南方宝元债券：更新招募说明书摘要(2015年第2号)

南方宝元债券型基金招募说明书(更新)摘要

基金管理人:南方基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

截止日: 2015 年 09 月 20 日

南方宝元债券型基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字

【2002】42 号文和证监基金字【2002】55 号文批准公开发行。根据当时生效的法律法规,

本基金于 2002 年 9 月 20 日成立。

南方基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证招募说

明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募

集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基

金没有风险。

投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办

法》及其他有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 9 月 20

日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日(未经审计)。

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

§1 基金管理人

1.1 基金管理人概况

住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整

成立时间:1998 年 3 月 6 日

电话:(0755)82763888

传真:(0755)82763889

南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公

司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证

监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中

国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。2010

年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股权转让

给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。目

前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有

限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。

1.2 主要人员情况

1.2.1 董事会成员

吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省

分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员;华泰证券证券发行部副经理、

总经理助理;江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁。现任华泰证券股份有限

公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司

张涛先生,董事,中共党员,毕业于河海大学技术经济及管理专业,获博士学位。1994

年 8 月加入华泰证券,历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副

总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

券股份有限公司副总裁、党委委员;华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股(香港)

姜健先生,董事,中共党员,毕业于南京林业大学经济及管理专业,获硕士学位。1994

年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作,历任人事处职员、人事处培训教育科科长、

投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资

银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、总裁助理、

副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、董事会秘书;

华泰联合证券有限责任公司董事、华泰紫金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限

责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份

夏桂英女士,董事,中共党员,高级经济师,26 年法律公司管理经济工作从业经历。

毕业于中国政法大学法律专业,获法学硕士学位。曾先后担任中国政法大学中国法制研究所

教师、深圳市人大法工委办公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投

资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。2004 年

10 月加入深圳市投资控股有限公司,历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳

市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司

董事、深圳市城市建设开发(集团)公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司

项建国先生,董事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于中南财经大学财务会计专

业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任,其后在深圳蛇口信德会计师事务所、

深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职,历任深圳市投资控股有限公司投

资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长,长期从事投融资、股权管理、

股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对外贸易(集

团)有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品(深圳)有限公司

董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。

李自成先生,董事,中共党员,硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、

厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际

信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。

现任厦门国际信托有限公司总经理。

庄园芳女士,董事,工商管理硕士,经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负

责人,证券投资部副总经理、总经理,投资总监;现任兴业证券股份有限公司副总裁、兴业

创新资本管理有限公司董事、兴证(香港)金融控股有限公司董事。

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杨小松先生,总裁,中共党员,经济学硕士,注册会计师。历任德勤国际会计师行会计

专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任。2012 年加

入南方基金,担任督察长,现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。

姚景源先生,独立董事,经济学硕士。历任国家经委副处长、商业部政策研究室副处长、

国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长、国内贸

易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜

阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国

务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副会长。

李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、教育

部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副

教授、教授,现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资

研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所

上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单

位的博士后指导导师,中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市

场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。

周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,香港证券及投资学会高级资深会员。曾任职香

港警务处(商业罪案调查科),香港证券及期货专员办事处,及香港证券及期货事务监察委员

会,退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇业集团控股有

限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。

郑建彪先生,独立董事,中共党员,经济学硕士,20 年以上证券从业经历。毕业于财

政部科研所,曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机

构,先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所(特殊普通合伙)董事

合伙人,中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。

周蕊女士,独立董事,硕士研究生学历,曾工作于北京市万商天勤(深圳)律师事务所、

北京市中伦(深圳)律师事务所、北京市信利(深圳)律师事务所,现任北京市金杜(深圳)

律师事务所华南区管理合伙人,全联并购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员

会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市中小企业公共服务联盟副主席、深

圳市易尚展示股份有限公司独立董事。

1.2.2 监事会成员

舒本娥女士,监事,15 年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业,

获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司,担任财务处处长工作。1998 年 10 月加入华泰证

券,历任计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华

泰证券股份有限公司财务负责人、计划财务部总经理;华泰联合证券有限责任公司监事会主

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理

姜丽花女士,监事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学

专业。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建

设集团、深圳市建设投资控股公司工作,2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今,历任

公司计划财务部副经理、经理,财务预算部副部长,长期从事财务管理、投融资、股权管理、

股东事务等工作,现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长,深圳经济特区房地产(集

团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司

董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。

苏荣坚先生,监事,中共党员,学士学位,高级经济师。历任三明市财政局、财委,厦

门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理,自营业务部

经理;现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理。

林红珍女士,监事,投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修

班。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产

开发公司财务部经理,1994 年进入兴业证券,先后担任计财部财务综合组负责人、直属营

业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险

管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、 兴业证券风险管

理部总经理,现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。

苏民先生,职工监事,博士研究生,工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师,

华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务

部总监、电子商务部总监;现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。

张德伦先生,职工监事,中共党员,硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有

限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总

经理、首席顾问,2010 年 1 月加入南方基金管理有限公司,现任人力资源部总监。

徐超先生,职工监事,工商管理硕士。曾担任建设银行深圳分行科技部开发中心副经理,

2000 年 10 月加入南方基金管理有限公司,历任信息技术部主管、总监助理、副总监、执行

总监,现任运作保障部总监。

林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律

师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、

民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员,2008 年 12 月加入南方基金管理有限公司,历

任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监,现任监察稽核部执行总监。

1.2.3 公司高级管理人员

吴万善先生,董事长,简历同上。

杨小松先生,总裁,简历同上。

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,历任江苏省投资公司业务经

理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高

科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,现任南方基金管理有限公

司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。

郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、

国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方

避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有限公司副总

朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、

中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产品开发部

总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。

秦长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员,

华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼

债券部总经理。2005 年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南方基金管理

常克川先生,副总裁,中共党员,EMBA 工商管理硕士。历任中国农业银行副处级秘书,

南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,联合证券(现为

华泰联合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011 年加入南方基金,任职董事会秘书、

纪委书记,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资本管理有限

李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士。曾任美国 AXA Financial 公司投资部高级分析

师,2002 年加入南方基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理助理、基金经理、全

国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助理兼固定

收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、南方东英资产管理

有限公司(香港)董事。

鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所

审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方基金,历任

运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公司督察长、

1.2.4 基金经理

本基金历任基金经理为:2002 年 9 月至 2003 年 11 月,李怀忠;2003 年 11 月至 2005

年 6 月,陈键;2005 年 6 月至 2006 年 3 月,苏彦祝;2006 年 3 月至 2007 年 5 月,王黎敏;

2007 年 5 月至 2008 年 1 月,王黎敏、应帅;2008 年 1 月至 2009 年 2 月,应帅、蒋峰、高

峰;2009 年 2 月至 2010 年 9 月,高峰、蒋朋宸;2010 年 9 月至 2010 年 12 月,蒋朋宸、李

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璇;2010 年 12 月至 2012 年 6 月,蒋朋宸、李璇、应帅;2012 年 6 月至 2015 年 6 月,蒋朋

