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南方稳健成长混合:更新招募说明书(2015年2号)


来源:中国经济网

基金管理人:南方基金管理有限公司

基金管理人:南方基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

截止日:2015 年 09 月 28 日

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

§1 绪言.............................................................................................................................................. 4

§2 释义.............................................................................................................................................. 5

§3 基金管理人.................................................................................................................................. 7

§4 基金托管人................................................................................................................................ 17

§5 相关服务机构............................................................................................................................ 21

§6 基金份额的申购和赎回 ............................................................................................................ 62

§7 基金的投资................................................................................................................................ 68

§8 基金的财产................................................................................................................................ 75

§9 基金资产估值............................................................................................................................ 76

§10 基金的收益与分配.................................................................................................................. 80

§11 基金的费用与税收 .................................................................................................................. 81

§12 基金的会计与审计.................................................................................................................. 83

§13 基金的信息披露...................................................................................................................... 84

§14 风险揭示.................................................................................................................................. 87

§15 基金的终止与清算.................................................................................................................. 89

§16 基金合同的内容摘要.............................................................................................................. 91

§17 基金托管协议的内容摘要 .................................................................................................... 102

§18 基金份额持有人服务............................................................................................................ 110

§19 其他应披露事项.................................................................................................................... 113

§20 招募说明书存放及其查阅方式 ............................................................................................ 115

§21 备查文件................................................................................................................................ 116

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

南方稳健成长证券投资基金(以下简称“南方稳健成长基金”或“本基金”)经中国证

监会证监基金字【2001】38 号文批准公开发行。根据当时生效的法律法规,本基金于 2001

年 9 月 28 日成立。

南方基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证招募

说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金

募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本

基金没有风险。

投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办

法》及其他有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 9 月 28

日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日(未经审计)。

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

§1 绪言

本招募说明书依据 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过并于 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金

法》)、2004 年 6 月 29 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布并于

2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)和《证

券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、2004 年 6 月 11 日中国证监会发布

并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露

办法》)以及根据以上法律法规修订后的《南方稳健成长证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份

额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和

接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了

解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

§2 释义

在本招募说明书中除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:

基金或本基金: 指南方稳健成长证券投资基金

基金合同或本基金合同: 指《南方稳健成长证券投资基金基金合同》及对本基金合同

的任何修订和补充

招募说明书或本招募说明书:指《南方稳健成长证券投资基金招募说明书》及对本基金

招募说明书的任何修订和补充发行公告或本发行公告:指《南方稳健成长证券投资基金发行

公告》及对本基金公告的任何修订和补充

《托管协议》: 指《南方稳健成长证券投资基金托管协议》及对本托管协议的任何修

《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施并在 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修

订《运作办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施并在 2012 年

6 月 19 日发布修订后的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资

基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《信息披露办法》:指 2004 年 6 月 11 日中国证监会发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行

的《证券投资基金信息披露管理办法》

中国证监会: 指中国证券监督管理委员会

基金合同当事人: 指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义务

的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人

基金发起人: 指南方基金管理有限公司

基金管理人或本基金管理人:指南方基金管理有限公司

基金托管人: 指中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银

行”)

注册登记人: 指南方基金管理有限公司

销售机构: 指南方基金管理有限公司、中国工商银行股份有限公司

基金销售代理人: 指依据有关销售代理协议办理本基金销售的代理机构

个人投资者: 指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证、护照的

中国居民

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机构投资者: 指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府

部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

基金成立日: 指基金达到成立条件后,基金管理人宣布基金成立的日

基金募集期: 指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间

段,最长不超过 3 个月

存续期: 指基金成立并存续的不定期之期限

工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

T 日: 指申购、赎回或其他交易的申请日

认购: 指本基金在发行募集期内投资者申请购买本基金单位

申购: 指基金在存续期间投资者向基金管理人提出申请购买

本基金单位的行为

赎回: 指基金在存续期间已持有本基金单位的投资者要求基

金管理人接受投资者申请卖出本基金单位的行为

转换: 指投资者将其所持有的本基金管理人管理的任一开放式基金向本基金管理人

提出申请将其原有基金(转出基金)的全部或部分基金单位转换为本基金管理人管理的任何

其他开放式基金(转入基金)的基金单位的行为

基金账户: 指基金管理人给投资者开立的用于记录投资者持有本

基金的所有权凭证

指定报刊: 指中国证监会指定的全国性报刊,包括《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》等

网站: 指 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 互 联 网 网 站 ( www.nffund.com;

www.icbc.com.cn)

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§3 基金管理人

3.1 基金管理人概况

住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整

成立时间:1998 年 3 月 6 日

电话:(0755)82763888

传真:(0755)82763889

南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公

司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证

监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中

国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。2010

年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股权转让

给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。目

前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有

限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。

3.2 主要人员情况

3.2.1 董事会成员

吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省

分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员;华泰证券证券发行部副经理、

总经理助理;江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁。现任华泰证券股份有限

公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司

张涛先生,董事,中共党员,毕业于河海大学技术经济及管理专业,获博士学位。1994

年 8 月加入华泰证券,历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副

总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

券股份有限公司副总裁、党委委员;华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股(香港)

姜健先生,董事,中共党员,毕业于南京林业大学经济及管理专业,获硕士学位。1994

年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作,历任人事处职员、人事处培训教育科科长、

投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资

银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、总裁助理、

副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、董事会秘书;

华泰联合证券有限责任公司董事、华泰紫金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限

责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份

夏桂英女士,董事,中共党员,高级经济师,26 年法律公司管理经济工作从业经历。

毕业于中国政法大学法律专业,获法学硕士学位。曾先后担任中国政法大学中国法制研究所

教师、深圳市人大法工委办公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投

资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。2004 年

10 月加入深圳市投资控股有限公司,历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳

市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司

董事、深圳市城市建设开发(集团)公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司

项建国先生,董事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于中南财经大学财务会计专

业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任,其后在深圳蛇口信德会计师事务所、

深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职,历任深圳市投资控股有限公司投

资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长,长期从事投融资、股权管理、

股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对外贸易(集

团)有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品(深圳)有限公司

董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。

李自成先生,董事,中共党员,硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、

厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际

信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。

现任厦门国际信托有限公司总经理。

庄园芳女士,董事,工商管理硕士,经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负

责人,证券投资部副总经理、总经理,投资总监;现任兴业证券股份有限公司副总裁、兴业

创新资本管理有限公司董事、兴证(香港)金融控股有限公司董事。

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

杨小松先生,总裁,中共党员,经济学硕士,注册会计师。历任德勤国际会计师行会计

专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任。2012 年加

入南方基金,担任督察长,现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。

姚景源先生,独立董事,经济学硕士。历任国家经委副处长、商业部政策研究室副处长、

国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长、国内贸

易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜

阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国

务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副会长。

李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、教育

部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副

教授、教授,现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资

研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所

上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单

位的博士后指导导师,中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市

场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。

周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,香港证券及投资学会高级资深会员。曾任职香

港警务处(商业罪案调查科),香港证券及期货专员办事处,及香港证券及期货事务监察委员

会,退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇业集团控股有

限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。

郑建彪先生,独立董事,中共党员,经济学硕士,20 年以上证券从业经历。毕业于财

政部科研所,曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机

构,先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所(特殊普通合伙)董事

合伙人,中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。

周蕊女士,独立董事,硕士研究生学历,曾工作于北京市万商天勤(深圳)律师事务所、

北京市中伦(深圳)律师事务所、北京市信利(深圳)律师事务所,现任北京市金杜(深圳)

律师事务所华南区管理合伙人,全联并购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员

会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市中小企业公共服务联盟副主席、深

圳市易尚展示股份有限公司独立董事。

3.2.2 监事会成员

舒本娥女士,监事,15 年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业,

获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司,担任财务处处长工作。1998 年 10 月加入华泰证

券,历任计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华

泰证券股份有限公司财务负责人、计划财务部总经理;华泰联合证券有限责任公司监事会主

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席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理

姜丽花女士,监事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学

专业。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建

设集团、深圳市建设投资控股公司工作,2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今,历任

公司计划财务部副经理、经理,财务预算部副部长,长期从事财务管理、投融资、股权管理、

股东事务等工作,现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长,深圳经济特区房地产(集

团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司

董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。

苏荣坚先生,监事,中共党员,学士学位,高级经济师。历任三明市财政局、财委,厦

门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理,自营业务部

经理;现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理。

林红珍女士,监事,投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修

班。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产

开发公司财务部经理,1994 年进入兴业证券,先后担任计财部财务综合组负责人、直属营

业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险

管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、 兴业证券风险管

理部总经理,现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。

苏民先生,职工监事,博士研究生,工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师,

华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务

部总监、电子商务部总监;现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。

张德伦先生,职工监事,中共党员,硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有

限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总

经理、首席顾问,2010 年 1 月加入南方基金管理有限公司,现任人力资源部总监。

徐超先生,职工监事,工商管理硕士。曾担任建设银行深圳分行科技部开发中心副经理,

2000 年 10 月加入南方基金管理有限公司,历任信息技术部主管、总监助理、副总监、执行

总监,现任运作保障部总监。

林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律

师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、

民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员,2008 年 12 月加入南方基金管理有限公司,历

任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监,现任监察稽核部执行总监。

3.2.3 公司高级管理人员

吴万善先生,董事长,简历同上。

杨小松先生,总裁,简历同上。

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俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,历任江苏省投资公司业务经

理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高

科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,现任南方基金管理有限公

司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。

郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、

国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方

避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有限公司副总

朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、

中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产品开发部

总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。

长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员,

华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼

债券部总经理。2005 年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南方基金管理

常克川先生,副总裁,中共党员,EMBA 工商管理硕士。历任中国农业银行副处级秘书,

南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,联合证券(现为

华泰联合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011 年加入南方基金,任职董事会秘书、

纪委书记,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资本管理有限

李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士。曾任美国 AXA Financial 公司投资部高级分析

师,2002 年加入南方基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理助理、基金经理、全

国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助理兼固定

收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、南方东英资产管理

鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所

审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方基金,历任

运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公司督察长、

3.2.4 基金经理

本基金历任基金经理为:2001 年 9 月至 2002 年 4 月,杜峻、李华;2002 年 4 月至 2004

年 6 月,李华;2004 年 6 月至 2005 年 9 月,李旭利;2005 年 9 月至 2006 年 3 月,王宏远;

2006 年 3 月至 2007 年 5 月,王宏远、张雪松;2007 年 5 月至 2008 年 1 月,王宏远、张雪

松、冯皓;2008 年 1 月至 2008 年 4 月,王宏远、冯皓;2008 年 4 月至 2010 年 1 月,冯皓、

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马北雁;2010 年 1 月至 2010 年 2 月,冯皓、马北雁、张慎平;2010 年 2 月至 2010 年 7 月,

马北雁、张慎平;2010 年 7 月至 2011 年 2 月,马北雁、张慎平、李源海;2011 年 2 月至

2012 年 11 月,马北雁、李源海;2012 年 11 月至 2014 年 4 月,马北雁、李源海、应帅;2014

年 4 月至 2015 年 2 月,李源海、应帅;2015 年 2 月至今,应帅。

应帅,北大光华管理学院管理学硕士,具有基金从业资格。曾担任长城基金管理公司行

业研究员,2007 年加入南方基金,2007 年 5 月至 2009 年 2 月,任南方宝元基金经理;2007

年 5 月至 2012 年 11 月,任南方成份基金经理;2010 年 12 月至今,任南方宝元基金经理;

2012 年 11 月至今,任南方稳健基金经理;2012 年 11 月至今,任南稳贰号基金经理。

3.2.5 投资决策委员会成员

总裁杨小松先生,副总裁兼固定收益投资总监、南方东英资产管理有限公司(香港)董

事李海鹏先生,总裁助理兼权益投资总监史博先生,交易管理部总监王珂女士,投资部总监

陈键先生,专户投资管理部总监蒋峰先生,固定收益部总监韩亚庆先生。

3.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。

3.3 基金管理人的职责

1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6、编制中期和年度基金报告;

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

9、召集基金份额持有人大会;

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。

3.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,

采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;

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2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并承诺建立健全的内部风险控

制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:

(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

(2)违反基金合同或托管协议;

(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;

(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

(8)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;

(9)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩

(10)贬损同行,以提高自己;

(11)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

(12)以不正当手段谋求业务发展;

(13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

(14)其他法律、行政法规禁止的行为。

3.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

2、向他人贷款或者提供担保;

3、从事承担无限责任的投资;

