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一文读懂8月7日证监会新闻发布会


来源:凤凰财经综合

证监会:严禁利用程序化交易恶意做空

证监会新闻发言人邓舸7日表示,中国证券业协会和中国基金业协会近期分别组织了证券公司、基金公司召开资本市场维稳座谈会。会上,证监会主席助理张育军肯定了前期的维稳工作,并表示,要继续把稳定市场,稳定人心作为当前的工作:

一要加强融资融券业务管理;二要加快信息系统的外部接入管理,切实遏制违法活动;三是加强杠杆资金风险管理,不得开展资金池业务等;四是加强程序化交易和客户管理,严禁利用程序化交易恶意做空。

证监会:对20起违法违规案件作出行政处罚

证监会新闻发言人邓舸7日表示,证监会继续加大对内幕交易违法案件打击力度。内幕交易是预先知悉内幕信息的人,利用内幕信息交易。内幕交易严重影响了市场秩序与市场投资者信心,证监会对内幕交易行为继续保持高压态势,坚持从严打击。证监会已对时代新材禾嘉股份等20起违法违规案件作出行政处罚决定,罚没款共计1636.85万元。

邓舸称,打击内幕交易主要体现以下特点:一是突出从源头上净化水源,严禁内部人泄密,如禾嘉股份内幕交易。二是重点打击刺探内幕信息的恶劣行径,以时代新材为例,当事人为刺探内幕信息聘请上市公司董秘,以建立内幕信息网。三是严厉打击通过新媒体等泄漏内幕信息的行为。

证监会:期货公司为配资业务提供便利将严厉查处

《证券时报》报道,部分配资公司将其业务范围由股票配资转向股指期货市场配资,且给予期指场外配资的杠杆率最高可达10倍。对此,证监会新闻发言人邓舸7日表示,2015年7月,证监会要求期货公司严把配资关,不得为任何配资业务提供便利,一旦发现证券期货公司,开立的账户违反期货帐户实名制,违反期货业务有关法律法规的,将严厉查处。

证监会:融券交易T+1是为防止变相日内回转交易

近日,沪深交易所发布通知,修改融资融券交易实施细则,将融券由原先的T+0改为T+1,对此,证监会新闻发言人邓舸7日表示,修改有关规章是为进一步加强融资融券业务管理,防止部分投资者融券变相进行日内回转交易,有助于市场进一步稳定发展。

证监会:正对股权众筹平台进行专项检查

证监会新闻发言人邓舸7日表示:证监会近日致函地方政府规范通过互联网开展股权融资活动。

邓舸指出,未经国务院股权监督管理机构批准,任何单位和个人不得开展股权众筹活动。他强调,严禁任何机构和个人以股权众筹名义开展发行股权活动。

邓舸称,证监会正对股权众筹平台进行专项检查,检查对象包括但不限于一私募股权众筹,股权众筹,众筹开展股权融资活动的平台,检查的重点内容包括融资在是否进行了公开宣称,是否向特定对象发行证券,投资者对象是否超过200人,是否进行股权众筹募集资金。

邓舸称,检查目的是为摸清股权融资平台底数,排查潜在风险隐患,一旦发现有关违法犯罪情况,将及时移送公安机关。

证监会:抓好分级基金和创业板的风险防控

 

中国证监会:近期与证券公司以及基金公司就市场维稳举行了会议,证监会张育军主席助理指出,要继续抓好分级基金和创业板投资的风险防控。

证监会评融券规则修改:进一步加强风险管理

新华网消息证监会新闻发言人邓舸8月7日表示,上交所、深交所分别对其《融资融券交易实施细则》进行修改完善,明确规定投资者融券卖出后,自次一交易日起方可通过直接还券或买券还券的方式向证券公司偿还融入证券。上述规则的修改,是为了进一步加强融资融券业务的风险管理,维护市场交易秩序,完善融券业务交易规则,防止部分投资者利用融券业务变相进行日内回转交易,加大股票价格异常波动。上述规则修改完善后,有助于进一步维护市场稳定健康发展。