宸、应帅;2015 年 6 月至今,应帅。

应帅先生,北大光华管理学院管理学硕士,具有基金从业资格。曾担任长城基金管理公

司行业研究员,2007 年加入南方基金,2007 年 5 月至 2009 年 2 月,任南方宝元基金经理;

2007 年 5 月至 2012 年 11 月,任南方成份基金经理;2010 年 12 月至今,任南方宝元基金经

理;2012 年 11 月至今,任南方稳健基金经理;2012 年 11 月至今,任南稳贰号基金经理。

1.2.5 投资决策委员会成员

总裁杨小松先生,副总裁兼固定收益投资总监、南方东英资产管理有限公司(香港)董

事李海鹏先生,总裁助理兼权益投资总监史博先生,交易管理部总监王珂女士,投资部总监

陈键先生,专户投资管理部总监蒋峰先生,固定收益部总监韩亚庆先生。

1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。

§2 基金托管人

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间:1984 年 1 月 1 日

注册资本:人民币 349,018,545,827 元

联系电话:010-66105799

截至 2015 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 203 人,平均年龄 30 岁,95%

以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以

来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范

的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大

投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场

形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、

信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资

产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信

贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化

的托管服务。截至 2015 年 3 月,中国工商银行共托管证券投资基金 428 只。自 2003 年以

来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环

球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托

管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续

认可和广泛好评。

四、基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的

优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法

是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务

的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务

项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013

年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准第 70

号)审阅后,2014 年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402(原 SAS70)审阅获得

无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方

面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际

大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范

运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;

防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控

合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总

行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。

资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在

总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处

室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于

托管业务经营管理活动的始终。

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;