4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

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5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者

6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人

有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

8、依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

3.6 基金经理承诺

1、依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最

2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

3.7 基金管理人的内部控制制度

为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保基

金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有人的

利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。

内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作

程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理制度

的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、

基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度

部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、

健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并

涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。

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有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效

独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立,公司基金资产、

自有资产、其他资产的运作应当分离。

相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可行

成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科学化

的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律法规制订了基金会计制度、公司财

务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密的会计系

统控制。

内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基

金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记

保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。

风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的机构设

置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。

风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制

度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度等程

公司设立督察长,负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情

况。督察长由总经理提名,董事会聘任,并经全体独立董事同意。

督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外,督察长享有充分的知情

权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公司业

务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者

不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报

告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员,

明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。

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监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立,检

查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况;检查公司各业务部门和人员执

行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。

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§4 基金托管人

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间:1984 年 1 月 1 日

注册资本:人民币 349,018,545,827 元

联系电话:010-66105799

截至 2015 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 203 人,平均年龄 30 岁,95%

以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以

来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范

的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大

投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场

形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、

信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资

产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信

贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产

品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化

的托管服务。截至 2015 年 3 月,中国工商银行共托管证券投资基金 428 只。自 2003 年以

来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环

球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托

管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续

认可和广泛好评。

四、基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的

优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法

是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务

的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务

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项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013

年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准第 70

号)审阅后,2014 年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402(原 SAS70)审阅获得

无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方

面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际

大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范

运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;

防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控

合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总

行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。

资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在

总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处

室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于

托管业务经营管理活动的始终。

(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;

监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优

先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他

(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,

并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必

须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

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(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职

责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了

良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、

(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者

和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部

控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、

“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增

强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职

业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念

(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、

处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,

定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定

并实施风险控制措施,排查风险隐患。

(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路

的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应

用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近

实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。

从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

5、资产托管部内部风险控制情况

(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直

接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定

(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工

的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管

理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风

险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相

(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范

和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已

经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息

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披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约

(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管

业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建

立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的

快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要

的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关基金法律法规的规定,对基金的投资

对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬

的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基

金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反

基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其

他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报

基金托管人发现基金管理人有其他违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关基

金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知

后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对

通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在

限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管

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§5 相关服务机构

5.1 销售机构

住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整

电话:0755-82763905、82763906

传真:0755-82763900

5.1.2 代销机构

序号 代销机构名称 代销机构信息

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55

1 中国工商银行股份有限公司

公司网站:www.icbc.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号

院 1 号楼

2 中国建设银行股份有限公司 电话:010-66275654

传真:010-66275654

网址:www.ccb.com

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69

3 中国农业银行股份有限公司 号

公司网站:www.abchina.com

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注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1

4 中国银行股份有限公司 法定代表人:田国立

公司网站:www.boc.cn

办公地址:上海市银城中路 188 号

联系电话:021-58781234

公司网站:www.bankcomm.com

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银

公司网站:www.cmbchina.com

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

中国邮政储蓄银行股份有限公

7 客户服务电话:95580

传真:(010)68858117

公司网址:www.psbc.com

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500

办公地址:上海市中山东一路 12 号

上海浦东发展银行股份有限公 法定代表人:吉晓辉

司 联系人:高天、虞谷云

联系电话:021-61618888

公司网站:www.spdb.com.cn

注册地址:北京东城区朝阳门北大街 8 号

富华大厦 C 座

办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号

东方文化大厦

9 中信银行股份有限公司 法定代表人:常振明

电话:010-89937369

网址:http://bank.ecitic.com/

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注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号

10 广发银行股份有限公司 联系电话:0571-96000888,020-38322222

客服电话:400-830-8003

公司网站:www.gdb.com.cn

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2

11 中国民生银行股份有限公司

电话:010-58560666

传真:010-57092611

网址:www.cmbc.com.cn

注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6

号光大大厦

办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号

中国光大中心

12 中国光大银行股份有限公司

电话:010-63636153

传真:010-63639709

网址:www.cebbank.com

地址:深圳市深南东路 5047 号

13 平安银行股份有限公司

联系电话:021-38637673

公司网站:bank.pingan.com

14 杭州银行股份有限公司

联系电话:0571-85108309

公司网站:www.hzbank.com.cn

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注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号

首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

15 北京银行股份有限公司

传真:010-66226045

公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

注册地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16

北京农村商业银行股份有限公

16 联系人:董汇

电话:010-85605588

传真:010-85605340

客服电话:96198;400-88-96198;

400-66-96198

网址:www.bjrcb.com

注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25

办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25

17 烟台银行股份有限公司

电话:0535-6699660

传真:0535-6699884

客服热线:4008-311-777

公司网址:http://www.yantaibank.net/

注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号

18 法定代表人:侯福宁

联系电话:021-38576666

客服电话:021-962999,4006962999

公司网站:www.srcb.com

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注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号

19 东莞银行股份有限公司 联系人:陈幸

联系电话:0769-22119061

客服电话:4001196228

公司网站:www.dongguanbank.cn

注册地址:北京市东城区建国门内大街 22

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22

20 华夏银行股份有限公司

公司网站:www.hxb.com.cn

注册地址:山东省青岛市市南区香港中路

68 号华普大厦

办公地址:山东省青岛市市南区香港中路

68 号华普大厦

21 青岛银行股份有限公司

客服电话:(青岛)96588,(全国)

400-66-96588

公司网站:www.qdccb.com

注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

22 宁波银行股份有限公司 联系人:胡技勋

客服电话:96528,上海、北京地区 962528

公司网站:www.nbcb.com.cn

注册地址:南京市玄武区中山路 288 号

23 南京银行股份有限公司

联系电话:025-86775335

公司网站:www.njcb.com.cn

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注册地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号

办公地址:山东省临沂市兰山区北京路 37

24 临商银行股份有限公司 联系人:田宇 吕芳芳

联系电话:0539-7877821

0539-7877773

客服电话:400-699-6588

公司网站:www.lsbchina.com

注册地址:江汉区建设大道 933 号汉口银

办公地址:江汉区建设大道 933 号汉口银

25 汉口银行股份有限公司

联系方式:027-82656740

客服电话:96558(武汉)、40060-96558

公司网站:http://www.hkbchina.com

注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号

办公地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号

江苏张家港农村商业银行股份

26 联系人:施圆圆

联系电话:0512-56968212

客服电话:0512-96065

公司网站:www.zrcbank.com

注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号

办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号

27 浙商银行股份有限公司 联系人:唐燕

联系电话:0571-87659056

公司网站:www.czbank.com

注册地址:温州市车站大道 196 号

办公地址:温州市车站大道 196 号

28 温州银行股份有限公司 联系人:林波

联系电话:0577-88990082

客服电话:0577-96699

公司网站:www.wzbank.cn

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注册地址:重庆市渝中区邹容路 153 号

办公地址:重庆市渝中区邹容路 153 号

法定代表人:甘为民

联系人:孔文超

29 重庆银行股份有限公司

电话:023-63799379

传真:023-63792412

客服电话:400-70-96899

网址:www.cqcbank.com

注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路

3038 号合作金融大厦

办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路

3038 号合作金融大厦

深圳农村商业银行股份有限公 法定代表人:李伟

司 联系人:王璇

联系电话:0755-25188269

传真:0755-25188785

客服电话:4001961200

公司网址:www.4001961200.com

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2

办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东

莞农商银行大厦

东莞农村商业银行股份有限公 法定代表人:何沛良

司 联系人:杨亢

电话:0769-22866270

传真:0769-22866282

客服电话:0769-961122

网址:www.drcbank.com

注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160

办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160

32 哈尔滨银行股份有限公司

电话:0451-86779018

传真:0451-86779018

客服电话:95537,400-60-95537

网址:www.hrbb.com.cn

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注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号

乌鲁木齐市商业银行股份有限 联系人:余戈

公司 电话:0991-4525212

传真:0991-8824667

客服电话:0991-96518

网址:www.uccb.com.cn

注册地址:天津市河西区马场道 201-205

办公地址:天津市河西区马场道 201-205

34 渤海银行股份有限公司

电话:022-58316666

传真:022-58316569

客服电话:95541

网址:www.cbhb.com.cn

注册地址:广州市广州大道北 195 号

办公地址:广州市广州大道北 195 号

35 广州银行股份有限公司

电话:020-28302742

传真:020-37590726

客服电话:020-96699

网址:www.gzcb.com.cn

注册地址:石家庄市平安北大街 28 号

办公地址:石家庄市平安北大街 28 号

36 河北银行股份有限公司

电话:0311-88627587

传真:0311-88627027

客服电话:400-612-9999

网址:www.hebbank.com

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安

国际大厦

办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安

国际大厦

37 大连银行股份有限公司

电话:0411-82356627

传真:0411-82356590

客服电话:400-664-0099

网址:www.bankofdl.com

注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦

A座

办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A

座38 徽商银行股份有限公司 联系人:叶卓伟

电话:0551-62667635

传真:0551-62667684

客服电话:4008896588(安徽省外)、

96588(安徽省内)

网址:www.hsbank.com.cn

注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会

拥翠路 2 号

办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会

拥翠路 2 号

广东顺德农村商业银行股份有 法定代表人:姚真勇

限公司 联系人:杨洁莹

电话:0757-22387567

传真:0757-22388235

客服电话:0757-22223388

网址:www.sdebank.com

注册地址:天津市河西区友谊路 15 号

办公地址:天津市河西区友谊路 15 号

40 天津银行股份有限公司

电话:022-28405330

传真:022-28405631

客服电话:4006-960296

网址:www.bank-of-tianjin.com

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址:浙江省金华市光南路 668 号

办公地址:浙江省金华市光南路 668 号

41 金华银行股份有限公司

电话:0579-83207775

传真:0579-82178321

客服电话:400-711-6668

网址:www.jhccb.com.cn

注册地址:包头市青山区钢铁大街 6 号

办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6

42 包商银行股份有限公司 联系人:刘芳

联系电话:0472-5189051

传真:0472-5189057

客服电话:96016

网址:http://www.bsb.com.cn/

注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1

办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1

广州农村商业银行股份有限公 法定代表人:王继康

司 联系人:黎超雄

电话:020-28019593

传真:020-22389031

网址:www.grcbank.com

注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东

1346 号

办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东

1346 号

44 珠海华润银行股份有限公司 联系人:翁家树

电话:0756-8121095

传真:0756-8121775

客服电话:96588(广东省外加拨 0756),

网址:www.crbank.com.cn

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号

办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号

江苏江南农村商业银行股份有 联系人:韩璐

限公司 电话:0519-89995066

传真:0519-89995066

网址:www.jnbank.cc

注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817

办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817

46 吉林银行股份有限公司 联系人:孙琦

电话:043184999627

传真:043184992649

客服电话:400-88-96666(全国)96666(吉

林省)

网址:www.jlbank.com.cn

注册地址:杭州市建国中路 99 号

办公地址:杭州市建国中路 99 号

杭州联合农村商业银行股份有 联系人:胡莹

限公司 电话:0571-87923324

传真:0571-87923214

客服电话:96592

网址:www.urcb.com

注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银

办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银

48 厦门银行股份有限公司

电话:0592-2275261

传真:0592-5373973

客服电话:400-858-8888

网址:www.xmbankonline.com

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

联系人:刘文静

49 威海市商业银行股份有限公司

电话:0631-5211651

传真:0631-5215726

客服电话:省内 96636、境内 4000096636

网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn

注册地址: 山东省寿光市银海路 19 号

办公地址: 山东省寿光市银海路 19 号

法定代表人: 颜廷军

山东寿光农村商业银行股份有

50 联系人:周坤玉

电话:0536-5293756

传真:0536-5293756

客服电话:0536-96633

注册地址: 浙江省温州市龙湾区永强大道

衙前段

办公地址:浙江省温州市龙湾区永强大道

衙前段

浙江温州龙湾农村商业银行股 法定代表人: 刘少云

份有限公司 联系人: 胡俊杰

电话:0577-86923223

传真:0577-86921250

客服电话:4008296596

网址:www.lwrcb.com

注册地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号

办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号

法定代表人: 俞俊海

浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 联系人: 孔张海

份有限公司 电话:0575-84788101

传真:0575-84788100

客服电话:4008896596

网址:www.borf.cn

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址:中国陕西西安高新路 60 号

办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号

法定代表人:王西省

联系人:白智

53 西安银行股份有限公司

电话:029-88992881

传真:029-88992891

客服电话:4008696779

网址:www.xacbank.com

注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路

728 号

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路

728 号

54 苏州银行股份有限公司 联系人:熊志强

电话:0512-69868390

传真:0512-69868370

网址:www.suzhoubank.com

注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路

一段 828 号杰座大厦

办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路

一段 828 号杰座大厦

法定代表人:刘永生

55 华融湘江银行股份有限公司

联系人:杨舟

电话:0731-89828900

传真:0731- 89828806

客服电话:0731-96599

网址:www.hrxjbank.com.cn.cn

注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路

436 号

办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路

436 号

法定代表人:张建辉

56 龙江银行股份有限公司

联系人:闫勇

电话:0451-85706107

传真:0451-85706036

客服电话:4006458888

网址:www.lj-bank.com

代销券商和其它代销机构:

