大成中小盘股票(LOF)：变更基金名称、基金类别以及修订基金合同部分条款的公告

大成中小盘股票型证券投资基金(LOF)变更

基金名称、基金类别以及修订基金合同部分条款的公告

大成基金管理有限公司(以下简称“我司”)旗下大成中小盘股票型证券投

资基金(LOF)(以下简称“本基金”)的基金合同已于2014年4月10日生效。

自基金合同生效以来,本基金运作平稳。根据中国证监会2014年7月7日颁布的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)的有关规定,

经与本基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,自2015年7月24日起本基金

名称变更为“大成中小盘混合型证券投资基金(LOF)”;基金简称变更为“大

成中小盘混合(LOF)”(场内简称“大成小盘”和基金代码“160918”不发生

变更);基金类别变更为“混合型”。上述事项已报中国证监会备案。

因上述变更基金名称及基金类别事宜,基金管理人对《基金合同》和《托管

协议》的相关条款进行了相应修改。在修改过程中,基金管理人根据《运作办法》

和基金运作实际情况,对《基金合同》的部分条款进行了必要的调整。具体修改

详见附件。

按照基金合同约定,本次变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响且不

涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化的情形。基金管理人已就相关事

项履行规定程序,符合法律法规及《基金合同》的规定。基金管理人将据此在更

新基金招募说明书时,对上述相关内容进行相应修订。

投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读刊登于基金管理人网站

(www.dcfund.com.cn)的本基金《基金合同》等法律文件,以及相关业务公告。

风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资

产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金时应认真阅

读基金合同、招募说明书等资料。敬请投资者注意投资风险。

附件:《大成中小盘混合型证券投资基金(LOF)基金合同》(原《大成中

小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》)修改说明

2015 年 7 月 24 日

附件:

《大成中小盘混合型证券投资基金(LOF)基金合同》

(原《大成中小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》)

修改说明

章节 原基金合同 修订基金合同

全文 大成中小盘股票型证券投资基金(LOF) 大成中小盘混合型证券投资基金(LOF)

全文 媒体 媒介

全文 《证券投资基金运作管理办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》

释义 《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届 《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日经第十一

全国人民代表大会常务委员会第五次会议通 届全国人民代表大会常务委员会第三十次会

过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人 议通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华

民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对

不时做出的修订; 其不时做出的修订;

《销售办法》:指中国证监会 2011 年 6 月 9 《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15

日颁布、同年 10 月 1 日实施的《证券投资 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基

基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做 金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出

出的修订; 的修订;

《运作办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 29 《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7

日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《证券投资基

金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订; 的修订;

释义 投资人:指个人投资者、机构投资者和合格 投资人:指个人投资者、机构投资者、合格

境外机构投资者以及法律法规或中国证监会 境外机构投资者和人民币合格境外机构投资

允许购买证券投资基金的其他投资人的合 者以及法律法规或中国证监会允许购买证券

称; 投资基金的其他投资人的合称;

释义 新增 人民币合格境外机构投资者:指经主管部门

批准,运用在境外募集的人民币资金开展境

内证券投资业务的相关主体。

基金的 二、基金的类别:股票型证券投资基金。 二、基金的类别:混合型证券投资基金。

基本情

基金的 本基金由景宏证券投资基金(以下简称“景 大成中小盘混合型证券投资基金(LOF)“本

历史沿 宏基金”)转型而来。 基金”)系依据《运作办法》的相关规定,由

革 大成中小盘股票型证券投资基金(LOF)更

名而来。大成中小盘股票型证券投资基金

(LOF)由景宏证券投资基金(以下简称“景

宏基金”)转型而来。

基金的 新增 基金管理人根据《运作办法》的要求,与基

历史沿 金托管人协商达成一致,履行相关程序后,

革 大成中小盘股票型证券投资基金(LOF)变

更为大成中小盘混合型证券投资基金

(LOF),详见基金管理人发布的相关公告。

基金的 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和

存续 资产规模 资产规模

基金存续期内,如连续 20 个工作日基金份 《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现

额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资

低于 5,000 万元的,基金管理人应当及时报 产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应

告中国证监会,说明出现上述情况的原因和 当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日

解决方案。 出现前述情形的,基金管理人应当向中国证

法律法规另有规定时,从其规定。 监会报告并提出解决方案,如转换运作方式

或与其他基金合并等,并召开基金份额持有

人大会进行表决。

法律法规另有规定时,从其规定。

基金合 一、基金管理人 一、基金管理人

同当事 …… ……

人及权 法定代表人:张树忠 法定代表人:刘卓

利义务

基金合 二、基金托管人 二、基金托管人

同当事 (一)基金托管人基本情况 (一)基金托管人基本情况

人及其

权利义 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌

务 佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元整

基金合 三、基金份额持有人 3、基金份额持有人的义务

同当事 ……

人及其 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关

权利义 规定,基金份额持有人的义务包括但不限于: 规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:

务 (1)认真阅读并遵守《基金合同》; (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说

(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承 明书等信息披露文件;

受能力,自行承担投资风险; (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承

…… 受能力,自主判断基金的投资价值,自主做

出投资决策,自行承担投资风险;

基金份 基金份额持有人大会由基金份额持有人组 基金份额持有人大会由基金份额持有人组

额持有 成,基金份额持有人的合法授权代表有权代 成,基金份额持有人的合法授权代表有权代

人大会 表基金份额持有人出席会议并表决。基金份 表基金份额持有人出席会议并表决。基金份

额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投 额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投

票权。 票权。

本基金份额持有人大会未设日常机构。

基金份 二、会议召集人及召集方式 二、会议召集人及召集方式

额持有 ……

人大会 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有

人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。 人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。