监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优

先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他

(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,

并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必

须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职

责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了

良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、

(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者

和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部

控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、

“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增

强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职

业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、

处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,

定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定

并实施风险控制措施,排查风险隐患。

(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路

的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应

用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近

实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。

从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

5、资产托管部内部风险控制情况

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直

接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定

(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工

的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管

理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风

险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相

(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范

和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已

经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息

披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约

(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管

业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建

立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的

快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要

的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关基金法律法规的规定,对基金的投资

对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬

的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基

金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反

基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其

他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报

基金托管人发现基金管理人有其他违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关基

金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知

后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对

通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在

限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管

§3 相关服务机构

3.1 销售机构

3.1.1 直销机构

住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整

电话:0755-82763905、82763906

传真:0755-82763900

3.1.2 代销机构

序号 代销机构名称 代销机构信息

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

1 中国工商银行股份有限公司 联系人:陶仲伟

公司网站:www.icbc.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1

号楼

2 中国建设银行股份有限公司 电话:010-66275654

传真:010-66275654

网址:www.ccb.com

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

3 中国农业银行股份有限公司 法定代表人:刘士余

公司网站:www.abchina.com

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

公司网站:www.boc.cn

办公地址:上海市银城中路 188 号

联系电话:021-58781234

公司网站:www.bankcomm.com

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大

公司网站:www.cmbchina.com

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

中国邮政储蓄银行股份有限

7 客户服务电话:95580

传真:(010)68858117

公司网址:www.psbc.com

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

上海浦东发展银行股份有限

8 联系人:高天、虞谷云

联系电话:021-61618888

公司网站:www.spdb.com.cn

注册地址:北京东城区朝阳门北大街 8 号富华

大厦 C 座

办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方

文化大厦

9 中信银行股份有限公司 法定代表人:常振明

电话:010-89937369

网址:http://bank.ecitic.com/

注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号

10 广发银行股份有限公司 联系电话:0571-96000888,020-38322222

客服电话:400-830-8003

公司网站:www.gdb.com.cn

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

11 中国民生银行股份有限公司

电话:010-58560666

传真:010-57092611

网址:www.cmbc.com.cn

注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光

大大厦

办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国

光大中心

12 中国光大银行股份有限公司

电话:010-63636153

传真:010-63639709

网址:www.cebbank.com

地址:深圳市深南东路 5047 号

13 平安银行股份有限公司

联系电话:021-38637673

公司网站:bank.pingan.com

14 杭州银行股份有限公司

联系电话:0571-85108309

公司网站:www.hzbank.com.cn

注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:金煜

15 上海银行股份有限公司 联系人:汤征程

联系电话:021-68475521

客服电话:95594

公司网站:www.bankofshanghai.com

注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

16 北京银行股份有限公司 联系人:孔超

传真:010-66226045

公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号

法定代表人:王金山

北京农村商业银行股份有限 联系人:董汇

公司 电话:010-85605588

传真:010-85605340

客服电话:96198;400-88-96198;400-66-96198

网址:www.bjrcb.com

注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

18 烟台银行股份有限公司

电话:0535-6699660

传真:0535-6699884

客服热线:4008-311-777

公司网址:http://www.yantaibank.net/

注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20

楼、22-27 楼

办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20

楼、22-27 楼

上海农村商业银行股份有限

19 法定代表人:侯福宁

联系电话:021-38576666

客服电话:021-962999,4006962999

公司网站:www.srcb.com

注册地址:南京市洪武北路 55 号

办公地址:南京市洪武北路 55 号

20 江苏银行股份有限公司 联系人:田春慧

电话:025-58587018

客服电话:96098,400-8696-098

公司网站:www.jsbchina.cn

注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号

法定代表:卢国锋

21 东莞银行股份有限公司 联系人:陈幸

联系电话:0769-22119061

客服电话:4001196228

公司网站:www.dongguanbank.cn

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

22 华夏银行股份有限公司

公司网站:www.hxb.com.cn

注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68

号华普大厦

办公地址:山东省青岛市市南区香港中路 68

23 青岛银行股份有限公司 号华普大厦

客服电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588

公司网站:www.qdccb.com

注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

24 宁波银行股份有限公司 联系人:胡技勋

客服电话:96528,上海、北京地区 962528

公司网站:www.nbcb.com.cn

注册地址:南京市玄武区中山路 288 号

25 南京银行股份有限公司

联系电话:025-86775335

客服电话:96400

公司网站:www.njcb.com.cn

注册地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号

办公地址:山东省临沂市兰山区北京路 37 号

法定代表人:钱进

26 临商银行股份有限公司 联系人:田宇 吕芳芳

联系电话:0539-7877821 0539-7877773

客服电话:400-699-6588

公司网站:www.lsbchina.com

注册地址:江汉区建设大道 933 号汉口银行大

办公地址:江汉区建设大道 933 号汉口银行大

27 汉口银行股份有限公司

联系方式:027-82656740

客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全

公司网站:http://www.hkbchina.com

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号

办公地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号

江苏张家港农村商业银行股

28 联系人:施圆圆

份有限公司

联系电话:0512-56968212

客服电话:0512-96065

公司网站:www.zrcbank.com

注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号

办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号

29 浙商银行股份有限公司 联系人:唐燕

联系电话:0571-87659056

公司网站:www.czbank.com

注册地址:温州市车站大道 196 号

办公地址:温州市车站大道 196 号

30 温州银行股份有限公司 联系人:林波

联系电话:0577-88990082

客服电话:0577-96699

公司网站:www.wzbank.cn

注册地址:重庆市渝中区邹容路 153 号

办公地址:重庆市渝中区邹容路 153 号

法定代表人:甘为民

联系人:孔文超

31 重庆银行股份有限公司

电话:023-63799379

传真:023-63792412

客服电话:400-70-96899

网址:www.cqcbank.com

注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038

号合作金融大厦

办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038

号合作金融大厦

深圳农村商业银行股份有限 法定代表人:李伟

公司 联系人:王璇

联系电话:0755-25188269

传真:0755-25188785

客服电话:4001961200

公司网址:www.4001961200.com

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农

商银行大厦

东莞农村商业银行股份有限

33 联系人:杨亢

电话:0769-22866270

传真:0769-22866282

客服电话:0769-961122

网址:www.drcbank.com

注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

34 哈尔滨银行股份有限公司

电话:0451-86779018

传真:0451-86779018

客服电话:95537,400-60-95537

网址:www.hrbb.com.cn

注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号

乌鲁木齐市商业银行股份有 联系人:余戈

限公司 电话:0991-4525212

传真:0991-8824667

客服电话:0991-96518

网址:www.uccb.com.cn

注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号

36 渤海银行股份有限公司

电话:022-58316666

传真:022-58316569

客服电话:95541

网址:www.cbhb.com.cn

注册地址:广州市广州大道北 195 号

办公地址:广州市广州大道北 195 号

37 广州银行股份有限公司

电话:020-28302742

传真:020-37590726

客服电话:020-96699

网址:www.gzcb.com.cn

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:石家庄市平安北大街 28 号

办公地址:石家庄市平安北大街 28 号

38 河北银行股份有限公司

电话:0311-88627587

传真:0311-88627027

客服电话:400-612-9999

网址:www.hebbank.com

注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际

办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际

39 大连银行股份有限公司

电话:0411-82356627

传真:0411-82356590

客服电话:400-664-0099

网址:www.bankofdl.com

注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A

座办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

40 徽商银行股份有限公司

电话:0551-62667635

传真:0551-62667684

客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安

徽省内)

网址:www.hsbank.com.cn

注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠

路2号

办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠

路2号

广东顺德农村商业银行股份 法定代表人:姚真勇

有限公司 联系人:杨洁莹

电话:0757-22387567

传真:0757-22388235

客服电话:0757-22223388

网址:www.sdebank.com

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:浙江省金华市光南路 668 号

办公地址:浙江省金华市光南路 668 号

联系人:徐晓峰

42 金华银行股份有限公司

电话:0579-83207775

传真:0579-82178321

客服电话:400-711-6668

网址:www.jhccb.com.cn

注册地址:包头市青山区钢铁大街 6 号

办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

43 包商银行股份有限公司

联系电话:0472-5189051

传真:0472-5189057

客服电话:96016

网址:http://www.bsb.com.cn/

注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

广州农村商业银行股份有限 联系人:黎超雄

公司 电话:020-28019593

传真:020-22389031

客服电话:95313

网址:www.grcbank.com

注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346

办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346

45 珠海华润银行股份有限公司 联系人:翁家树

电话:0756-8121095

传真:0756-8121775

客服电话:96588(广东省外加拨 0756),

4008800338

网址:www.crbank.com.cn

注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号

办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号

江苏江南农村商业银行股份 联系人:韩璐

有限公司 电话:0519-89995066

传真:0519-89995066

客服电话:96005

网址:www.jnbank.cc

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号

办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号

法定代表人:张宝祥

47 吉林银行股份有限公司

电话:043184999627

传真:043184992649

客服电话:400-88-96666(全国)96666(吉林省)