序号 代销机构名称 代销机构信息

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址:南京市江东中路 228 号

1 华泰证券股份有限公司

联系电话:0755-82492193

公司网站:http://www.htsc.com.cn

注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄

联系电话:0591-38281963

公司网站:www.xyzq.com.cn

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号

国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号

国信证券大厦十六层至二十六层

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

网址:www.guosen.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国

4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人:陈有安

联系电话:010-66568292

客服电话:4008-888-888

公司网站:www.chinastock.com.cn

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区

商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168

5 国泰君安证券股份有限公司 法定代表人:杨德红

电话:021-38676666

客服电话:4008888666

公司网站:www.gtja.com

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址:山东省济南市市中区经七路 86

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86

电话:021-20315255

传真:021-20315137

网址:www.qlzq.com.cn

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

电话:021-23219000

传真:021-23219100

公司网址:www.htsec.com

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

联系电话:010-85130588

客服电话:4008888108

公司网站:www.csc108.com

注册地址:广州天河区天河北路 183-187

号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广

场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、

9 广发证券股份有限公司 法定代表人:孙树明

统一客户服务热线:95575 或致电各地营业

http://www.gf.com.cn

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址:深圳市福田区深南大道特区报

业大厦 16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道特区报

业大厦 14、16、17 层

10 长城证券股份有限公司 法定代表人:黄耀华

联系电话:0755-83516289

客服电话:0755-33680000 4006666888

公司网站:www.cgws.com

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A

11 招商证券股份有限公司 联系人:黄婵君

联系电话:0755-82960167

客服电话:95565、4008888111

公司网站:www.newone.com.cn

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8

号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中

电话:010-60838696

传真:010-60833739

公司网站:www.cs.ecitic.com

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40

联系人:李玉婷

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客服电话:95523 或 4008895523

公司网站: www.swhysc.com

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

14 光大证券股份有限公司 联系人:刘晨

联系电话:021-22169999

客服电话:95525,10108998

公司网站:www.ebscn.com

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路

交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及

第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、

16、18、19、20、21、22、23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣

15 中国中投证券有限责任公司 超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

联系电话:0755-82023442

传真 0755-82026539

客服电话:400-600-8008、95532

公司网站:www.china-invs.cn

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市

区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市

区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

16 申万宏源西部证券有限公司

电话:010-88085858

传真:010-88085195

客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路

198 号标志商务中心 A 栋 11 层

17 湘财证券股份有限公司 联系人:吴昊

联系电话:021-68634510-8620

客服电话:400-888-1551

公司网站:www.xcsc.com

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安

联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大

厦1栋9层

18 安信证券股份有限公司 法定代表人:牛冠兴

联系电话:0755-82825551

客服电话:4008001001

公司网站:www.essence.com.cn

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青

岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青

岛国际金融广场 1 号楼 20 层

19 中信证券(山东)有限责任公司 法定代表人:杨宝林

联系电话:0532-85022326

公司网站:www.citicssd.com

注册地址:上海市浦东新区银城中路 200

号中银大厦 39F

20 中银国际证券有限责任公司

联系电话:021-20328309

公司网站:www.bocichina.com

注册(办公)地址:北京市西城区闹市口

大街 9 号院 1 号楼

21 信达证券股份有限公司

联系电话:010-63081000

传真:010-63080978

客服电话:400-800-8899

公司网址:www.cindasc.com

注册地址:北京市东城区建国门内大街 28

号民生金融中心 A

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28

号民生金融中心 A

22 民生证券股份有限公司 座 16-18 层

联系电话:010-85127622

客服电话:4006198888

公司网站:www.mszq.com

注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼

22 层、23 层、25 层-29 层

办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼

21 层-23 层、25 层-29 层

23 东方证券股份有限公司 法定代表人:潘鑫军

联系电话:021-63325888

公司网站:www.dfzq.com.cn

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地:北京市西城区金融大街 8 号

办公地:北京市西城区金融大街 8 号

24 华融证券股份有限公司

联系电话:010-58315221

传真:010-58568062

客服电话:400-898-9999

网址:www.hrsec.com.cn

注册地址:四川省成都市高新区天府二街

办公地址:四川省成都市高新区天府二街

25 华西证券股份有限公司 法定代表人:杨炯洋

联系电话:010-52723273

公司网站: www.hx168.com.cn

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券

客户服务热线:95579 或 4008-888-999

26 长江证券股份有限公司

电话:027-65799999

传真:027-85481900

长江证券客户服务网站:www.95579.com

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

27 世纪证券有限责任公司 法定代表人:姜昧军

联系电话:0755-83199511

客服电话:0755-83199511

公司网站:www.csco.com.cn

注册地址:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

28 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩

联系电话:0431-85096517

客服电话:4006000686,0431-85096733

公司网站:www.nesc.cn

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址:上海市西藏中路 336 号

联系电话:021-53519888

29 上海证券有限责任公司

公司网站:www.shzq.com

客服电话:4008918918,021-962518

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水

路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水

路 56 号

30 江海证券有限公司

电话:0451-85863726

传真:0451-82337279

客服电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金

融一街 8 号 7-9 层

办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金

融一街 8 号 7-9 层

31 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇

联系电话:0510-82831662

公司网站:www.glsc.com.cn

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1

32 东莞证券股份有限公司

联系电话:0769-22115712

传真:0769-22115712

公司网站:www.dgzq.com.cn

注册地址:天津市经济技术开发区第二大

街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

33 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆

电话:022-28451991

传真:022-28451892

客服电话:400-651-5988

网址:www.bhzq.com

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036

34 平安证券有限责任公司 法定代表人:谢永林

联系电话:021-38631117

公司网站:stock.pingan.com

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3

号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3

号国华投资大厦 9 层 10 层

35 国都证券股份有限公司

电话:010-84183333

传真:010-84183311-3389

客服电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

36 东吴证券股份有限公司

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

客服电话:4008601555

网址:http://www.dwjq.com.cn/

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广

州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广

州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼

37 广州证券股份有限公司 法定代表人:邱三发

联系电话:020-88836999

客服电话:020-961303

公司网站:www.gzs.com.cn

注册地址:北京市丰台区西四环南路 55 号

7 号楼 401

办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华

融大厦 6 楼

38 华林证券有限责任公司

法定代表人:宋志江

联系电话:0755-82707857

客服电话:400-188-3888

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

公司网站:www.chinalions.com

注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号

39 南京证券股份有限公司 联系人:陈秀丛

联系电话:025-83364032

公司网站:www.njzq.com.cn

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天

鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天

鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

40 华安证券股份有限公司 法定代表人:李工

联系电话:0551-65161821

客服电话:96518,4008096518

公司网站:www.hazq.com

注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1

号红塔大厦 9 楼

办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1

号红塔大厦 9 楼

41 红塔证券股份有限公司

联系电话:0871-63577946

公司网站:http://www.hongtastock.com

注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹

七道 18 号光大银行大厦 18 楼

办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹

七道 18 号光大银行大厦 18 楼

42 银泰证券有限责任公司

法定代表人:黄冰

联系电话:0755-83706665

客服电话:4008-505-505

公司网站:www.ytzq.com

办公地址:杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场

43 浙商证券股份有限公司

电话:021-64716089

传真:021-64713795

客服电话:0571-967777

网址:www.stocke.com.cn

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100

号上海环球金融中心 57 楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100

号上海环球金融中心 57 楼

44 华宝证券有限责任公司

电话:021-68778790 客服电话:4008209898

公司网站:www.cnhbstock.com

注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西

办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西

45 山西证券股份有限公司 法定代表人:侯巍

联系电话:0351-8686659

客服电话:400-666-1618,95573

公司网站:www.i618.com.cn

注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投

46 第一创业证券股份有限公司

联系电话:0755-23838750

公司网站:www.firstcapital.com

注册地址:福州市五四路 157 号新天地大

厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大

厦 7 至 10 层

47 华福证券有限责任公司

电话:0591-87383600

传真:0591-87383610

客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)

公司网站:www.hfzq.com.cn

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华

强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号

48 中山证券有限责任公司

联系电话:0755-82570586

客服电话:4001022011

公司网站:http://www.zszq.com

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址:广西省桂林市辅星路 13 号

办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四

路光大银行大厦 3F

49 国海证券股份有限公司 联系人:牛孟宇

电话:0755-83709350

传真:0755-83704850

网址:http://www.ghzq.com.cn

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10

50 中原证券股份有限公司 法定代表人:菅明军

联系电话:0371—69099882

客服电话:0371-967218、4008139666

公司网站:www.ccnew.com

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南

51 西南证券股份有限公司 联系人:张煜

电话:023-63786633

传真:023-63786212

客服电话:4008-096-096

网址:www.swsc.com.cn

注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路

35 号庄家金融大厦 23 至 26 层

办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路

35 号庄家金融大厦 23 至 26 层

52 财达证券有限责任公司 法定代表人:翟建强

联系电话:0311-66006342

客服电话:4006128888

公司网站:www.S10000.com

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南

半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号

城建国际中心 26 楼

53 德邦证券股份有限公司

电话:021-68761616

传真:021-68767032

客服电话:4008888128

网址:www.tebon.com.cn

注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道

1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道

1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

54 中航证券有限公司

电话:0791-86768681

传真:0791-86770178

客服电话:400-8866-567

网址:http://www.avicsec.com/

注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润

安大厦 A 座 25 层

55 国元证券股份有限公司

联系电话:0551-2634400

客服电话:全国统一热线 95578,

4008888777,安徽省内热线 96888

公司网站:www.gyzq.com.cn

注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江

信国际金融大厦

办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江

信国际金融大厦

56 国盛证券有限责任公司

联系电话:0791-86281305

公司网站:www.gsstock.com

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸

大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦

57 中国国际金融股份有限公司

联系电话:010-65051166

客服电话:400-910-1166

公司网站:www.cicc.com.cn

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山

西世贸中心 A 座 F12、F13

58 大同证券有限责任公司

电话:0351-4130322

传真:0351-4192803

客服电话:4007121212

网址:http://www.dtsbc.com.cn

注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国

际大厦 22—24 层

办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国

际大厦 22—24 层

59 方正证券股份有限公司 法定代表人:何其聪

联系人:高洋

联系电话:010-68546709

公司网站:www.foundersc.com

注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商

务中心 201、501、502、1103、1601-1615、

办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商

务中心 201、501、502、1103、1601-1615、

60 财通证券股份有限公司 1701-1716

联系电话:0571-87925129

客服电话:95336,40086-96336

公司网站:www.ctsec.com

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号

61 东海证券股份有限公司

客服电话:95531;400-888-8588

公司网站:www.longone.com.cn

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕

西信托大厦 16-17 层

办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕

西信托大厦 6 楼 616 室

62 西部证券股份有限公司

电话:029-87406168

传真:029-87406710

网址:http://www.westsecu.com/

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号

院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号

院 1 号楼 15 层 1501

63 新时代证券股份有限公司 法定代表人:田德军

联系电话:010-83561146

客服电话:4006989898

公司网站:www.xsdzq.cn

注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英

蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英

蓝国际金融中心 12 层、15 层

64 瑞银证券有限责任公司 法定代表人:程宜荪

联系电话:010-58328373

客服电话:400-887-8827

公司网站:www.ubssecurities.com

注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金

65 金元证券股份有限公司 法定代表人:陆涛

联系电话:0755-83025022

客服电话:4008-888-228

公司网站:www.jyzq.cn

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高

66 万联证券有限责任公司 法定代表人:张建军

联系电话:020-38286651

客服电话:400-8888-133

公司网站:www.wlzq.com.cn

注册地址:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

67 国金证券股份有限公司

联系电话:028-86690057

传真:028-86690126

客服电话:4006600109

网址:www.jyzq.cn

注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天

办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天

68 财富证券有限责任公司 法定代表人:蔡一兵

客服电话:0731-84403333 400-88-35316

公司网站:www.cfzq.com

注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街

东方君座 D 座 14 层

办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街

东方君座 D 座 14 层

69 恒泰证券股份有限公司

联系电话:0471-3953168

网址:www.cnht.com.cn

注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号

财富大厦

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号

财富大厦 4 楼

70 华龙证券股份有限公司

电话:0931-4890208

传真:0931-4890628

客服电话:4006-89-8888,0931-96668

网址:www.hlzqgs.com

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安

联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

71 华鑫证券有限责任公司

电话:021-64376102

传真:0755-54653529

客服电话:021-32109999;029-68918888;

