可转换债券投资策略

本基金投资于可转债,主要目标是发挥可转债“进可攻、退可守”的属性,一方面可转

债具有债券的价值底线,能够降低基金净值的下行风险;另一方面,正股上涨会显著提升可

转债的投资价值,为组合带来超额收益。本基金投资可转债,将首先判断权益类市场的投资

机会并采用南方基金可转债量化投资系统进行评估,判断可转债市场总体的风险和机会。其

次结合定量指标(包括平价溢价率、底价溢价率、Delta 系数、期权价值和转债条款等)以

及对正股所处行业、成长性、估值情况等的基本面分析,选择定量指标和基本面分析均处于

有利水平的可转债券进行重点投资。此外,本基金还将根据新发可转债的预计中签率、模型

定价测算其上市溢价水平,积极参与可转债新券的申购。

基金管理人将采取各种有效管理措施,保障基金运作安排,防范流动性风险,满足开放

期流动性的需求。

调整持仓结构。根据持有人结构和市场资金面状况,预估流动性需求,适当调整组合持

仓结构,将部分流动性不佳的品种择机置换为流动性较好的品种。

通过事先安排,减少赎回冲击。开放前通过客户调研等方式大致了解流动性需求状况,

相应调整现金比例,为开放作好充分准备。

做好应付极端情况下巨额赎回的准备。在开放期前根据市场情况,进行相应压力测试,

制定开放期操作规范流程和应急预案,做好应付极端情况下巨额赎回的准备。

今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求

其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程

序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。

九、 风险收益特征

本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货

币市场基金。

十、基金业绩比较基准

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

本基金业绩比较基准:一年期定期存款税后收益率+1.2%。

在本基金合同生效至首次开放申购赎回前,上述“一年期定期存款税后收益率”指基金

合同生效当日中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准税后利率。其后每

次开放申购赎回至下次开放申购赎回前,“一年期定期存款税后收益率”指开放申购赎回结

束日中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准税后利率。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指

标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅

读本基金的招募说明书。本报告期截至 2015 年 3 月 31 日(未经审计)。

1.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 53,030,790.94 10.69

其中:股票 53,030,790.94 10.69

2 固定收益投资 388,128,783.44 78.24

其中:债券 388,128,783.44 78.24

其中:买断式回购的买入返

售金融资产

银行存款和结算备付金合

6 34,000,327.57 6.85

计7 其他资产 20,904,782.45 4.21

8 合计 496,064,684.40 100.00

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

B 采矿业 3,453,374.68 0.78

C 制造业 16,099,832.34 3.63

E 建筑业 4,217,578.20 0.95

G 交通运输、仓储和邮政业 1,959,672.84 0.44

I 1,228,491.30 0.28

J 金融业 26,071,841.58 5.88

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

合计 53,030,790.94 11.96

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

1 600109 国金证券 529,135 13,514,107.90 3.05

2 601318 中国平安 133,642 10,456,150.08 2.36

3 000425 徐工机械 346,034 5,294,320.20 1.19

4 600219 南山铝业 459,566 4,972,504.12 1.12

5 600820 隧道股份 379,620 4,217,578.20 0.95

6 600028 中国石化 538,748 3,453,374.68 0.78

7 600875 东方电气 105,466 2,285,448.22 0.52

8 600026 中海发展 215,823 1,959,672.84 0.44

9 002318 久立特材 41,276 1,859,483.80 0.42

10 601988 中国银行 414,720 1,816,473.60 0.41

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1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序 占基金资产净值比例

债券品种 公允价值(元)

号 (%)

1 国家债券 - -

4 企业债券 291,214,462.30 65.67

6 中期票据 20,607,000.00 4.65

7 可转债 76,307,321.14 17.21

9 合计 388,128,783.44 87.52

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

1 132001 14 宝钢 EB 191,880 32,615,762.40 7.35

2 124307 13 安经开 299,970 30,032,996.40 6.77

3 122207 12 骆驼集 250,000 25,587,500.00 5.77

4 122641 12 武进债 250,110 25,218,591.30 5.69

5 122661 12 怀化债 284,290 22,555,568.60 5.09

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

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1.10 投资组合报告附注

1.10.1

本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1.10.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。

1.10.3 其他资产构成

1 存出保证金 109,871.98

2 应收证券清算款 11,328,177.46

4 应收利息 9,466,733.01

9 合计 20,904,782.45

1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)

1 110023 民生转债 21,935,746.00 4.95

2 113007 吉视转债 6,697,535.60 1.51

3 128005 齐翔转债 6,035,356.00 1.36

4 110028 冠城转债 4,764,107.70 1.07

5 128007 通鼎转债 2,774,337.60 0.63

6 128006 长青转债 2,167,955.40 0.49

7 128008 齐峰转债 2,144,210.52 0.48

1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告期基金 A 类份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长 业绩比较基