网址:www.jlbank.com.cn

注册地址:杭州市建国中路 99 号

办公地址:杭州市建国中路 99 号

杭州联合农村商业银行股份 联系人:胡莹

有限公司 电话:0571-87923324

传真:0571-87923214

客服电话:96592

网址:www.urcb.com

注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大

办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大

49 厦门银行股份有限公司

电话:0592-2275261

传真:0592-5373973

客服电话:400-858-8888

网址:www.xmbankonline.com

注册地址:云南省昆明市拓东路 41 号

办公地址:云南省昆明市拓东路 41 号

法定代表人:夏蜀

50 富滇银行股份有限公司

电话:0871-63140324

传真:0871-63194471

客服电话:4008896533

网址:http://www.fudian-bank.com/

注册地址:威海市宝泉路 9 号

办公地址:威海市宝泉路 9 号

威海市商业银行股份有限公 联系人:刘文静

司 电话:0631-5211651

传真:0631-5215726

客服电话:省内 96636、境内 4000096636

网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址: 山东省寿光市银海路 19 号

办公地址: 山东省寿光市银海路 19 号

法定代表人: 颜廷军

山东寿光农村商业银行股份

52 联系人:周坤玉

电话:0536-5293756

传真:0536-5293756

客服电话:0536-96633

注册地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号

办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号

法定代表人: 俞俊海

浙江绍兴瑞丰农村商业银行 联系人: 孔张海

股份有限公司 电话:0575-84788101

传真:0575-84788100

客服电话:4008896596

网址:www.borf.cn

注册地址: 广东省佛山市南海区桂城街道南海

大道北 26 号

办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海

大道北 26 号

广东南海农村商业银行股份 法定代表人: 肖寒

有限公司 联系人: 廖雪

电话:0757-86266566

传真:0757-86250627

客服电话:96138

网址:www.nanhaibank.com

注册地址:广东省汕头市金砂路 92 号嘉信大厦

1-2 楼部分和 5 楼全层

办公地址:广东省广州市天河区天河路 533 号

法定代表人: 周泽荣

55 广东华兴银行股份有限公司 联系人: 易卓斯

电话:020-38173635

传真:020-38173857

客服电话:400-830-8001

网址:www.ghbank.com.cn

注册地址:中国陕西西安高新路 60 号

办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号

法定代表人:王西省

联系人:白智

56 西安银行股份有限公司

电话:029-88992881

传真:029-88992891

客服电话:4008696779

网址:www.xacbank.com

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728

57 苏州银行股份有限公司 联系人:熊志强

电话:0512-69868390

传真:0512-69868370

网址:www.suzhoubank.com

注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一

号丽华大厦 A 座

办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街一

号丽华大厦 A 座

法定代表人:阎俊生

58 晋商银行股份有限公司

电话:0351-6819579

传真:0351-6819926

客服电话:9510-5588

网址:www.jshbank.com

注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段

828 号杰座大厦

办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段

828 号杰座大厦

法定代表人:刘永生

59 华融湘江银行股份有限公司

联系人:杨舟

电话:0731-89828900

传真:0731- 89828806

客服电话:0731-96599

网址:www.hrxjbank.com.cn.cn

注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436

办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436

法定代表人:张建辉

60 龙江银行股份有限公司

联系人:闫勇

电话:0451-85706107

传真:0451-85706036

客服电话:4006458888

网址:www.lj-bank.com

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:新疆克拉玛依市世纪大道 7 号

办公地址:北京市西城区金融街 1 号 B 座

法定代表人: 蒋尚军

联系人: 张碧华

61 昆仑银行股份有限公司

电话:010-89026813

传真:010-89025421

客服电话:4006696569

网址:http://www.klb.cn

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 201 号渣

打银行大厦

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建

国际中心 23 楼

法定代表人:林清德

62 渣打银行(中国)有限公司

联系人:郑毓栋

电话:021-50163988

传真:021-58205487

客服电话:8008208088

网址:http://www.standardchartered.com.cn

序号 代销机构名称 代销机构信息

注册地址:南京市江东中路 228 号

1 华泰证券股份有限公司

联系电话:0755-82492193

公司网站:http://www.htsc.com.cn

注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄

联系电话:0591-38281963

公司网站:www.xyzq.com.cn

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号

国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号

国信证券大厦十六层至二十六层

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

网址:www.guosen.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国

4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人:陈有安

联系人:邓颜

联系电话:010-66568292

客服电话:4008-888-888

公司网站:www.chinastock.com.cn

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区

商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168

5 国泰君安证券股份有限公司 法定代表人:杨德红

电话:021-38676666

客服电话:4008888666

公司网站:www.gtja.com

注册地址:山东省济南市市中区经七路 86

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86

电话:021-20315255

传真:021-20315137

网址:www.qlzq.com.cn

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

电话:021-23219000

传真:021-23219100

公司网址:www.htsec.com

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

8 中信建投证券股份有限公司

联系电话:010-85130588

客服电话:4008888108

公司网站:www.csc108.com

注册地址:广州天河区天河北路 183-187

号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广

场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、

9 广发证券股份有限公司 法定代表人:孙树明

统一客户服务热线:95575 或致电各地营业

公司网站:广发证券网

http://www.gf.com.cn

注册地址:深圳市福田区深南大道特区报

业大厦 16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道特区报

业大厦 14、16、17 层

10 长城证券股份有限公司 法定代表人:黄耀华

联系电话:0755-83516289

客服电话:0755-33680000 4006666888

公司网站:www.cgws.com

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A

11 招商证券股份有限公司 联系人:黄婵君

联系电话:0755-82960167

客服电话:95565、4008888111

公司网站:www.newone.com.cn

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8

号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中

电话:010-60838696

传真:010-60833739

公司网站:www.cs.ecitic.com

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40

13 申万宏源证券有限公司

联系人:李玉婷

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客服电话:95523 或 4008895523

公司网站: www.swhysc.com

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

14 光大证券股份有限公司 联系人:刘晨

联系电话:021-22169999

客服电话:95525,10108998

公司网站:www.ebscn.com

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路

交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及

第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、

16、18、19、20、21、22、23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣

15 中国中投证券有限责任公司 超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

联系电话:0755-82023442

传真 0755-82026539

客服电话:400-600-8008、95532

公司网站:www.china-invs.cn

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市

区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

2005 室

办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市

区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

2005 室

16 申万宏源西部证券有限公司

电话:010-88085858

传真:010-88085195

客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路

198 号标志商务中心 A 栋 11 层

17 湘财证券股份有限公司 联系人:吴昊

联系电话:021-68634510-8620

客服电话:400-888-1551

公司网站:www.xcsc.com

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安

联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大

厦1栋9层

18 安信证券股份有限公司 法定代表人:牛冠兴

联系电话:0755-82825551

客服电话:4008001001

公司网站:www.essence.com.cn

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青

岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青

岛国际金融广场 1 号楼 20 层

中信证券(山东)有限责任公

19 法定代表人:杨宝林

联系电话:0532-85022326

公司网站:www.citicssd.com

注册地址:上海市浦东新区银城中路 200

号中银大厦 39F

20 中银国际证券有限责任公司

联系电话:021-20328309

公司网站:www.bocichina.com

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册(办公)地址:北京市西城区闹市口

大街 9 号院 1 号楼

21 信达证券股份有限公司

联系电话:010-63081000

传真:010-63080978

客服电话:400-800-8899

公司网址:www.cindasc.com

注册地址:北京市东城区建国门内大街 28

号民生金融中心 A

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28

号民生金融中心 A

22 民生证券股份有限公司 座 16-18 层

联系电话:010-85127622

客服电话:4006198888

公司网站:www.mszq.com

注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼

22 层、23 层、25 层-29 层

办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼

21 层-23 层、25 层-29 层

23 东方证券股份有限公司 法定代表人:潘鑫军

联系电话:021-63325888

公司网站:www.dfzq.com.cn

注册地:北京市西城区金融大街 8 号

办公地:北京市西城区金融大街 8 号

24 华融证券股份有限公司

联系电话:010-58315221

传真:010-58568062

客服电话:400-898-9999

网址:www.hrsec.com.cn

注册地址:四川省成都市高新区天府二街

198 号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街

198 号华西证券大厦

25 华西证券股份有限公司

联系电话:010-52723273

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

公司网站: www.hx168.com.cn

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券

客户服务热线:95579 或 4008-888-999

26 长江证券股份有限公司

电话:027-65799999

传真:027-85481900

长江证券客户服务网站:www.95579.com

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

招商银行大厦 40/42 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

招商银行大厦 40/42 层

27 世纪证券有限责任公司 法定代表人:姜昧军

联系电话:0755-83199511

客服电话:0755-83199511

公司网站:www.csco.com.cn

注册地址:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

28 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩

联系电话:0431-85096517

客服电话:4006000686,0431-85096733

公司网站:www.nesc.cn

注册地址:上海市西藏中路 336 号

联系电话:021-53519888

29 上海证券有限责任公司

公司网站:www.shzq.com

客服电话:4008918918,021-962518

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水

路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水

路 56 号

30 江海证券有限公司