网址:www.cfsc.com.cn

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林

南路 18 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号

长安兴融中心西座 11 层

72 日信证券有限责任公司

联系电话:010-83991716

公司网站:www.rxzq.com.cn

注册地址:深圳市福田区深南中路华能大

厦三十、三十一层

办公地址:深圳市福田区深南中路华能大

厦三十、三十一层

73 英大证券有限责任公司 法定代表人:吴骏

联系电话:0755-83007159

客服电话:4000-188-688

公司网站:www.ydsc.com.cn

注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号

万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部

74 中天证券有限责任公司

联系电话:024-23280810

客服电话:4006180315

公司网站:www.stockren.com

注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣

超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣

超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

75 五矿证券有限公司 法定代表人:赵立功

电话:0755-83252843

传真:0755-82545500

客服电话:40018-40028

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

网址:www.wkzq.com.cn

注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路

129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大

办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号

大连期货大厦 39 层

76 大通证券股份有限公司 法定代表人:李红光

电话:0411-39991807

传真:0411-39673219

客服电话:4008-169-169

网址:www.daton.com.cn

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28

77 天相投资顾问有限公司

客服电话:010-66045678

传真:010-66045518

公司网址:http://www.txsec.com

公司基金网网址:www.jjm.com.cn

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江

三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江

三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

78 联讯证券股份有限公司

电话:0752-2119391

传真:0752-2119369

网址:www.lxzq.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新

盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新

盛大厦 B 座 12-15 层

79 东兴证券股份有限公司

电话:010-66555316

传真:010-66555133

客服电话:4008888993

网址:www.dxzq.net

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市

之门 B 座 5 层

办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市

之门 B 座 5 层

80 开源证券股份有限公司

电话:029-81887063

传真:029-88447611

客服电话:400-860-8866

网址:http://www.kysec.cn

注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号陕西

邮政信息大厦 9~11 层

办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17

法定代表人:丁奇文

81 中邮证券有限责任公司

联系人:邱丽君

电话:010-67017788-9194

传真:010-67017788-9696

客服电话:4008888005

网址:www.cnpsec.com

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号

82 中国民族证券有限责任公司

电话:010-59355941

传真:010-56437030

客服电话:4008895618

网址:www.e5618.com

注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志

远大厦 18 层

办公地址:北京市西城区北展北街九号华

远企业号 D 座三单元

83 太平洋证券股份有限公司

电话:010-88321613

传真:010-88321763

客服电话:400-665-0999

网址:www.tpyzq.com

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址:四川省成都市锦江区人民南路

二段 18 号川信大厦 10 楼

办公地址:四川省成都市锦江区人民南路

二段 18 号川信大厦 10 楼

84 宏信证券有限责任公司

电话:028-86199278

传真:028-86199382

客服电话:4008366366

网址:www.hxzq.cn

注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号

办公地址: 沈阳市沈河区热闹路 49 号恒

信大厦 C 座

法定代表人: 王媖

85 诚浩证券有限责任公司 联系人:付钢

电话:024-22955400

传真:024-22955449

客服电话:024-22955438

网址:www.chstock.com

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发

区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99

号保利广场 A 座 37 楼

86 天风证券股份有限公司

电话:027-87610052

传真:027-87618863

客服电话:4008005000

网址:www.tfzq.com

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9

号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北

美广场 B 座 12F

诺亚正行(上海)基金销售投资 法定代表人:汪静波

顾问有限公司 联系人:张裕

电话:021-38509735

传真:021-38509777

客服电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股

置地大厦 8 楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股

置地大厦 8 楼

深圳众禄金融控股股份有限公 法定代表人:薛峰

司 联系人:童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

客服电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118

号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市

虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26

号楼 2 楼

89 上海好买基金销售有限公司

电话:021-20613999

传真:021-68596916

客服电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路

办公地址:杭州市滨江区江南大道 3588 号

恒生大厦 12 楼

90 杭州数米基金销售有限公司 法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

电话:0571-81137494

客服电话:4000-766-123

网址:http://www.fund123.cn/

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555

号裕景国际 B 座 16 层

上海长量基金销售投资顾问有 法定代表人:张跃伟

限公司 联系人:单丙烨

电话:021-20691832

传真:021-20691861

客服电话:400-820-2899

网址:www.erichfund.com

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2

号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3

号楼 C 座 7 楼

92 上海天天基金销售有限公司

电话:021-54509998

传真:021-64385308

客服电话:400-1818188

网址:www.1234567.com.cn

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮

电新闻大厦 2 层

北京展恒基金销售股份有限公 法定代表人:闫振杰

司 联系人:王琳,翟文

电话:010-59601366

传真:010-62020355

客服电话:4008886661

网址:www.myfund.com

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元

茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州

电子商务产业园 2 楼

94 浙江同花顺基金销售有限公司

电话:0571-88911818-8653

传真:0571-86800423

客服电话:4008-773-772

网址:www.5ifund.com

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路

14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期

大厦 2 层

法定代表人:姜新

95 中期资产管理有限公司

电话:010-65807865

传真:010-65807864

客服电话:010-65807609

网址:http://www.cifcofund.com

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号

万银财富(北京)基金销售有限 法定代表人:李招弟

电话:010-59497363

传真:010-59393074

客服电话:400-059-8888

网址:www.wy-fund.com

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛

97 和讯信息科技有限公司

电话:0755-82021122

传真:0755-82029055

客服电话:4009200022

网址:licaike.hexun.com

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号

楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO

现代城 C 座 1809

宜信普泽投资顾问(北京)有限 法定代表人:沈伟桦

公司 联系人:王巨明

电话:010-52855713

传真:010-85894285

客服电话:4006099200

网址:www.yixinfund.com

注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦

昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚

集团(锦昌大厦)13 楼

法人:徐黎云

99 浙江金观诚财富管理有限公司

联系人:来舒岚

电话:0571-88337888

传真:0571-88337666

客服电话:400-068-0058

网址:www.jincheng-fund.com

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址:四川省成都市成华区建设路 9

号高地中心 1101 室

办公地址:四川省成都市成华区建设路 9

号高地中心 1101 室

100 泛华普益基金销售有限公司

电话:13981713068

传真:028-82000996-805

客服电话:400-8588588

网址:http://www.pyfund.cn

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B

101 嘉实财富管理有限公司

电话:021-20289890

传真:021-20280110

客服电话:400-021-8850

网址:www.harvestwm.cn

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科

技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28

号富卓大厦 16 层

深圳市新兰德证券投资咨询有 法定代表人:杨懿

限公司 联系人:张燕

电话:010-83363099

传真:010-83363010

客服电话:400-166-1188

网址:https:/8.jrj.com.cn

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北

路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号

北京恒天明泽基金销售有限公 法定代表人:梁越

电话:010-56810780

传真:010-57756199

客服电话:400-786-8868-5

网址:www.chtfund.com

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9

层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9

层 1008-1012

北京钱景财富投资管理有限公 法定代表人:赵荣春

司 联系人:高静

电话:010-59158281

传真:010-57569671

客服电话:400-893-6885

网址:www.qianjing.com

注册地址:深圳市南山区粤兴二道 6 号武

汉大学深圳产学研大楼 B815 房(入驻深圳

市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇

105 深圳宜投基金销售有限公司 法定代表人:华建强

电话:0755-23601676

传真:0755-88603185

客服电话:4008955811

网址:www.ucffund.com

注册地址:深圳市南山区粤兴二道 6 号武

汉大学深圳产学研究大楼 B815

办公地址:深圳市南山区软件产业基地 4

栋 D 座三楼

深圳前海汇联基金销售有限公 法定代表人: 万勇

司 联系人:贾海霞

联系电话: 0755-86722853

传真:0755-86725180

客服电话:0755-86722851

网址:http://www.flyingfund.com.cn

注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路

14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3 号

新恒基国际大厦 15 层

107 中国国际期货有限公司

电话:010-59539864

传真:010-59539985

客服电话:95162、400-8888-160

网址:www.cifco.net

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5

办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5

北京创金启富投资管理有限公 法定代表人: 梁蓉

电话:010-66154828

传真:010-88067526

客服电话:400-6262-818

网址:www.5irich.com

注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号

办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号

109 海银基金销售有限公司

电话:021- 80133827

传真:021-80133413

客服电话:400-808-1016

网址:www.fundhaiyin.com

注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2

号楼 106-67

办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑

10 号楼

法定代表人: 杨纪峰

110 北京植信基金销售有限公司

电话:010-85721404

传真:010-65166001

客服电话:4006-802-123

网址:http://www.zhixin-inv.com/

注册地址: 上海浦东杨高南路 428 路 1 号

楼 10-11 层

办公地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号

楼 10-11 层

法定代表人: 申健

111 上海大智慧财富管理有限公司 联系人: 上海大智慧财富管理有限公司负

责人

电话:021-20219536

传真:021-20219923

客服电话:021-20219931

网址:http://8.gw.com.cn

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建

112 北京增财基金销售有限公司

电话:010-67000988-6028

传真:010-67000988-6000

客服电话:010-67000988

网址:www.zcvc.com.cn

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号

1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61

号 10 号楼 12 楼

113 上海利得基金销售有限公司

电话:021-50583533

传真:021-50583633

客服电话:4000676266

网址: www.leadfund.com.cn

注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号

1807-5 室

办公地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号

金外滩国际广场 19 楼

114 上海汇付金融服务有限公司

联系人: 周丹

电话:021-33323999

传真:021-33323993

客服电话:400-820-2819

网址:https://fund.bundtrade.com

注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一

广场 1501-1504

办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一

广场 1501-1504

法定代表人:陈洪生

115 厦门市鑫鼎盛控股有限公司

电话:0592-3122716

传真:0592-3122701

客服电话:0592-3122679

网址:www.xds.com.cn

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

注册地址: 北京市复兴门内大街 156 号泰

康人寿大厦

办公地址: 北京市复兴门内大街 156 号泰

康人寿大厦

法定代表人:陈东升

116 泰康人寿保险股份有限公司

联系人:周沫

电话:010-61047989

传真:010-61047968

客服电话:400-009-5522

网址:www.taikang.com

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路

1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路

1333 号 14 楼

117 上海陆金所资产管理有限公司 法定代表人: 郭坚

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客服电话:4008219031

网址:www.lufunds.com

注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号

5 号楼 1 层

办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号

5 号楼 1 层

中经北证(北京)资产管理有限 法定代表人: 徐福星

公司 联系人:李美

电话:18810595051

传真:010-88381550

客服电话:010-69292940

网址:www.bzfunds.com

注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓

越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

室、14 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓

越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

室、14 层

119 中信期货有限公司

法定代表人: 张皓

联系人: 洪诚

电话:0755-23953913

传真:0755-83217421

客服电话:400-990-8826

网址:http://www.citicsf.com

120 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

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5.2 登记机构

住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整

电话:(0755)82763849

传真:(0755)82763889

5.3 出具法律意见书的律师事务所

信达律师事务所

注册地址:广东省深圳市深南中路东风大厦 21 层

负责人:靳庆军

电话:(0755)83243139

传真:(0755)83243108

经办律师:靳庆军、麻云燕

5.4 审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

联系电话:(021) 23238888

传真:(021) 23238800

经办会计师:薛竞、陈熹

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§6 基金份额的申购和赎回

6.1 申购与赎回场所

1、本公司直销网点;

2、经本公司委托,具有销售开放式基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。

6.2 申购与赎回的开放日及时间

本基金申购和赎回的开放日为证券交易所交易日,在开放日的具体业务办理时间由基金

管理人与销售代理人约定。

6.3 申购与赎回的原则

1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算;

2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3、当日的申购和赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销。