净值增长 业绩比较基

阶段 率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④

率① 准收益率③

② 准差④

2013.04.25-2013.12.31 0.70% 0.09% 2.89% 0.01% -2.19% 0.08%

2014.01.01-2014.12.31 42.97% 0.65% 4.08% 0.01% 38.89% 0.64%

2015.01.01-2015.3.31 10.57% 1.60% 0.97% 0.01% 9.60% 1.59%

自基金成立起至今 59.19% 0.85% 8.27% 0.01% 50.91% 0.84%

本报告期基金 C 类份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长 业绩比较 业绩比较基

阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

② 率③ 准差④

2014.04.27-2014.12.31 40.19% 0.77% 2.84% 0.01% 37.35% 0.76%

2015.01.01-2015.3.31 10.47% 1.61% 1.01% 0.01% 9.46% 1.60%

自基金成立起至今 54.88% 0.98% 3.83% 0.01% 51.05% 0.97%

十三、基金费用概览

(一) 与基金运作有关的费用

1) 基金管理人的管理费;

2) 基金托管人的托管费;

3) 从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;

4) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

6) 基金上市费及年费;

7) 基金份额持有人大会费用;

8) 基金的证券交易费用;

9) 基金的银行汇划费用;

10) 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1) 基金管理人的管理费

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.7%÷当年天数

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2) 基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.2%÷当年天数

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。

若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

3) 从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。

本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。

销售服务费的计算方法如下:

H=E×0.4%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构,或

一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构,若遇法定节假日、休息日,

支付日期顺延。

上述“基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实

际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

3、 不列入基金费用的项目

1) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失;

2) 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

3) 《基金合同》生效前的相关费用;

4) 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售

服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率,无须召开基金份额持有人大

会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒体上刊登

5、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

(二) 与基金销售有关的费用

1、申购费用

本基金 A 类基金份额在申购时收取前端申购费用,C 类基金份额不收取申购费用,但从

本类别基金资产中计提销售服务费。

本基金 A 类基金份额对特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

对于通过场外场内申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体,本基金申购费率最高不

高于 0.06%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示:

A 类基金份额申购金额(M) 申购费率

M<100 万 0.06%

100 万≤M<500 万 0.04%

500 万≤M<1000 万 0.02%

M≥1000 万 每笔 100 元

特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及

其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括全国社会保障基金、经监管部门批准可

以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划)。特定投资群体需在申

购前向基金管理人登记备案,并经基金管理人确认。如将来出现经监管部门批准可以投资基

金的其他社会保险基金、企业年金或其他养老金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或

发布临时公告将其纳入特定投资群体范围,并按规定向中国证监会备案。

除上述特定投资群体外,通过场外场内申购本基金 A 类基金份额的所有投资者,本基

金申购费率最高不高于 0.6%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示:

A 类基金份额申购金额(M) 申购费率

M<100 万 0.6%

100 万≤M<500 万 0.4%

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

500 万≤M<1000 万 0.2%

M≥1000 万 每笔 1,000 元

申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注

册登记等各项费用。

2、赎回费用

本基金 A 类基金份额场外赎回费率和 C 类基金份额赎回费率:对于持有满一个封闭期

的份额(包括红利再投资份额),在其后赎回时不收取赎回费;对于持有不满一个封闭期的

份额(包括申购后在同一开放期内赎回的份额),收取赎回费,赎回费率为 0.2%,具体见下

表:

持有期间 场外赎回费率

持有不满一个封闭期的份额 0.20%

持有满一个封闭期的份额 0

本基金 A 类基金份额场内赎回费率为 0。

本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份

额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手

续费。

本基金 A 类份额在交易所上市交易,A 类基金份额持有人可进行跨系统转登记;C 类基

金份额不在交易所上市交易,C 类基金份额持有人不能进行跨系统转登记。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况

制定基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资

者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关

手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率。

十四、 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规的要求,结

合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要

更新的内容如下:

1、 在“基金管理人”部分,对基金管理人概况及主要人员情况进行了更新。

2、 在“基金托管人”部分,对基金托管人基本情况、主要人员情况及基金托管业

务经营情况进行了更新。

3、 在“相关服务机构”部分,对相关服务机构信息进行了更新。

南方永利(LOF)招募说明书更新(摘要)(2015 年第 1 号)

4、 在“基金份额的申购与赎回”部分,对“申购与赎回的数额限制”部分进行了

更新。

5、 在“基金的投资”部分,补充了本基金最近一期投资组合报告和最新业绩。

6、 对“基金份额持有人服务”进行了更新。

7、 对“其他应披露事项”进行了更新。

8、 对部分表述进行了更新。

2015 年 5 月 28 日

[责任编辑:robot]

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