电话:0451-85863726

传真:0451-82337279

客服电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金

融一街 8 号 7-9 层

办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金

融一街 8 号 7-9 层

31 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇

联系电话:0510-82831662

公司网站:www.glsc.com.cn

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1

32 东莞证券股份有限公司

联系电话:0769-22115712

传真:0769-22115712

公司网站:www.dgzq.com.cn

注册地址:天津市经济技术开发区第二大

街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

33 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆

电话:022-28451991

传真:022-28451892

客服电话:400-651-5988

网址:www.bhzq.com

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036

号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036

号荣超大厦 16-20 层

34 平安证券有限责任公司 法定代表人:谢永林

联系人:石静武

联系电话:021-38631117

公司网站:stock.pingan.com

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3

号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3

号国华投资大厦 9 层 10 层

35 国都证券股份有限公司 法定代表人:常喆

电话:010-84183333

传真:010-84183311-3389

客服电话:400-818-8118

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

网址:www.guodu.com

注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

36 东吴证券股份有限公司

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

客服电话:4008601555

网址:http://www.dwjq.com.cn/

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广

州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广

州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼

37 广州证券股份有限公司 法定代表人:邱三发

联系电话:020-88836999

客服电话:020-961303

公司网站:www.gzs.com.cn

注册地址:北京市丰台区西四环南路 55 号

7 号楼 401

办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华

融大厦 6 楼

38 华林证券有限责任公司 法定代表人:宋志江

联系人:李琳

联系电话:0755-82707857

客服电话:400-188-3888

公司网站:www.chinalions.com

注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号

39 南京证券股份有限公司 联系人:陈秀丛

联系电话:025-83364032

公司网站:www.njzq.com.cn

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天

鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天

鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

40 华安证券股份有限公司 法定代表人:李工

联系电话:0551-65161821

客服电话:96518,4008096518

公司网站:www.hazq.com

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1

号红塔大厦 9 楼

办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1

号红塔大厦 9 楼

41 红塔证券股份有限公司

联系电话:0871-63577946

公司网站:http://www.hongtastock.com

注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹

七道 18 号光大银行大厦 18 楼

办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹

七道 18 号光大银行大厦 18 楼

42 银泰证券有限责任公司

法定代表人:黄冰

联系电话:0755-83706665

客服电话:4008-505-505

公司网站:www.ytzq.com

办公地址:杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场

A6-7 楼

联系人:张智

43 浙商证券股份有限公司

电话:021-64716089

传真:021-64713795

客服电话:0571-967777

网址:www.stocke.com.cn

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100

号上海环球金融中心 57 楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100

号上海环球金融中心 57 楼

44 华宝证券有限责任公司

电话:021-68778790 客服电话:4008209898

公司网站:www.cnhbstock.com

注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西

办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西

45 山西证券股份有限公司 法定代表人:侯巍

联系电话:0351-8686659

客服电话:400-666-1618,95573

公司网站:www.i618.com.cn

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投

行大厦 20 楼

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投

46 第一创业证券股份有限公司

联系电话:0755-23838750

公司网站:www.firstcapital.com

注册地址:福州市五四路 157 号新天地大

厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大

厦 7 至 10 层

47 华福证券有限责任公司

电话:0591-87383600

传真:0591-87383610

客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)

公司网站:www.hfzq.com.cn

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华

强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号

48 中山证券有限责任公司

联系电话:0755-82570586

客服电话:4001022011

公司网站:http://www.zszq.com

注册地址:广西省桂林市辅星路 13 号

办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四

路光大银行大厦 3F

49 国海证券股份有限公司 联系人:牛孟宇

电话:0755-83709350

传真:0755-83704850

网址:http://www.ghzq.com.cn

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10

50 中原证券股份有限公司 法定代表人:菅明军

联系电话:0371—69099882

客服电话:0371-967218、4008139666

公司网站:www.ccnew.com

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南

51 西南证券股份有限公司 联系人:张煜

电话:023-63786633

传真:023-63786212

客服电话:4008-096-096

网址:www.swsc.com.cn

注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路

35 号庄家金融大厦 23 至 26 层

办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路

35 号庄家金融大厦 23 至 26 层

52 财达证券有限责任公司 法定代表人:翟建强

联系电话:0311-66006342

客服电话:4006128888

公司网站:www.S10000.com

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南

半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号

城建国际中心 26 楼

53 德邦证券股份有限公司

电话:021-68761616

传真:021-68767032

客服电话:4008888128

网址:www.tebon.com.cn

注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道

1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道

1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

54 中航证券有限公司

电话:0791-86768681

传真:0791-86770178

客服电话:400-8866-567

网址:http://www.avicsec.com/

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润

安大厦 A 座 25 层

55 国元证券股份有限公司

联系电话:0551-2634400

客服电话:全国统一热线 95578,

4008888777,安徽省内热线 96888

公司网站:www.gyzq.com.cn

注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江

信国际金融大厦

办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江

信国际金融大厦

56 国盛证券有限责任公司

联系电话:0791-86281305

公司网站:www.gsstock.com

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸

大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦

57 中国国际金融股份有限公司

联系电话:010-65051166

客服电话:400-910-1166

公司网站:www.cicc.com.cn

注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中

央 21 层

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山

西世贸中心 A 座 F12、F13

58 大同证券有限责任公司

电话:0351-4130322

传真:0351-4192803

客服电话:4007121212

网址:http://www.dtsbc.com.cn

注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国

际大厦 22—24 层

办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国

际大厦 22—24 层

59 方正证券股份有限公司 法定代表人:何其聪

联系人:高洋

联系电话:010-68546709

公司网站:www.foundersc.com

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商

务中心 201、501、502、1103、1601-1615、

办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商

务中心 201、501、502、1103、1601-1615、

60 财通证券股份有限公司 1701-1716

联系电话:0571-87925129

客服电话:95336,40086-96336

公司网站:www.ctsec.com

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号

61 东海证券股份有限公司

客服电话:95531;400-888-8588

公司网站:www.longone.com.cn

注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕

西信托大厦 16-17 层

办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕

西信托大厦 6 楼 616 室

62 西部证券股份有限公司

电话:029-87406168

传真:029-87406710

网址:http://www.westsecu.com/

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号

院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号

院 1 号楼 15 层 1501

63 新时代证券股份有限公司 法定代表人:田德军

联系电话:010-83561146

客服电话:4006989898

公司网站:www.xsdzq.cn

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英

蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英

蓝国际金融中心 12 层、15 层

64 瑞银证券有限责任公司 法定代表人:程宜荪

联系电话:010-58328373

客服电话:400-887-8827

公司网站:www.ubssecurities.com

注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金

65 金元证券股份有限公司 法定代表人:陆涛

联系电话:0755-83025022

客服电话:4008-888-228

公司网站:www.jyzq.cn

注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高

66 万联证券有限责任公司 法定代表人:张建军

联系电话:020-38286651

客服电话:400-8888-133

公司网站:www.wlzq.com.cn

注册地址:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

67 国金证券股份有限公司

联系电话:028-86690057

传真:028-86690126

客服电话:4006600109

网址:www.jyzq.cn

注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天

办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天

68 财富证券有限责任公司 法定代表人:蔡一兵

客服电话:0731-84403333 400-88-35316

(全国)

公司网站:www.cfzq.com

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街

东方君座 D 座 14 层

办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街

东方君座 D 座 14 层

69 恒泰证券股份有限公司

联系电话:0471-3953168

网址:www.cnht.com.cn

注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号

财富大厦

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号

财富大厦 4 楼

70 华龙证券股份有限公司

电话:0931-4890208

传真:0931-4890628

客服电话:4006-89-8888,0931-96668

网址:www.hlzqgs.com

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安

联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

联系人:王逍

71 华鑫证券有限责任公司

电话:021-64376102

传真:0755-54653529

客服电话:021-32109999;029-68918888;