4、基金管理人可根据基金运作的实际情况更改上述原则。基金管理人必须于新规则开

始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的报刊或网站报刊或网站上刊登公告。

6.4 申购与赎回的程序

1、申请方式:书面申请或管理人公布的其他方式。

2、申购和赎回的确认与通知:基金发售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请

一定成功,而仅代表发售机构确实接收到该申请。申请的确认以注册登记机构或基金管理公

司的确认结果为准。申请当日(T 日)在规定时间之前提交的申请,投资者通常可在 T+2 日

到网点查询申购与赎回的确认情况。

3、申购和赎回款项支付:基金投资者申购时,采用全额缴款方式,若资金未全额到账

则申购无效,基金管理人将申购无效款项退回。基金持有人赎回申请确认后,赎回款项将在

T+7 日内划往基金持有人(赎回人)账户。在发生延期赎回的情形时,款项的支付办法参照

基金合同的有关条款处理。

6.5 申购与赎回的数额限制

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

1、本基金代销机构首次申购和追加申购的最低金额均为 1000 元。本基金代销机构首次

申购和追加申购的最低金额按照基金管理人和代销机构约定的为准。本基金直销网点最低申

购金额由基金管理人制定和调整;

2、本基金单笔赎回申请不得低于 1 份,投资人全额赎回时不受上述限制,基金销售机

构在符合上述规定的前提下,可根据自己的情况调高单笔最低赎回申请份额要求限制,具体

以基金销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构的相关规定。具体内容详见 2015 年 2

月 25 日发布的《南方基金管理有限公司关于调整旗下部分基金最低赎回限额的公告》。

3、基金管理人可根据市场情况,调整申购、赎回份额的数量限制,调整前的三个工作

日基金管理人必须在至少一种指定报刊和网站上刊登公告;

4、申购份额及余额的处理方式:本基金的申购有效份额为按实际确认的申购金额在扣

除相应的费用后,以当日基金份额净值为基准计算并保留小数点后两位,小数点两位以后的

部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有。

5、赎回金额的处理方式:本基金的赎回金额按实际确认的有效赎回份额以当日基金份

额净值为基准按四舍五入的方法计算并扣除相应的费用。

6.6 申购费用和赎回费用

1、申购费率按申购金额的增加而递减,如下表所示:

M<100 万 1.6%

100 万≤M<1000 万 1.3%

M≥1000 万 每笔 1,000 元

2、赎回费率为 0.5%。赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的百分之二十

五,并应当归入基金财产。

3、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购

费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时,必须于新的

费率开始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的报刊或网站上刊登公告。

4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的

情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其

他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。

6.7 申购份额与赎回金额的计算

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,

净申购金额 = 申购金额/(1+申购费率)

申购费用 = 申购金额-净申购金额

申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值

例一、某投资者投资 1 万元申购本基金,对应费率为 1.6%,假设申购当日基金份额净

值为 1.0168 元,则其可得到的申购份额为:

净申购金额 = 10,000/(1+1.6%) = 9,842.52 元

申购费用 = 10,000 - 9,842.52 = 157.48 元

申购份额 = 9,842.52/1.0168 = 9,679.90 份

即:投资者投资 1 万元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.0168 元,则可得

到 9,679.90 份基金份额。

例二、某投资者投资 500 万元申购本基金,对应费率为 1.3%,假设申购当日基金份额

净值也是 1.0168 元,则其可得到的申购份额为:

净申购金额 = 5,000,000/(1+1.3%) = 4,935,834.16 元

申购费用 = 5,0000,000 - 4,935,834.16 = 64,165.84 元

申购份额 = 4,935,834.16/1.0168 = 4,854,282.21 份

即:投资者投资 500 万元申购本基金,假设申购当日基金份额净值是 1.0168 元,则可

得到 4,854,282.21 份基金份额。

赎回费 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率

赎回金额 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额-赎回费

例三、某投资者赎回本基金 1 万份基金单位,赎回费率为 0.5%,假设赎回当日基金份

额净值是 1.0168 元,则其可得到的赎回金额为:

赎回费用 = 1.0168×10,000×0.5% = 50.84 元

赎回金额 = 1.0168×10,000-50.84 = 10,117.16 元

即:投资者赎回本基金 1 万份基金单位,假设赎回当日基金份额净值是 1.0168 元,则

其可得到的赎回金额为 10,117.16 元。

3、T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,可以适

当延迟计算或公告基金份额净值,并报中国证监会备案。

6.8 申购与赎回的登记

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投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日自动为投资者登记权益并办理注册

登记手续,投资者在 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金。投资者赎回基金成功后,基

金注册登记机构在 T+1 日自动为投资者扣除权益并办理注册登记手续。

6.9 暂停申购与赎回的情形和处理方式

1、暂停或拒绝申购的处理

发生下列情况时,基金管理人可暂停或拒绝接受基金投资者的申购申请:

(1)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对基金业绩

产生负面影响,从而损害现有基金持有人的利益;

(2)基金管理人、基金托管人、基金销售代理人或注册登记机构的技术保障或人员支

持等不充分;

(3)不可抗力的原因导致基金无法正常运作;

(4)证券交易所交易时间非正常停市;

(5)法律、法规规定或中国证监会认定的其他暂停申购情形;

(6)当基金管理人认为某笔申购申请会影响到其他基金持有人利益时,可拒绝该笔申

发生上述(1)到(5)项暂停申购情形时,基金管理人立即在指定报刊或网站报刊或网

站上刊登暂停公告;

发生上述(6)项拒绝申购情形时,申购款项将全额退还投资者。

发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为需要暂停

基金申购,应当报中国证监会批准;经批准后,基金管理人应当立即在指定报刊或网站报刊

或网站上刊登暂停申购公告。

2、暂停赎回的情形

发生下列情况时,基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请:

(1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作;

(2)证券交易所非正常停市;

(3)有关法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时,基金管理人在当日向中国证监会报告,已接受的申请,基金管理人足

额兑付;如暂时不能足额兑付,可兑付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回

申请人,未兑付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以兑

付,并以该开放日当日的基金份额净值为依据计算赎回金额。投资者在申请赎回时可选择将

当日未获受理部分予以撤销。

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为需要暂停

基金赎回,应当报中国证监会批准;经批准后,基金管理人应当立即在指定报刊或网站报刊

或网站上刊登暂停公告。

6.10 巨额赎回的情形及处理方式

本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请总数扣除申购申请总数后的余额)超过

上一日基金总份额的 10%时,即认为发生了巨额赎回。

(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的赎回申请时,按正常赎回程序

(2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难或认为兑付投资

者的赎回申请而进行的资产变现可能对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日

接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于

当日的赎回申请,按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;

未受理部分可延迟至下一个开放日办理。转入第二个工作日的赎回申请不享有优先权并以该

开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。但投资者在申

请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。

(3)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并延期支付时,基金管理人应通过指定报刊或

网站报刊或网站、基金管理人的公司网站或代销机构的网点在 3 个证券交易所交易日内刊登

公告,并说明有关处理方法。

本基金连续发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受

的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间 20 个工作日,并应当在指定

报刊或网站报刊或网站上进行公告。

6.11 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

如果发生暂停的时间为一天,第二个工作日基金管理人应在至少一种中国证监会指定报

刊或网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个工作日的基金份额净值。

如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金

管理人应提前 1 个工作日在至少一种中国证监会指定报刊或网站上刊登基金重新开放申购

或赎回公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。

如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告

一次;当连续暂停时间超过两个月时,可将重复刊登暂停公告的频率调整为每月一次。暂停

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结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定

报刊或网站上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告并在重新开放申购或赎回日公告最近

一个工作日的基金份额净值。

6.12 基金转换

基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基

金转换业务,具体内容详见 2007 年 8 月 30 日发布的《南方基金管理有限公司关于旗下基金

在部分代销机构开展转换业务的公告》、2008 年 3 月 11 日发布的《南方基金管理有限公司

关于调整旗下基金转换业务规则的公告》和其他有关基金转换公告。

6.13 基金的非交易过户

基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法执行和经注册登记机构认可的其他情况下的

非交易过户。其中继承是指基金持有人死亡,其持有的基金单位由其合法的继承人继承。捐

赠只受理基金持有人将其合法持有的基金单位捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形。

司法执行是指司法机构依据生效司法文书将基金持有人持有的基金单位强制划转给其他自

然人、法人、社会团体或其他组织。办理非交易过户必须提供相关资料。符合条件的非交易

过户按《南方基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》的有关规定办理。

6.14 基金的转托管

基金持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构(网点)时,销售机构(网点)

之间不能通存通兑的,可办理已持有基金单位的转托管。办理转托管业务的基金持有人需在

原销售机构(网点)办理转托管转出手续后可以到其新选择的销售机构(网点)办理转托管

转入手续。对于有效的基金转托管申请,基金单位将在办理转托管转入手续后转入其指定的

销售机构(网点)。

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§7 基金的投资

7.1 投资目标

本基金为稳健成长型基金,在控制投资风险并保持基金投资组合良好的流动性的前提

下,力求为投资者提供长期稳定的资本利得。

7.2 投资范围

本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股

票,债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中又以上市公司所发行的股票为投

资重点。本基金投资的主要对象为业绩优良并能稳定增长的上市公司的股票和具有较大成长

潜力的上市公司的股票。

7.3 投资策略

在股票投资方面,本基金根据上市公司的获利能力和成长潜力,主要可以区分为价值型

股票和成长型股票。本基金明确界定了价值型和成长型股票的特征,并依据该特征分别构造

一个投资组合。本基金投资于这两个组合内股票的比例不低于股票投资部分的 80%。

1、价值型股票投资组合

本基金价值型股票投资组合的对象主要是业绩优良并能持续稳定增长的上市公司。本基

金将主要通过代表股东真实价值的经济附加值(ECONOMIC VALUE ADDED 或 EVA)指标体系

进行选择,即以 EVA 为基础,建立一个上市公司投资价值评分体系,并重点选择连续两年

EVA 排名靠前的公司进行投资。

2、成长型股票投资组合

成长型股票基本特征为,公司主导产品或服务在市场竞争中具有明显优势,使其经营业

绩快速成长,主要表现为主营收入和主营业务利润的连续快速增长,从而为股东带来更大的

价值,但这类股票往往由于市盈率较高,股价波动较大,因此风险相对也较高,尤其是在快

速增长阶段临近结束时。本基金的成长型股票组合重点投资于未来连续两年预期主营收入及

营业利润增长率高于我国国内生产总值(GDP)平均增长率的 2 倍的公司股票,其中尤其重

视具备较强股本扩张能力的公司。

在债券投资方面,本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债(包括可转换债)。

本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时,本

基金重点分析债券发行人的债信品质,包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与

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安全性,并根据对不同期限品种的研究,构造收益率曲线,采用久期(duration)模型构造

最佳债券期限组合,降低利率风险;对可转债的投资,结合对股票走势的判断,发现其套利

机会。

7.4 投资理念

本基金秉承价值投资和稳健投资的理念,通过深入的调查研究,挖掘上市公司的价值,

寻求价值被低估的证券,采取低风险适度收益的配比原则,通过科学的组合投资,降低投资

风险,以长期投资为主,追求基金资产的长期稳定增值。

7.5 投资决策依据和决策程序

(1)国家有关法律、法规和本基金契约的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前

提;

(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的

基础;

(3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作

出投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障。

(1)决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组

合的资产配置比例等提出指导性意见。

(2)进行市场调研:证券分析人员根据各咨询机构提供的研究报告以及其他信息来源,

选定重点关注的股票范围;在重点关注的股票范围内根据自己的调查研究选出有投资价值的

股票向基金经理做出投资建议;根据基金经理提出的要求对上市公司进行研究并提出投资建

(3)制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会定的投资原则前提下,根据证券

分析人员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。

(4)进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,

并出具风险监控报告。

(5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的

程序。

3、投资组合

本基金在投资策略上兼顾稳健原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金

资产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。本基金的投资组合将遵循以下限制:

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

(1)投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的 80%;

(2)投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的 20%;

(3)本基金持有一家上市公司的股票,不超过基金资产净值的 10%;

(4)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不得超

过该证券的 10%,并按有关规定履行信息披露义务;

(5)本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不

得展期;债券回购的资金余额不得超过基金净资产的 40%;

(6)遵守中国证监会规定的其他比例限制。

由于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过上述约定的比例则不在限制之内。

7.6 投资限制

为维护基金持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

1、投资于其他基金;

2、以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券;

3、动用银行信贷资金从事证券买卖;

4、将基金资产用于担保、资金拆借或者贷款;

5、从事证券信用交易;

6、以基金资产进行房地产投资;