证监会严令重申:期货公司不得从事配资业务

新华网消息证监会新闻发言人邓舸8月7日表示,近期证监会在清理整顿违法从事证券业务活动期间,关注到部分机构和个人借助信息系统开立虚拟期货账户、代理客户买卖期货,这些行为违反了现行期货市场有关开户管理、账户实名制、期货经纪业务等方面的法律法规。为防范风险、保护投资者合法权益,证监会正在有序推进相关工作,督促证券期货经营机构加强信息系统外部接入管理。一旦发现期货公司违反现行法律法规,将依法查处。

邓舸再度强调,2011年7月证监会下发了《关于防范期货配资业务风险的通知》,要求各期货公司严把开户关,不得从事配资业务、以各种形式参与配资业务或为配资活动提供便利。

证监会从四方面加大对内幕交易违法行为打击力度

新华网消息证监会新闻发言人邓舸8月7日表示,证监会对内幕交易违法行为继续保持高压执法态势,坚持从严从快打击,绝不姑息。今后,证监会将不断加大对内幕交易违法案件的处罚力度,对可能发生泄密的各个环节、各个领域进行严查,全方位打击,不留死角。以从严处罚内幕交易为抓手,净化资本市场环境,让内幕交易无处遁形。

邓舸称,内幕交易是预先知悉内幕信息的人利用信息优势进行交易的行为,对其他不知道内幕信息的市场参与者而言,显失公平。内幕交易行为破坏了证券期货市场“三公”原则,践踏了证券期货市场赖以生存的诚信基础,严重影响了市场秩序与市场参与者的投资信心,侵害了投资者利益。

今年以来,证监会依法对内幕交易中源协和报喜鸟潜能恒信和佳股份、时代新材股票等20起违法违规案件作出行政处罚决定,对1名法人、31名自然人进行行政处罚,罚没款共计1,636.85万元。除此之外,还有7件案件正在履行事先告知程序。

邓舸强调,对于内幕交易违法行为的打击,一是突出“从源头上净化水源,严禁内部人泄密”的执法重点。以和佳股份内幕交易案为例,本案不仅对从事内幕交易人员进行行政处罚,而且对泄露内幕信息、建议他人买卖股票的上市公司高管进行严惩。对掌握信息源的违法者进行重罚,给“内部人”以警示,是惩治并预防内幕交易行为的有效途径,有利于从源头上减少内幕交易行为的发生,体现出证监会坚决治理、从严打击内幕交易的决心;二是重点打击“刺探内幕信息”的恶劣行径。以时代新材内幕交易案为例,当事人为刺探内幕信息而聘任某上市公司退休董秘,以建立刺探内幕信息的人脉网,便于依靠信息优势投资。证监会未采纳内幕交易者所谓“未直接与内幕信息知情人联络”的抗辩,精准打击了始作俑者。对刺探内幕信息并交易的行为进行严惩,有利于肃清证券期货市场上“依靠打听信息交易”的歪风邪气,重塑市场信心,维护资本市场诚信投资的正气;三是严厉打击通过自媒体等新型传媒泄露内幕信息行为。以张明芳等泄露内幕信息案为例,当事人作为从业超过十年的资深分析师,将刺探到的内幕信息发布到15个微信群和朋友圈中,很快该信息截屏就在其他微信群传开,传播范围极广,影响极其恶劣。对本案从重从严处罚,表明了证监会坚决打击利用自媒体等新手段从事内幕交易违法行为的鲜明态度,对公然违反《证券法》、践踏三公原则的行为绝不姑息。

证监会对通过互联网开展股权融资的机构进行专项检查

中国证监会各监管局:

2015年7月18日,人民银行等十部委发布《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》(银发〔2015〕221号,以下简称《指导意见》),社会各界高度关注。根据《指导意见》关于互联网金融监管责任分工,我会正在抓紧研究制定股权众筹融资试点的监管规则,积极推进试点各项准备工作。