网址:www.cfsc.com.cn

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林

南路 18 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号

长安兴融中心西座 11 层

72 日信证券有限责任公司

联系电话:010-83991716

公司网站:www.rxzq.com.cn

注册地址:深圳市福田区深南中路华能大

厦三十、三十一层

办公地址:深圳市福田区深南中路华能大

厦三十、三十一层

73 英大证券有限责任公司

联系电话:0755-83007159

客服电话:4000-188-688

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

公司网站:www.ydsc.com.cn

注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号

万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部

74 中天证券有限责任公司

联系电话:024-23280810

客服电话:4006180315

公司网站:www.stockren.com

注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣

超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣

超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

法定代表人:赵立功

75 五矿证券有限公司

联系人:马国栋

电话:0755-83252843

传真:0755-82545500

客服电话:40018-40028

网址:www.wkzq.com.cn

注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路

129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大

办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号

大连期货大厦 39 层

76 大通证券股份有限公司 法定代表人:李红光

电话:0411-39991807

传真:0411-39673219

客服电话:4008-169-169

网址:www.daton.com.cn

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯

大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28

号C座5层

77 天相投资顾问有限公司

客服电话:010-66045678

传真:010-66045518

公司网址:http://www.txsec.com

公司基金网网址:www.jjm.com.cn

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江

三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江

三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

78 联讯证券股份有限公司

电话:0752-2119391

传真:0752-2119369

网址:www.lxzq.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新

盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新

盛大厦 B 座 12-15 层

79 东兴证券股份有限公司

电话:010-66555316

传真:010-66555133

客服电话:4008888993

网址:www.dxzq.net

注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市

之门 B 座 5 层

办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市

之门 B 座 5 层

80 开源证券股份有限公司

电话:029-81887063

传真:029-88447611

客服电话:400-860-8866

网址:http://www.kysec.cn

注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号陕西

邮政信息大厦 9~11 层

办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17

法定代表人:丁奇文

81 中邮证券有限责任公司

联系人:邱丽君

电话:010-67017788-9194

传真:010-67017788-9696

客服电话:4008888005

网址:www.cnpsec.com

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号

盘古大观 A 座 40F-43F

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号

盘古大观 A 座 40F-43F

82 中国民族证券有限责任公司

电话:010-59355941

传真:010-56437030

客服电话:4008895618

网址:www.e5618.com

注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志

远大厦 18 层

办公地址:北京市西城区北展北街九号华

远企业号 D 座三单元

83 太平洋证券股份有限公司

电话:010-88321613

传真:010-88321763

客服电话:400-665-0999

网址:www.tpyzq.com

注册地址:四川省成都市锦江区人民南路

二段 18 号川信大厦 10 楼

办公地址:四川省成都市锦江区人民南路

二段 18 号川信大厦 10 楼

84 宏信证券有限责任公司

电话:028-86199278

传真:028-86199382

客服电话:4008366366

网址:www.hxzq.cn

注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号

办公地址: 沈阳市沈河区热闹路 49 号恒

信大厦 C 座

法定代表人: 王媖

85 诚浩证券有限责任公司 联系人:付钢

电话:024-22955400

传真:024-22955449

客服电话:024-22955438

网址:www.chstock.com

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发

区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99

号保利广场 A 座 37 楼

86 天风证券股份有限公司

电话:027-87610052

传真:027-87618863

客服电话:4008005000

网址:www.tfzq.com

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9

号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北

美广场 B 座 12F

诺亚正行(上海)基金销售投 法定代表人:汪静波

资顾问有限公司 联系人:张裕

电话:021-38509735

传真:021-38509777

客服电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股

置地大厦 8 楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股

置地大厦 8 楼

深圳众禄金融控股股份有限公 法定代表人:薛峰

司 联系人:童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

客服电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26

号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118

号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市

虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26

号楼 2 楼

89 上海好买基金销售有限公司

电话:021-20613999

传真:021-68596916

客服电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路

办公地址:杭州市滨江区江南大道 3588 号

恒生大厦 12 楼

90 杭州数米基金销售有限公司 法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

电话:0571-81137494

客服电话:4000-766-123

网址:http://www.fund123.cn/

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2

幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555

号裕景国际 B 座 16 层

上海长量基金销售投资顾问有 法定代表人:张跃伟

限公司 联系人:单丙烨

电话:021-20691832

传真:021-20691861

客服电话:400-820-2899

网址:www.erichfund.com

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2

号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3

号楼 C 座 7 楼

92 上海天天基金销售有限公司

电话:021-54509998

传真:021-64385308

客服电话:400-1818188

网址:www.1234567.com.cn

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮

电新闻大厦 2 层

北京展恒基金销售股份有限公 法定代表人:闫振杰

司 联系人:王琳,翟文

电话:010-59601366

传真:010-62020355

客服电话:4008886661

网址:www.myfund.com

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元

茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州

电子商务产业园 2 楼

94 浙江同花顺基金销售有限公司

电话:0571-88911818-8653

传真:0571-86800423

客服电话:4008-773-772

网址:www.5ifund.com

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路

14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期

大厦 2 层

法定代表人:姜新

95 中期资产管理有限公司

电话:010-65807865

传真:010-65807864

客服电话:010-65807609

网址:http://www.cifcofund.com

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号

万银财富(北京)基金销售有 法定代表人:李招弟

限公司 联系人:张莉

电话:010-59497363

传真:010-59393074

客服电话:400-059-8888

网址:www.wy-fund.com

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛

利大厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛

利大厦 10 层

97 和讯信息科技有限公司

电话:0755-82021122

传真:0755-82029055

客服电话:4009200022

网址:licaike.hexun.com

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号

楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO

现代城 C 座 1809

宜信普泽投资顾问(北京)有 法定代表人:沈伟桦

限公司 联系人:王巨明

电话:010-52855713

传真:010-85894285

客服电话:4006099200

网址:www.yixinfund.com

注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦

昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚

集团(锦昌大厦)13 楼