7、从事可能使基金资产承担无限责任的投资;

8、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券;

9、违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等行为来操纵和扰乱市场价格;

10、进行高位接盘、利益输送等损害基金持有人利益的行为;

11、通过股票投资取得对上市公司的控制权;

12、因基金投资股票而参加上市公司股东大会的、与上市公司董事会或其他持有 5%以

上投票权的股东恶意串通,致使股东大会表决结果侵犯社会公众股东的合法权益;

13、证券法规规定禁止从事的其他行为。

7.7 基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告

等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅

本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日(未经审计)。

1. 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 1,879,733,505.20 66.13

其中:股票 1,879,733,505.20 66.13

2 固定收益投资 708,419,197.16 24.92

其中:债券 708,419,197.16 24.92

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 73,736,310.64 2.59

7 其他各项资产 180,403,511.47 6.35

8 合计 2,842,292,524.47 100.00

2. 期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例

A 农、林、牧、渔业 29,588,902.40 1.07

C 制造业 1,165,882,056.50 42.35

D 电力、热力、燃气及水生产和

178,433,775.87 6.48

E 建筑业 2,772.35 0.00

F 批发和零售业 1,557,154.81 0.06

G 交通运输、仓储和邮政业 1,561.11 0.00

I 信息传输、软件和信息技术服

106,494,725.30 3.87

J 金融业 102,925,443.22 3.74

K 房地产业 106,847,374.69 3.88

L 租赁和商务服务业 1,634.49 0.00

N 水利、环境和公共设施管理业 100,944,260.76 3.67

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O 居民服务、修理和其他服务业 - -

R 文化、体育和娱乐业 87,053,843.70 3.16

合计 1,879,733,505.20 68.28

3. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产

号 净值比例

1 000543 皖能电力 9,379,054 173,793,870.62 6.31

2 601098 中南传媒 3,799,635 87,049,637.85 3.16

3 000030 富奥股份 7,350,052 85,040,101.64 3.09

4 600570 恒生电子 708,385 79,374,539.25 2.88

5 603008 喜临门 4,149,816 78,182,533.44 2.84

6 300011 鼎汉技术 2,178,939 77,178,019.38 2.80

7 601166 兴业银行 4,000,000 69,000,000.00 2.51

8 002367 康力电梯 3,099,883 64,787,554.70 2.35

9 600761 安徽合力 3,688,014 61,700,474.22 2.24

10 600894 广日股份 2,949,867 58,879,345.32 2.14

4.期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 91,737,729.46 3.33

3 金融债券 616,681,467.70 22.40

其中:政策性金融债 616,681,467.70 22.40

9 合计 708,419,197.16 25.73

5.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产

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号 净值比例

1 080220 08 国开 20 2,100,000 208,845,000.00 7.59

2 010107 21 国债⑺ 857,350 90,836,232.50 3.30

3 018001 国开 1301 786,910 80,634,667.70 2.93

4 018002 国开 1302 696,000 75,550,800.00 2.74

5 140230 14 国开 30 600,000 60,288,000.00 2.19

6.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

注: 本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

8.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注: 本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注:本基金本报告期内未投资股指期货。

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期内未投资国债期货。

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。

11.3 期末其他各项资产构成

1 存出保证金 1,658,757.31

2 应收证券清算款 158,204,974.12

4 应收利息 16,954,019.70

5 应收申购款 3,585,760.34

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9 合计 180,403,511.47

11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

7.8 基金业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

2001.9.28-2001.12.31 0.37% 0.28% - - 0.37% 0.28%

2002 年 -6.71% 0.55% - - -6.71% 0.55%

2003 年 25.15% 0.76% - - 25.15% 0.76%

2004 年 2.61% 0.91% - - 2.61% 0.91%

2005 年 3.83% 0.96% - - 3.83% 0.96%

2006 年 100.97% 1.51% - - 100.97% 1.51%

2007 年 123.63% 1.73% - - 123.63% 1.73%

2008 年 -52.94% 2.02% - - -52.94% 2.02%

2009 年 44.61% 1.44% - - 44.61% 1.44%

2010 年 -7.25% 1.15% - - -7.25% 1.15%

2011 年 -20.83% 0.91% - - -20.83% 0.91%

2012 年 -0.71% 0.88% - - -0.71% 0.88%

2013 年 5.35% 1.05% - - 5.35% 1.05%

2014 年 21.07% 0.96% - - 21.07% 0.96%

2015.1.1-2015.6.30 42.13% 2.00% - - 42.13% 2.00%

自基金合同生效起至今 404.72% 1.24% - - 404.72% 1.24%

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§8 基金的财产

(一) 基金财产的构成

是指购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成

的价值总和。

(二) 基金财产净值

基金财产净值是指基金财产总值减去负债后的价值。

(三) 基金财产的账户

本基金财产以基金托管人名义开立基金托管专户和证券交易资金账户,以基金托管人和

基金联名的方式开立基金证券账户、以基金的名义开立银行间债券托管账户,并报中国证监

会备案。开立的基金专用账户,与基金管理人、基金托管人、基金销售代理人、注册登记人

自有的资产账户以及其他基金财产账户相独立。

(四) 基金财产的处分

1、本基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人

不得将本基金财产归入其固有财产。

2.基金管理人、基金托管人因本基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产

和收益,归入本基金财产。

3.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进

行清算的,本基金财产不属于其清算财产。

4.非因本基金财产本身承担的债务,不得对本基金财产强制执行。

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§9 基金资产估值

基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值,依据经基金资产估

值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金申购与赎回价格的基础。

本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外

基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。

基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后,将估值结果加盖业务公章以

书面形式加密传真至基金托管人,基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、

时间、程序进行复核,复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回给

基金管理人;月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

1、证券交易所上市的有价证券的估值

(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的

市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近

交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投

资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最

近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环

境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,

(3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券

应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变

化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

素,调整最近交易市价,确定公允价格;

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(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会

3、因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,如果收盘价高于配

股价,按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价,则估值为零。

4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确

5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管

理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上

充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以

(六)基金份额净值的确认和估值错误的处理

基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入。当估值或份额净

值计价错误实际发生时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时,基金管理人应报中国证监会备案;当估值错误

偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。因基金估

值错误给投资者造成损失的,应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其承担的责任,

关于差错处理,本合同的当事人按照以下约定处理:

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本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售

机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由

于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。

上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系

统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法

预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规定执行。

由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗

力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人

仍应负有返还不当得利的义务。

(1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进

行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差

错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务

的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更

正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。

(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且

仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍

应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事

人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额

的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事

人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得

的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

(5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,基金

托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资产损失时,基

金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金

资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿。

(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法规、

《基金合同》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿

责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生

(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。

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差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

(1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责

(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;

(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;

(4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,由基金注册登

记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;

(5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.25%

时,基金管理人应当报告中国证监会;基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差

达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。

1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时;

3、中国证监会认定的其他情形。

1、基金管理人按估值方法的第 6 项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错

2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基

金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错

误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金

管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

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§10 基金的收益与分配

1、买卖证券差价;

2、基金投资所得红利、股息、债券利息;

3、银行存款利息;

4、已实现的其他合法收入。

因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。

基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。

1、基金收益分配比例按有关规定制定;

2、投资者可以选择现金分红方式或分红再投资的分红方式,投资者选择分红的默认方

式为现金分红;

3、基金投资当年亏损,则不进行收益分配;

4、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配;

5、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年至少分配一次,但若成立不满

3 个月则不进行收益分配,年度分配在基金会计年度结束后的 4 个月内完成;

6、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;

7、每一基金单位享有同等分配权。

(四)基金收益分配方案和公告

基金收益方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原则、

分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,基金托管人核实后确定并公告。

(五)基金收益分配中发生的费用

收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承担。

(六)红利金额的处理方式

红利金额按权益登记日有效份额以当次基金收益分配方案为基准计算并扣除相应的费

用,计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后两位以后的部分舍弃,由此产生的误差计入基

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§11 基金的费用与税收

(3)证券交易费用;

(4)基金信息披露费用;

(5)基金持有人大会费用;

(6)与基金相关的会计师费和律师费;

(7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

基金管理人的管理费以基金资产净值的 1.5%年费率计提。具体计算方法如下:

在通常情况下,基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计算,计算方法

H=E×1.5%÷365

H 为每日应付的基金管理费

基金管理人的管理费每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金

资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

本基金应给付基金托管人托管费,按前一日的基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。计

H=E×2.5‰÷365

基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首两个工作

日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

(3)上述 1 中(3)到(7)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,

按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

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其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费,下调前述费率无须

召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种

指定报刊和网站上刊登公告。

5、其他费用

本基金其他费用根据相关法律法规执行。

6、基金税收

本基金运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律法规的规定,履行纳税义务。

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§12 基金的会计与审计

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

2、基金的会计年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度按如

下原则:如果基金成立少于 3 个月,可以并入下一个会计年度;

3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

4、会计制度执行国家有关的会计制度;

5、本基金独立建账、独立核算;

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

按照有关规定编制基金会计报表;

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

1、本基金管理人聘请普华永道中天会计师事务所有限公司及其具有证券从业资格的注

册会计师对基金年度财务报表进行审计;

2、会计师事务所更换经办注册会计师,须事先征得基金管理人和基金托管人同意;

3、基金管理人(基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(基

金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。更换会计师事务所在五个工作日内公告。

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§13 基金的信息披露

本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及

其他有关规定。本基金信息披露事项应当在中国证监会规定时间内,通过指定报刊和网站等

媒介披露,并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息

资料。

(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前,将基金

招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当同时将

基金合同、基金托管协议登载在网站上。

基金合同生效后,基金管理人应当在每六个月结束之日起四十五日内,更新招募说明书

并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明

书的当日登载于指定报刊和网站上。

(三)基金募集情况公告

基金管理人应当就基金份额发售的结果编制基金募集情况公告,并在募集期结束的次日

基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

(五)基金资产净值、基金份额净值

基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告

一次基金资产净值和基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、

基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在半年度和年度最后一个市场交易日的次日,将前日的基金资产净值、

基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。

(六)基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价

格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制

(七)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

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基金管理人应当在每年结束之日起九十日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正

文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。

基金管理人应当在上半年结束之日起六十日内,编制完成基金半年度报告,并将半

年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工作日内,编制完成基金季度报告,

并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或

基金发生重大事件,即可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的

事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别

报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。重大事件包括:

1、基金份额持有人大会的召开;

4、更换基金管理人、基金托管人;

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三

11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

18、基金改聘会计师事务所;

19、变更基金份额发售机构;

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20、基金更换注册登记机构;

21、开放式基金开始办理申购、赎回;

22、开放式基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

23、开放式基金发生巨额赎回并延期支付;

24、开放式基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

25、开放式基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

26、中国证监会规定的其他事项。

(九)基金份额持有人大会决议

召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召

开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金份额持有人依法自行召集持有人大会,基金管理人、基金托管人对基金份额持有人

大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义务。

在基金合同期限内,任何公共报刊或网站中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金

份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消

息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

(十一)中国证监会规定的其他信息。

(十二)信息披露文件的存放与查阅

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构的住

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

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§14 风险揭示

证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致

基金收益水平变化,产生风险,主要包括:

1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)

发生变化,导致市场价格波动而产生风险。

2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。

基金投资于国债与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。

3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影

响着国债的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票,其收益

水平会受到利率变化的影响。

4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状况、

市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的

上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益

下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避。

5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的

影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。

在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对信

息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,本基金的收

益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因

为基金管理人的因素而影响基金收益水平。

本基金属于开放式基金,在基金的所有开放日,基金管理人都有义务接受投资者的申购

和赎回。中国股票市场波动性较大,在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况,如果在

这时出现较大数额的基金赎回申请,则使基金资产变现困难,基金面临流动性风险。

(四)其他风险

1、因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;

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2、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生

3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;

4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;

5、因业务竞争压力可能产生的风险;

6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带

(五) 本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险

本法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普

遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构

(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,不同的销

售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与法律文件中风险收益特征的

表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品

风险之间的匹配检验。

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§15 基金的终止与清算

1、出现下列情况之一的,本基金合同经中国证监会批准后将终止:

(1)基金份额持有人大会决定终止的;

(2)基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、新基金

托管人承接的;

(3)基金合同约定的其他情形;