股权众筹融资主要是指通过互联网形式进行公开小额股权融资的活动,具体而言,是指创新创业者或小微企业通过股权众筹融资中介机构互联网平台(互联网网站或其他类似的电子媒介)公开募集股本的活动。由于其具有“公开、小额、大众”的特征,涉及社会公众利益和国家金融安全,必须依法监管。未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得开展股权众筹融资活动。目前,一些市场机构开展的冠以“股权众筹”名义的活动,是通过互联网形式进行的非公开股权融资或私募股权投资基金募集行为,不属于《指导意见》规定的股权众筹融资范围。根据《公司法》、《证券法》等有关规定,未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人都不得向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计不得超过200人,非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关规定,私募基金管理人不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得向不特定对象宣传推介,合格投资者累计不得超过200人,合格投资者的标准应符合《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。日前,我会向各省级人民政府印发了《关于商请规范通过互联网开展股权融资活动的函》,对相关要求予以明确。

为规范通过互联网开展股权融资的活动,我会决定近期对通过互联网开展股权融资中介活动的机构平台(以下简称股权融资平台)进行专项检查。现将有关事项通知如下:

一、检查目的

(一)了解股权融资平台的实际运行情况,发现和纠正违法违规行为,督促其规范运作。

(二)摸清股权融资平台的底数,排查潜在的风险隐患。

(三)引导股权融资平台围绕市场需求明确定位,切实发挥服务实体经济的功能和作用。

二、检查对象

此次检查的对象包括但不限于以“私募股权众筹”、“股权众筹”、“众筹”名义开展股权融资活动的平台。

三、检查内容

检查的重点内容包括平台上的融资者是否进行公开宣传,是否向不特定对象发行证券,股东人数是否累计超过200人,是否以股权众筹名义募集私募股权投资基金。

四、实施主体

此次检查由各证监局组织实施,必要时,可以提请当地省级人民政府协调相关职能部门支持配合。

五、检查要求

(一)做好检查准备。各证监局应当会同当地省级人民政府金融、工商等部门,分析本辖区股权融资平台运行情况,确定专项检查对象,制定检查方案,制作检查工作底稿。

(二)实施专项检查。各证监局在做好准备工作后,应及时进行现场检查。检查组应当参考证券公司现场检查的程序和方法,不搞形式、不走过场,认真做好检查工作,并填写检查工作底稿,留存必要的证据材料。

(三)检查总结及后续处置。检查结束后,各证监局要及时做好汇总分析。请各证监局于2015年9月15日前,将专项检查总结报告报送会私募部、打非局、创新部,并通报中国证券业协会。专项检查总结报告应当包括检查对象基本情况、检查发现的问题以及处理情况、加强股权融资平台监管的建议等内容。2015年9月15日对检查发现的问题尚未处理完毕的,应当列明进一步的监管措施,并扎实落实到位。

六、其他事项

(一)各证监局应当高度重视此次专项检查工作,主动向当地省级人民政府汇报本次专项检查的组织实施情况。

(二)各证监局应当加强监管执法,严格落实《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》(国办发〔2006〕99号)、《中国证券监督管理委员会关于贯彻〈国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知〉有关事项的通知》(证监发〔2007〕40号)等文件的要求。检查发现股权融资平台或融资者涉嫌非法发行股票或者非法经营证券业务的,按照打击非法证券活动工作机制,及时提请省级人民政府做好案件查处和处置善后工作。发现涉嫌犯罪的,应当及时移送公安机关,依法追究刑事责任。未构成犯罪的,应当责令其限期改正,并依法立案查处。

(三)各证监局应当指定一名负责人具体负责专项检查工作,选派足够数量的业务强、作风硬的干部参与检查。检查过程出现新情况、新问题的,及时报告会私募部。

 

[责任编辑:xiayl]

标签:融资融券业务 融资融券交易 证监会主席

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