基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10

日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决 基金管理人决定召集的,应当自出具书面决

定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召 定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召

集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当 集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

由基金托管人自行召集。 由基金托管人自行召集,并自出具书面决定

4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基 之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金

金份额持有人就同一事项书面要求召开基金 管理人应当配合。

份额持有人大会,应当向基金管理人提出书 4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金

面提议。基金管理人应当自收到书面提议之 份额持有人就同一事项书面要求召开基金份

日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出 额持有人大会,应当向基金管理人提出书面

提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 提议。基金管理人应当自收到书面提议之日

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决 起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提

定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召 议的基金份额持有人代表和基金托管人。基

集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基 金管理人决定召集的,应当自出具书面决定

金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向 之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召

基金托管人提出书面提议。基金托管人应当 集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基

自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向

集,并书面告知提出提议的基金份额持有人 基金托管人提出书面提议。基金托管人应当

代表和基金管理人;基金托管人决定召集的, 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召

应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 集,并书面告知提出提议的基金份额持有人

代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,

应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并

告知基金管理人,基金管理人应当配合。

基金份 八、生效与公告 八、生效与公告

额持有 …… ……

人大会 基金份额持有人大会的决议自中国证监会 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日

依法备案之日起生效。 起生效。

基金管 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 二、基金管理人和基金托管人的更换程序

理人、 (一)基金管理人的更换程序 (一)基金管理人的更换程序

基金托

管人的 4、备案:基金份额持有人大会选任基金管理 4、备案:基金份额持有人大会选任基金管理

更换条 人的决议须经中国证监会备案生效后方可 人的决议须经中国证监会备案;

件和程 执行; 5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人

序 5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人 在更换基金管理人的基金份额持有人大会决

在中国证监会备案后 2 日内在指定媒体公 议生效后 2 日内在指定媒介公告。

(二)基金托管人的更换程序

(二)基金托管人的更换程序

4、备案:基金份额持有人大会更换基金托管

4、备案:基金份额持有人大会更换基金托管 人的决议须经中国证监会备案;

人的决议须经中国证监会备案生效后方可 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人

执行; 在更换基金托管人的基金份额持有人大会决

5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人 议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告。

在中国证监会备案后 2 个工作日内在指定媒

体公告。 (三)基金管理人与基金托管人同时更换的

条件和程序

3、基金管理人与基金托管人同时更换的条件

和程序 3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人

应在更换基金管理人和基金托管人的基金份

3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人 额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介

应在更换基金管理人和基金托管人的基金份 上联合公告。

额持有人大会决议获得中国证监会备案后 2

日内在指定媒体上联合公告。

基金的 四、投资限制 四、投资限制

投资 1、组合限制 1、组合限制

(3)本基金持有一家上市公司的股票,其 (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市

市值不超过基金资产净值的 10%; 值不超过基金资产净值的 10%;

(16)本基金资产总值不超过基金资产净值

的 140%;

基金的 四、投资限制 四、投资限制

投资

2、禁止行为 2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财

产不得用于下列投资或者活动: 产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券; (1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资; (3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券 (4)向其基金管理人、基金托管人出资;

监督管理机构另有规定的除外; (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其

(5)向其基金管理人、基金托管人出资; 他不正当的证券交易活动;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其 (6)依照法律法规有关规定,由中国证监会

他不正当的证券交易活动; 规定禁止的其他活动。

(7)依照法律法规有关规定,由中国证监会 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人

规定禁止的其他活动。 及其控股股东、实际控制人或者与其有其他

重大利害关系的公司发行的证券或承销期内

承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,

应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,

防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机

构的规定,并履行信息披露义务。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规

定,本基金管理人在履行适当程序后可不受

上述规定的限制。

基金的 六、风险收益特征 六、风险收益特征

投资 本基金属于股票型基金,其预期收益及风险 本基金属于混合型基金,其预期收益及风险

水平高于混合基金、债券基金与货币市场基 水平低于股票基金,高于债券基金与货币市

金,属于高风险收益特征的开放式基金。 场基金,属于较高风险收益特征的开放式基

基金资 三、估值方法 三、估值方法

产估值 1、证券交易所上市的有价证券的估值 1、证券交易所上市的有价证券的估值

…… ……

(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值 (2)在交易所市场上市交易或挂牌转让的固

日收盘价估值,估值日没有交易的,且最近 定收益品种(另有规定的除外),选取第三方

交易日后经济环境未发生重大变化,按最近 估值机构提供的相应品种当日的估值净价估

交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济 值。

环境发生了重大变化的,可参考类似投资品 (3)对在交易所市场上市交易的可转换债

种的现行市价及重大变化因素,调整最近交 券,按照每日收盘价作为估值全价。

易市价,确定公允价格;

(3)交易所上市未实行净价交易的债券按估

值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应

收利息得到的净价进行估值;估值日没有交

易的,且最近交易日后经济环境未发生重大

变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收

盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行

估值。如最近交易日后经济环境发生了重大

变化的,可参考类似投资品种的现行市价及

重大变化因素,调整最近交易市价,确定公

允价格;

基金合 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更

同的变

更、终 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人

止与基 大会决议经中国证监会备案生效后方可执 大会决议自生效后方可执行,自决议生效后

金财产 行,自决议生效后两日内在指定媒体公告。 两日内在指定媒介公告。

的清算

注:基于上述修改,相应调整基金合同中相关条款的顺序以及被引用相关条款的顺序,同一

个修改内容如在全文或者合同摘要多次出现的,不一一列举。