(4)中国证监会允许的其他情况。

2、基金合同终止时,基金管理人应予公告并组织清算组对基金财产进行清算。

1、清算小组

(1)自基金合同终止之日起三个工作日内成立基金财产清算小组,清算小组必须在中

国证监会的监督下进行基金清算。

(2)清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会

计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。清算小组可以聘请必要的工作人员。

(3)清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。清算小组可以依法进

行必要的民事活动。

2、清算程序

(1)基金合同终止后,由清算小组统一接管基金资产;

(2)清算小组对基金资产进行清理和确认;

(3)对基金资产进行估价;

(4)对基金资产进行变现;

(5)将基金清算结果报告中国证监会;

(6)公布基金清算公告;

(7)进行基金剩余资产的分配。

清算费用是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由清算小

组从基金资产中支付。

4、基金剩余资产的分配

基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后,按基金份额持有人持有的基金份额比

例进行分配。

5、基金清算的公告

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清算小组作出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,报中国

证监会备案后 5 个工作日由清算小组公告。

6、基金清算账册及文件的保存

基金清算账册及有关文件由基金托管人按照国家有关规定保存。

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§16 基金合同的内容摘要

一、基金合同的当事人及权利义务

(一)基金合同的当事人

住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整

成立时间:1998 年 3 月 6 日

批准设立文号:证监基字[1998]4 号

实收资本:1.5 亿元人民币

基金托管人名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间:1984 年 1 月 1 日

批准设立机关及批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的

决定》(国发[1983]146 号)

注册资本:人民币 349,018,545,827 元

基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对本基金合同的承认和接受,基金投资者

自取得依据本基金合同发售的基金份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同的当事人,

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金

合同上书面签章为必要条件。

(二)基金管理人的权利与义务

(1)自本基金合同生效之日起,依法律法规和本基金合同的规定运用并管理基金资产;

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(2)依据基金合同的规定,获得基金管理人的管理费、其他法定收入和法律法规允许

或监管部门批准的约定收入;

(3)提议召开基金份额持有人大会;

(4)监督本基金的托管行为,如认为基金托管人违反了本基金合同及国家法律法规,

应呈报中国证监会和银行业监管机构,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

(5)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

(6)发售基金份额;

(7)选择、更换基金销售代理人,对基金销售代理人的相关行为进行监督和处理;

(8)委托其他机构担任注册登记人,担任注册登记人,更换注册登记人;

(9)依照有关法律法规,代表基金行使因运营基金资产而产生的股权、债权及其他权

利;

(10)以自身名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

(11)依据有关法律规定及本基金合同制定或决定基金收益的分配方案;

(12)在基金存续期内,依据有关的法律法规和本基金合同的规定,暂停受理申购、赎

回申请;

(13)在符合有关法律法规和基金合同的前提下,制订和调整开放式基金业务规则,决

定基金的除托管费率之外的相关费率结构和收费方式;

(14)有关法律、法规和基金合同规定的其他权利。

(1)遵守基金合同;

(3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产;

(4)对所管理的不同基金资产分别设账、进行基金会计核算,编制财务会计报告及基

金报告。

(5)设置相应的部门并配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以

专业化的经营方式管理和运作基金资产;

(6)设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回和其他

业务或委托其他机构代理该项业务;

(7)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金资产和基金管理人的资产相互独立,保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互

独立;

(8)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金资产为自己及基

金份额持有人外的任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金资产;

(9)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

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(10)依法接受基金托管人的监督;

(11)按规定计算并公告基金资产净值、基金份额净值;

(12)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

(13)按照有关的法律法规保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。

除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

得向他人泄露;

(14)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

(15)按规定受理并办理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

(16)不谋求对上市公司的控股和直接管理;

(17)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会;

(18)保存基金的会计账册、报表、记录 15 年以上;

(19)确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定的时间内发出;保证基金投资者

能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资料

的复印件;

(20)参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;

(21)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会

(22)因过错导致基金资产的损失,应承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除;

(23)因基金估值错误给投资者造成损失的,应先由基金管理人承担,基金管理人对不

应由其承担的责任,有权向过错人追偿;

(24)监督基金托管人按照基金合同规定履行义务,基金托管人因过错造成基金资产损

失时,应为基金向基金托管人追偿,但不承担连带责任、赔偿责任及其他法律责任;

(25)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

(26)有关法律、法规和基金合同规定的其他义务。

(三)基金托管人的权利与义务

(1)自本基金合同生效之日起,依法律法规和本基金合同的规定持有并保管基金资产;

(2)依据本基金合同约定获得基金托管费、其他法定收入和其他法律法规允许或监管

部门批准的约定收入;

(3)依据有关法规监督本基金的投资运作,如认为基金管理人违反了本基金合同及国

家法律法规,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

(4)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

(5)提议召开基金份额持有人大会;

(6)有关法律、法规和基金合同规定的其他权利。

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(1)遵守基金合同;

(2)依法持有基金资产;

(3)以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金资产;

(4)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备有足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员,负责基金资产托管事宜;

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金资

产的安全,保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独立;对

不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、

账册记录等方面相互独立;

(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取

利益,不得委托第三人托管基金资产;

(7)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

(8)以基金托管人的名义开立基金托管专户和证券交易资金账户,以基金托管人及基

金联名的方式开立基金证券账户,以基金的名义开立银行间债券托管账户,负责基金投资于

证券的清算交割,执行基金管理人的划款指令,并负责办理基金名下的资金往来;

(9)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基

金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

(10)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值;

(11)采用适当、合理的措施,使本基金份额的认购、申购、赎回等事项符合基金合同

等有关法律文件的规定;

(12)采用适当、合理的措施,使基金管理人用以计算本基金份额的认购、申购和赎回

的方法符合本基金合同等有关法律文件的规定;

(13)采用适当、合理的措施,使基金投资和融资的条件符合本基金合同等有关法律文

件的规定;

(14)按规定出具基金托管情况的报告,复核基金业绩报告,并报银行业监管机构和中

国证监会;

(15)在定期报告内出具基金托管人意见;

(16)按有关规定,保存基金的会计账册、报表和记录 15 年以上;

(17)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

(18)依基金管理人指令或有关规定将基金份额持有人收益和赎回款项自基金托管专户

划出;

(19)参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;

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(20)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会

和银行业监管机构,并通知基金管理人;

(21)因过错导致基金资产的损失,应承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除;

(22)监督基金管理人按照基金合同规定履行义务,基金管理人因过错造成基金资产损

失时,应为基金向基金管理人追偿,但不承担连带责任、赔偿责任及其他法律责任;

(23)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

(24)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

(25)有关法律、法规和基金合同规定的其他义务。

(四)基金份额持有人的权利和义务

1、每份基金份额代表同等的权利和义务。

2、基金份额持有人权利

(2)参与分配清算后的剩余基金财产;

(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;

(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;

(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事

项行使表决权;

(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

(7)对基金管理人、基金托管人、销售机构、注册登记人损害其合法权益的行为

依法提起诉讼;

(8)有关法律、法规和基金合同约定的其他权利。

3、基金份额持有人义务

(1)遵守基金合同;

(2)缴纳基金认购、申购款项及规定的费用;

(3)承担基金亏损或者终止的有限责任;

(4)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

(5)有关法律、法规和基金合同规定的其他义务。

基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表共同组成。基

金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

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当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人或基金托管人或持有 10%以上(不含

10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)提

议时,应当召开基金份额持有人大会:

(1) 终止基金合同;

(2) 转换基金运作方式;

(3) 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准(但根据法律法规的要求提高该等报酬标

准的除外);

(4) 更换基金管理人、基金托管人;

(5) 对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项;

(6) 《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规、本基金合同规定的其他事项。

以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后变更,不需召开基金份额持有人大会:

(1)调低基金管理费、基金托管费;

(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金份额的申购费率、赎回费率或收

(3)因相应的法律、法规发生变动应当对基金合同进行变更;

(4)对基金合同的变更不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;

(5)对基金合同的变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

(二)会议召集方式

1、除法律法规或基金合同另有规定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集,基金

份额持有人大会的权益登记日、开会时间、地点由基金管理人选择确定,在基金管理人未按

规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;

2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不召集,

基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日;

3、代表基金份额 10%以上(不含 10%)的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持

有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日

内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决

定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份

额 10%(不含 10%)以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书

面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知提出提议

的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

六十日内召开;

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4、代表基金份额 10%以上(不含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份

额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上(不含 10%)

的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前三十日向中国证监会

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配

(三)通知

召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前三十日在中国证监会指定的至少一种指

定报刊或网站公告会议通知。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容:

(1)会议召开时间、地点、方式;(2)会议审议事项、议事程序、表决方式;

(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

(4)代理投票委托书送达时间和地点;

(5)会务常设联系人姓名、电话;

(6)会者须准备或履行的文件和手续;

(7)召集人认为需要通知的其他事项。

如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计

票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决

意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托

管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。

(四)会议的召开方式

(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会;

(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场

开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席;

(3)通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决;

(4)会议的召开方式由召集人确定。但决定基金管理人更换或基金托管人的更换事宜

必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

2、基金份额持有人大会召开条件

必须同时符合以下条件时,现场会议方可举行:

对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,有效的基金份额应当大于在代表权益

登记日基金总份额的 50%(不含 50%);

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到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有

基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金

合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。

未能满足上述条件的情况下,则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至少应在

15 个工作日后)和地点,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

必须同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:

召集人按基金合同规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示性公告;

召集人在公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书

面表决意见;

本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金

份额占在权益登记日基金总份额的 50%以上(不含 50%);

直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表,同时提

交持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书

等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定。

如表决截止日前(含当日)未达到上述要求,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间

(至少应在 15 个工作日后),但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不

(1)议事内容仅限于本基金合同第四部分“一、召开事由”中所指的关系基金份额持

有人利益的重大事项;

(2)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决;

(3)基金管理人、基金托管人、持有权益登记日基金总份额 10%以上(不含 10%)的基

金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大

会审议表决的提案,也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案(临时提案只适用

于现场方式开会),临时提案最迟应当在大会召开日前 15 日提交召集人;召集人对于临时

提案应当最迟在大会召开日前 10 日公告;

(4)对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案),大会召集人应当按照以下原

则对提案进行审核:

1)关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超

出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符

合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案

提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明;

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2)程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将

其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可

以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序

进行审议。

(5)基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,如果需要对原有提案进行

变更,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 10 日公告。否则,会议的召开日期应当顺延

并保证至少与公告日期有 10 日的间隔期。

在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,

确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,在公证机构的监督下

形成大会决议。

基金管理人召集大会时,由基金管理人授权代表主持;基金托管人召集大会时,由基金

托管人授权代表主持;代表基金份额 10%以上(不含 10%)的基金份额持有人召集大会时,

由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上(不含 50%)多数选举

产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、

身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等

在通讯方式开会的情况下,由召集人在会议通知中提前 30 日公布提案,在所通知的表

决截止日期第二日统计全部有效表决,在公证机构监督下形成决议。

1、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。

2、基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。

3、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

(1)一般决议:一般决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的 50%

以上(不含 50%)通过方为有效;除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事

项均以一般决议的方式通过;

(2)特别决议:特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的 2/3

以上(不含 2/3)通过方可作出。涉及基金管理人更换、基金托管人更换、转换基金运作方

式、终止基金合同的合同变更必须以特别决议的方式通过方为有效。

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以公告。

4、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

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5、对于通讯开会方式的表决,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法

律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决;表决意见模糊不清或相互矛盾的

视为无效表决。

6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐

(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会

的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名代表与

大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份

额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选

举三名代表担任监票人;

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票

结果,并由公证机关对其计票过程予以公证;

(3)如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点;如

果大会主持人对于提交的表决结果没有怀疑,而出席会议的其他人员对大会主持人宣布的表

决结果有异议,有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并

公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人

授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。

基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起五日内报中

国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无

异议意见之日起生效。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

基金份额持有人大会决议自生效之日起两个工作日内在中国证监会指定的至少一种指

定报刊或网站公告。

三、基金合同的变更和终止

1、本基金合同的变更应经基金管理人和基金托管人同意;

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2、变更基金合同应经基金份额持有人大会决议通过并报中国证监会批准,自批准之日

起生效。但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行变更的情形,或者

基金合同的变更不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化,或者基金合同的变更对基金

份额持有人利益无实质性不利影响,可不经基金份额持有人大会决议,而经基金管理人和基

金托管人同意变更后公布,并报中国证监会备案。

1、出现下列情况之一的,本基金合同经中国证监会批准后将终止:

(1)基金份额持有人大会决定终止的;

(2)基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、新基金

托管人承接的;

(3)基金合同约定的其他情形;