法人:徐黎云

99 浙江金观诚财富管理有限公司

联系人:来舒岚

电话:0571-88337888

传真:0571-88337666

客服电话:400-068-0058

网址:www.jincheng-fund.com

注册地址:四川省成都市成华区建设路 9

号高地中心 1101 室

办公地址:四川省成都市成华区建设路 9

号高地中心 1101 室

100 泛华普益基金销售有限公司

电话:13981713068

传真:028-82000996-805

客服电话:400-8588588

网址:http://www.pyfund.cn

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B

座 46 楼 06-10 单元

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B

座 46 楼 06-10 单元

101 嘉实财富管理有限公司

电话:021-20289890

传真:021-20280110

客服电话:400-021-8850

网址:www.harvestwm.cn

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科

技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28

号富卓大厦 16 层

深圳市新兰德证券投资咨询有 法定代表人:杨懿

限公司 联系人:张燕

电话:010-83363099

传真:010-83363010

客服电话:400-166-1188

网址:https:/8.jrj.com.cn

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北

路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号

乐成中心 A 座 23 层

北京恒天明泽基金销售有限公 法定代表人:梁越

司 联系人:马鹏程

电话:010-56810780

传真:010-57756199

客服电话:400-786-8868-5

网址:www.chtfund.com

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9

层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9

层 1008-1012

北京钱景财富投资管理有限公 法定代表人:赵荣春

司 联系人:高静

电话:010-59158281

传真:010-57569671

客服电话:400-893-6885

网址:www.qianjing.com

注册地址:深圳市南山区粤兴二道 6 号武

汉大学深圳产学研大楼 B815 房(入驻深圳

市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇

岗商务中心 2405

105 深圳宜投基金销售有限公司 法定代表人:华建强

联系人:黄晶龙

电话:0755-23601676

传真:0755-88603185

客服电话:4008955811

网址:www.ucffund.com

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:深圳市南山区粤兴二道 6 号武

汉大学深圳产学研究大楼 B815

办公地址:深圳市南山区软件产业基地 4

栋 D 座三楼

深圳前海汇联基金销售有限公 法定代表人: 万勇

司 联系人:贾海霞

联系电话: 0755-86722853

传真:0755-86725180

客服电话:0755-86722851

网址:http://www.flyingfund.com.cn

注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路

14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3 号

新恒基国际大厦 15 层

107 中国国际期货有限公司

电话:010-59539864

传真:010-59539985

客服电话:95162、400-8888-160

网址:www.cifco.net

注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5

号楼 215A

办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5

号楼 215A

北京创金启富投资管理有限公 法定代表人: 梁蓉

司 联系人: 张旭

电话:010-66154828

传真:010-88067526

客服电话:400-6262-818

网址:www.5irich.com

注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号

16 楼 B 单元

办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号

109 海银基金销售有限公司

电话:021- 80133827

传真:021-80133413

客服电话:400-808-1016

网址:www.fundhaiyin.com

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区

富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2

号楼 B 座 6 楼

110 上海联泰资产管理有限公司

联系人:汤蕾

电话:021-51507071

传真:021-62990063

客服电话:4000-466-788

网址:http://www.66money.com

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建

111 北京增财基金销售有限公司

联系人:史丽丽

电话:010-67000988-6028

传真:010-67000988-6000

客服电话:010-67000988

网址:www.zcvc.com.cn

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号

1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61

号 10 号楼 12 楼

112 上海利得基金销售有限公司

联系人:赵沛然

电话:021-50583533

传真:021-50583633

客服电话:4000676266

网址: www.leadfund.com.cn

注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号

1807-5 室

办公地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号

金外滩国际广场 19 楼

113 上海汇付金融服务有限公司

联系人: 周丹

电话:021-33323999

传真:021-33323993

客服电话:400-820-2819

网址:https://fund.bundtrade.com

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一

广场 1501-1504

办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一

广场 1501-1504

法定代表人:陈洪生

114 厦门市鑫鼎盛控股有限公司

电话:0592-3122716

传真:0592-3122701

客服电话:0592-3122679

网址:www.xds.com.cn

注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号

上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,

9-B、C 办公地址: 渝中区中山三路 107 号

上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,

9-B、C

115 中信建投期货有限公司 法定代表人: 彭文德

联系人:万恋

电话:021-68762007

传真:021-68763048

客服电话:400-8877-780

网址:www.cfc108.com

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路

1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路

1333 号 14 楼

116 上海陆金所资产管理有限公司 法定代表人: 郭坚

联系人: 宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客服电话:4008219031

网址:www.lufunds.com

117 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

3.2 登记机构

住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整

电话:(0755)82763849

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

传真:(0755)82763889

3.3 出具法律意见书的律师事务所

北京天驰律师事务所

注册地址:北京朝阳区亚运村汇欣大厦 A 座 14 层

负责人:杨晓明

电话:(010)84991188

传真:(010)84990025

经办律师:杨晓明 邓辉 查扬

3.4 审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

§4 基金名称

南方宝元债券型基金

§5 基金的类型

§6 基金的投资目标

本基金为开放式债券型基金,以债券投资为主,股票投资为辅,在保持投资组合低风险

和充分流动性的前提下,确保基金安全及追求资产长期稳定增值。

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

§7 基金的投资范围

本基金的投资标的物为国内依法公开发行的各类债券、股票以及中国证监会允许基金投

资的其他金融工具。作为债券型基金,本基金主要投资于各类债券,品种主要包括国债、金

融债、企业债与可转换债券。债券投资在资产配置中的比例最低为 45%,最高为 95%;股票

投资在资产配置中的比例不超过 35%。

§8 基金的投资策略

本基金将采取自上而下的投资策略对各种投资工具进行合理的配置。在风险与收益的匹

配方面,将信用风险降到最低,并在良好控制利率风险与市场风险的基础上为投资者获取稳

定的收益。

总体投资策略包括以下三个层面:

1、根据对宏观经济走势以及国家的财政政策与货币政策的分析,确定资产配置指导原

则。

本基金以国内外的宏观经济走势与国家的财政与货币政策方向为出发点,采取自上而下

的分析方法,评估未来投资环境的变化趋势。在宏观经济方面,本基金将密切关注经济运行

的质量与效率,把握领先指标,预测未来走势;对于国家推行的财政与货币政策,本基金将

深入分析其对未来宏观经济运行以及投资环境的影响。作为债券型基金,本基金将重点关注

未来的利率变化趋势,因此,对宏观经济运行中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政

策研判将成为投资决策的基本依据,为资产配置提供具有前瞻性的指导。

2、依照收益率与风险特征对不同市场以及不同投资工具的投资比例进行合理的配置,

并随投资环境的变化及时作出调整

在深入分析投资环境的前提下,本基金将依照收益率与风险特征进行资产配置,确定投

资组合,并随投资环境的变化作出及时的调整,其中主要考虑到了以下几个方面的配置:

(1)市场:对于银行间债券市场和交易所债券市场的债券投资比例,将根据两个市场

债券到期收益率的变化以及流动性的情况进行调整。

(2)品种:在保证充分流动性的前提下,本基金将对各类债券进行合理的配置。本基

金设立之初,根据我国债券市场的现状,将主要投资于较为成熟且流动性较好的国债与金融

债市场。随着未来企业债与可转债的发展,本基金将逐渐加大其投资比例。对于企业债,本

基金将专注于投资级别的为 AAA 的优质债券,以期在将信用风险降到最小的前提下获得较高

的收益;对于可转债,本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性,以期通过转换

条款的效应分享因股价上升带来的高收益。

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

(3)期限:本基金将在短期、中期、长期债券的投资品种中进行投资组合,在对未来

利率走势的预期之下做好久期和凸性管理,以控制利率风险。

(4)固定利率债券与浮动利率债券:利率的上升将是债券投资面临的一个主要的风险,

除去以上提到的配置措施之外,本基金将合理配置固定利率债券与浮动利率债券的比例,对

于未来加息的可能,采取增持浮息债和加大中短期债券投资以及逆回购等投资策略规避利率

3、采用多种投资手段,把握市场上的无风险套利机会,并利用杠杆原理以及各种衍生

工具,增加盈利性,控制风险

在实现有效资产配置的基础之上,本基金还将通过如下的投资手段以增加盈利和控制风

险:

(1)通过已具备国债承销资格的承销商积极参与一级市场招标,以获取一、二级市场

间的差价。

(2)利用银行间市场和交易所市场现券存量进行国债回购所得的资金积极参与新股申

购和配售,以获得稳定的股票一级市场投资回报。

(3)把握市场上出现的无风险套利机会:如利用银行间市场与交易所市场之间同一券

种收益率的差异,以及中央银行进行公开市场操作时引起的收益率变化等等。

(4)在对未来利率走势形成预期的基础上,利用回购等手段提高资金和债券使用效率,

放大盈利。

(5)利用未来可能推出市场的利率期货、利率期权等金融衍生工具,有效地规避利率

§9 基金业绩比较基准

本基金采用“75%交易所国债指数+25%(上证 A 股指数+深证 A 股指数)”为业绩比较基

准。之所以采用这一业绩比较基准,是因为本基金是一只在保持投资组合低风险和充分流动

性的前提下,确保基金安全及追求资产长期稳定增值的债券型基金,在中国目前的金融市场

上,我们认为上述加权指数的流动性及风险收益特征与宝元基金具有较强的可比性。

§10 风险收益特征

本基金以债券投资为主,股票投资为辅,力求投资组合保持较低风险和充分流动性,确

保基金安全及追求资产长期稳定增值。

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

§11 基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告

等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅

本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日(未经审计)。

1.报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 601,762,338.18 25.01

其中:股票 601,762,338.18 25.01

2 固定收益投资 1,391,616,236.00 57.84

其中:债券 1,391,616,236.00 57.84

6 银行存款和结算备付金合计 54,514,409.58 2.27

7 其他资产 358,158,688.73 14.89

8 合计 2,406,051,672.49 100.00

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

A 农、林、牧、渔业 17,069,726.88 0.86

C 制造业 354,185,945.25 17.77

电力、热力、燃气及水生产和供应

D 42,165,026.49 2.12

E 建筑业 2,345.69 0.00

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

F 批发和零售业 18,488,000.00 0.93

G 交通运输、仓储和邮政业 91.83 0.00

I 信息传输、软件和信息技术服务业 16,167.05 0.00

J 金融业 55,201,731.90 2.77

K 房地产业 67,394,698.41 3.38

L 租赁和商务服务业 588.72 0.00

N 水利、环境和公共设施管理业 26,621,856.80 1.34

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

R 文化、体育和娱乐业 20,616,159.16 1.03

合计 601,762,338.18 30.19

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

1 601166 兴业银行 3,200,040 55,200,690.00 2.77

2 600894 广日股份 2,099,909 41,914,183.64 2.10

3 000543 皖能电力 2,149,888 39,837,424.64 2.00

4 000030 富奥股份 2,505,403 28,987,512.71 1.45

5 600185 格力地产 850,000 27,412,500.00 1.38

6 603008 喜临门 1,299,913 24,490,360.92 1.23

7 600761 XD 安徽合 1,449,918 24,257,128.14 1.22

8 603898 好莱客 199,879 21,878,755.34 1.10

9 002367 康力电梯 1,000,000 20,900,000.00 1.05

10 002701 奥瑞金 799,921 20,821,943.63 1.04

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 118,725,211.00 5.96

3 金融债券 392,571,379.70 19.69

其中:政策性金融债 381,560,379.70 19.14

4 企业债券 808,474,645.30 40.56

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

6 中期票据 71,845,000.00 3.60

8 其他

9 合计 1,391,616,236.00 69.82

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

1 126018 08 江铜债 1,181,410 116,215,301.70 5.83

2 010107 21 国债⑺ 1,000,000 105,950,000.00 5.32

13 陕高速

3 1380225 1,000,000 103,580,000.00 5.20

债11 渝城投

4 1180007 600,000 62,070,000.00 3.11

债上交所国

5 018001 559,910 57,373,977.70 2.88

开 1301

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期内未投资贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注:本基金本报告期内未投资股指期货。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:本基金本报告期内未投资国债期货。

本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日

前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

1 存出保证金 554,257.22

2 应收证券清算款 306,523,489.60

4 应收利息 29,841,154.47

5 应收申购款 21,239,787.44

9 合计 358,158,688.73

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明

1 000543 皖能电力 39,837,424.64 2.00 重大事项停牌

603898 好莱客 21,878,755.34 1.10 资产重组停牌

002367 康力电梯 20,900,000.00 1.05 重大事项停牌

§12 基金业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

净值增长 业绩比较 业绩比较基准

阶 段 率标准差 基准收益 收益率标准差 (1)(3)(2)(4)

长率(1)

(2) 率(3) (4)

2002.9.20-2002.12.31 0.50% 0.0006 -4.18% 0.0030 4.68% -0.0024

2003 年 7.10% 0.0025 1.24% 0.0031 5.86% -0.0006

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

2004 年 1.09% 0.0042 -8.00% 0.0040 9.09% 0.0002

2005 年 10.47% 0.0035 8.65% 0.0036 1.82% -0.0001

2006 年 56.85% 0.0064 25.06% 0.0036 31.79% 0.0028

2007 年 51.91% 0.0091 19.51% 0.0058 32.40% 0.0033

2008 年 -16.72% 0.0066 -13.28% 0.0072 -3.44% -0.0006

2009 年 18.34% 0.0058 17.39% 0.0047 0.95% 0.11%

2010 年 4.91% 0.0045 -0.67% 0.0037 5.58% 0.08%

2011 年 -3.82% 0.39% -1.62% 0.33% -2.20% 0.06%

2012 年 8.57% 0.41% 3.11% 0.30% 5.46% 0.11%

2013 年 7.13% 0.48% -1.95% 0.33% 9.08% 0.15%

2014 年 20.72% 0.42% 20.86% 0.31% -0.14% 0.11%

2015.1.1-2015.6.30 20.35% 0.91% 12.97% 0.56% 7.38% 0.35%

自基金合同生效起至今 381.28% 0.54% 99.03% 0.43% 282.25% 0.11%

§13 基金的费用概览

13.1 与基金运作有关的费用

(3)证券交易费用;

(4)基金信息披露费用;

(5)基金持有人大会费用;

(6)与基金相关的会计师费和律师费;

(7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。

2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

在通常情况下,基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.75%的年费率计算,具体计算

H=E×0.75%÷365

H 为每日应付的基金管理费

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

基金管理人的管理费每日计提, 按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金

资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

本基金应给付基金托管人托管费,按前一日的基金资产净值的 1.75‰的年费率计提。

H=E×1.75‰÷365

基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首两个工作

日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

(3)上述(一)中 3 到 7 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,

按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费,下调前述费率

无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少

一种指定报刊和网站上刊登公告。

(二)其他费用

本基金其他费用根据相关法律法规执行。

本基金运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律法规的规定,履行纳税义务。

13.2 与基金销售有关的费用

1、本基金的申购费率随申购金额的增加而递减,如下表所示:

100 万≤M<1000 万 0.5%

M≥1000 万 每笔 1000 元

2、赎回费率为 0.3%。赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的百分之二十

南方宝元(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

五,并应当归入基金财产。

3、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的

情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其

他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。

§14 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活

动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。

2、在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。

3、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。

4、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“审计基金财产的会计

师事务所”进行了更新。

5、在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的数额限制”进行了更新。

6、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进

行了更新。

7、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。

8、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。

9、对部分其他表述进行了更新。