(4)中国证监会允许的其他情况。

2、基金合同终止时,基金管理人应予公告并组织清算组对基金财产进行清算。

四、争议的解决方式

各方当事人因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决

的,可向基金管理人注册地人民法院起诉。

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》、《招募说明书》和更新的招募说明书等文本存放在基金管理人、基金托

管人和基金销售代理人处,投资者可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述

文件复印件。

对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件,基金管理人和基金托管人应保证与所公

告文本的内容完全一致。

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§17 基金托管协议的内容摘要

住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整

成立时间:1998 年 3 月 6 日

批准设立文号:证监基字[1998]4 号

实收资本:1.5 亿元人民币

基金托管人名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间:1984 年 1 月 1 日

批准设立机关及批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决

定》(国发[1983]146 号)

注册资本:人民币 349,018,545,827 元

经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴现、

转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代理发行、

代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账);

保险代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金

融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理

服务;年金账户管理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨

询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外

汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发

行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融

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衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国

务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查

(一)基金托管人根据《基金法》、《基金合同》和有关法规的规定,对基金投资范围、

基金资产的投资组合比例、基金资产核算、基金价格的计算方法、基金管理人报酬的计提和

支付、基金费用的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融

资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

基金托管人发现基金管理人的违规行为,应及时以书面形式通知基金管理人,并要求其

限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对、确认并以书面形式给托管人发出回函。在限

期内,托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对托管人通

知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管

(二)根据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,基金管理人就基金托管人是否

及时执行基金管理人的投资指令、是否妥善保管基金的全部资产、是否及时按照基金管理人

的指令向注册登记人支付赎回和分红款项,对基金托管人进行监督和核查。

基金管理人可定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现基金托管人

未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因托管人的过错导致基金资产灭失、减损、

或处于危险状态的,基金管理人应以书面方式要求托管人予以纠正和采取必要的补救措施。

基金管理人有义务要求托管人赔偿基金因此所受的损失。

基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》、《基金合同》和其他有关法规的规

定,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对并以书

面形式给基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促

托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应

基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金托

管人限期纠正。

(三)基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监

督、核查。基金管理人或托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,

或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经监督方提出警告仍不改正的,

三、基金财产的保管

基金托管人依法持有基金财产,应安全保管所收到基金的全部资产。

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基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的自有资产。基金托管人应为基金设立独立

的账户。本基金财产与托管人的其他资产及其他基金的资产应该实行严格的分账管理。托管

人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。

对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并

通知托管人,到账日基金财产没有到达托管人处的,托管人应及时通知基金管理人采取措施

进行催收,由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。

对于基金申(认)购过程中产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到

账日期并通知基金托管人,到账日基金资产没有到达托管人处的,基金托管人应及时通知基

金管理人采取措施进行催收,由此给基金造成损失的,管理人应负责向有关当事人追偿基金

(二)基金合同生效时募集资金的验证

基金募集截止,由基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验

资,出具验资报告。基金管理人应督促注册登记人应将募得的全部资金存入基金托管人为基

金开立的指定账户中。基金托管人在收到资金当日出具基金资产接收报告。

(三)投资人申购资金的归集和赎回资金的派发

基金申购、赎回的款项采用净额交收的结算方式。T+3 日的赎回款与 T+3 日申购款进行

轧差净额交收。

基金托管人应及时查收申购资金是否到账,对于未准时到账的资金,应及时通知基金管

理人,由基金管理人负责催收。

因投资者赎回而应划付的款项,基金托管人应根据基金管理人的指令进行划付。

(四)基金银行账户的开设和管理

基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设基金托管专户,保管基金的银行存

款。该基金托管专户是指基金托管人在集中托管模式下,代表所托管的基金与中国证券登记

结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基

金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人的基金托管专户进行。

基金托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。托管人和管理人不得假

借本基金的名义开立任何银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活

基金托管专户的管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国人民银

行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及银行

业监管机构、中国证券监督管理机构和中国证券登记结算有限公司的其他规定。

(五)基金证券账户和资金账户的开设和管理

基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公

司/深圳分公司开设证券账户。

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基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理

人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行

基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分

公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。

(六)债券托管乙类账户的开设和管理

1、基金合同生效后,基金管理人负责向中国证监会和中国人民银行申请基金进入全国

银行间同业拆借市场进行交易。由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账

户,由基金托管人在中央国债登记结算有限责任公司开设债券托管乙类账户,并由基金托管

人负责基金的债券的后台匹配、查询及资金的清算。

2、同业拆借市场交易账户和债券托管账户根据中国人民银行、中国外汇交易中心和中

央国债登记结算有限责任公司的有关规定,由基金管理人和基金托管人签订补充协议,进行

使用和管理。基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购

主协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。

(七)基金资产投资的有关实物证券的保管

实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库;也可存入中央国债登记结算公司或交

易所登记结算公司或其他的代保管库中。保管凭证由基金托管人保存。实物证券的购买和转

让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证

券不承担责任。

(八)和基金资产有关的重大合同的保管

与基金投资有关的重大合同的签署,除本协议另有规定外,由基金管理人负责。合同原

件由基金管理人保管。保管期限按照国家有关规定执行。

与基金资产有关的重大合同,根据基金的需要以基金的名义签署。合同原件由托管人保

四、基金资产净值计算和与复核

1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产

净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位,小

数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基

金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额

净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算

当日的基金份额资产净值并以加密传真方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果

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复核后,签名、盖章并以加密传真方式传送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公

基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此,就与本基金有关的

会计问题,本基金的会计责任方是基金管理人,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍

无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

基金的估值对象为基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产。

(1)证券交易所上市的有价证券的估值

A、交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市

价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交

易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资

品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

B、交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最近

交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境

发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,

C、交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应

收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,

按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最

近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,

调整最近交易市价,确定公允价格;

D、交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上市

的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,

(2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

A、送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的

市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

B、首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技

术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

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C、首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同

一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有

(3)因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,如果收盘价高于

配股价,按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价,则估值为零。

(4)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术

(5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

(6)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人

可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

(7)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最

根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管

理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上

充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以

基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入。当估值或份额净

值计价错误实际发生时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时,基金管理人应报中国证监会备案;当估值错误

偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。因基金估

值错误给投资者造成损失的,应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其承担的责任,

关于差错处理,本合同的当事人按照以下约定处理:

本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售

机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由

于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。

上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系

统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法

预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规定执行。

由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗

力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人

仍应负有返还不当得利的义务。

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(1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进

行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差

错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务

的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更

正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。

(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且

仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍

应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事

人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额

的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事

人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得

的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

(5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,基金

托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资产损失时,基

金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金

资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿。

(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法规、

《基金合同》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿

责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生

(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。

差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

(1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责

(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;

(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;

(4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,由基金注册登

记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;

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(5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.25%

时,基金管理人应当报告中国证监会;基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差

达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。

(四)基金账册的建帐和对帐

基金托管人在基金成立后,应按照约定的记账法和会计处理原则,独立地设置、登录和

保管本基金的全套账册,切实保证基金资产的安全。若当日核对不符,暂时无法查找错账的

原因,影响基金资产净值的计算和公告,以基金管理人的帐册为准。由此产生的估值错误,

(五)基金财务报表的编制

基金财务报表由基金管理人和基金托管人分别编制。需要对外公布的报表,应在相互核

对一致的基础上,由基金管理人对外发布。月度报表的编制,应于每月终了后 5 日内完成;

年中报表的编制,在每一会计年度前六个月结束后 20 日内完成;年终报表的编制,在每一

会计年度结束后两个月内完成。

五、基金份额持有人名册的登记与保管

基金份额持有人名册,包括基金设立募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登

记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每月最后

一个交易日的基金份额持有人名册由基金过户与注册登记人负责制定。基金过户与注册登记

人对基金份额持有人名册负保管义务。

六、争议的解决方式

因本协议产生的争议,双方当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过

协商、调解解决的,可以在有管辖权的人民法院通过诉讼解决。

争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和托管人职责,各自继续忠实、勤勉、尽

责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

七、托管协议的修改和终止

(一)本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容

不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议,报中国证监会批准后生效。

(二)发生以下情况,本托管协议终止:

2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;

3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管其基金管理权;

4、发生法律、法规规定的基金终止事项。

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§18 基金份额持有人服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,以下是主要的服务内容,基金管

理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加和修改相关服务项目。如因系统、

第三方或不可抗力等原因,导致下述服务无法提供,基金管理人不承担相关责任。

一、基金份额持有人交易资料的寄送及发送服务

每次交易结束后,投资人可在 T+2 个工作日后通过销售机构的网点查询或打印交易确

每季度结束后 15 个工作日内,基金管理人向本季度有交易且有定制的投资人寄送对账

单,资料(含姓名及地址等)不详的除外。投资人可通过基金管理人网站(www.nffund.com)、

客 服 热 线 ( 400-889-8899 转 人 工 ) 、 客 服 邮 箱 ( service@nffund.com 或

service@southernfund.com)及在线客服等途径申请/取消对账单服务。

基金管理人提供月度、季度、年度电子邮件对账单及月度、季度手机短信对账单服务,

基金管理人将以电子邮件或手机短信形式向定制的投资人定期发送。投资人可通过基金管理

人 网 站 ( www.nffund.com ) 、 客 服 热 线 ( 400-889-8899 转 人 工 ) 、 客 服 邮 箱

(service@nffund.com 或 service@southernfund.com)及在线客服等途径申请/取消对账单

(一)通过基金管理人网站(www.nffund.com),投资人可获得如下服务:

投资人通过基金账户号、身份证号等开户证件号码和查询密码登录基金管理人网站“南

方 e 站通”,可享有基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务。

投资人可以利用基金管理人网站获取本基金和基金管理人的各类信息,包括基金的法律

文件、基金公告、业绩报告和基金管理人最新动态等各类最新资料。

投资人可通过基金管理人网站“南方 e 站通”办理本基金的开户、认购/申购、定投、 赎

回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体业务规则请参见基金管理人网站相关公

告和业务规则。

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投资人可通过基金管理人网站“在线客服”,根据提示操作输入要咨询问题的关键词,

便可自助进行相关问题的搜索及解答。

投资人可登录基金管理人网站通过“在线客服”获得投资顾问、服务定制/取消、账户

投资人可通过基金管理人网站下载专用客户端,如 IOS 版和安卓版等,通过专用客户端

获得基金净值查询、账户查询、理财资讯及相关客户服务。基金管理人电子直销投资人还可

通过专用客户端进行基金交易。

(二)投资人通过关注基金管理人微信公众号(可搜索“南方基金”或“NF4008898899”),

可查阅基金净值、基金动态及活动、服务资讯等。如绑定个人账户,还可享有基金交易(仅

限基金管理人电子直销投资人)、账户查询、基金交易查询、持有理财基金到期日查询等服

投资人可以通过基金管理人网站(www.nffund.com)、客户服务中心提交信息定制申请,

基金管理人通过电子邮件或手机短信定期发送所定制的信息。

1、电子邮件:基金份额净值、电子邮件对账单、各类电邮资讯等。

2、手机短信:基金份额净值、手机短信对账单、各类短/彩信资讯等。

为便于投资人及时得到基金管理人提供的各项服务,请投资人及时更新服务联系信息。

投资人可通过以下 4 种方式进行服务联系信息(包括联系地址、手机号码、固定电话、电子

邮箱等)的变更。基金管理人电子直销投资人交易联系信息的变更,请遵照基金管理人电子

1、登录基金管理人网站“南方 e 站通”自助修改联系信息。

2、致电基金管理人客户服务中心 400-889-8899 转人工修改。

3、发送邮件至基金管理人客服邮箱 service@nffund.com 或 service@southernfund.com

提交修改申请。

4、通过基金管理人网站“在线客服”在线提交修改申请。

投资人拨打基金管理人客服热线 400-889-8899(国内免长途话费)可享有如下服务:

1、自助语音服务:提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品等自助查

询服务。

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

2、人工服务:提供每周七天,每日不少于 8 小时的人工服务(法定节假日除外)。投

资人可以通过该热线获得投资顾问、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制、资

料修改等专项服务。

3、电话交易服务:基金管理人电子直销投资人可通过基金管理人的电话交易系统办理

开放式基金的认购、申购、交易撤单、交易密码修改、信息查询和投资人该直销账户下开放

式基金的赎回、转换及分红方式变更等业务。有关基金电话交易的具体业务规则请参见基金

管理人网站相关公告和业务规则。

投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、

传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉

如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系基金管理人。

请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

§19 其他应披露事项

标题 公告日期

南方基金关于旗下部分基金增加中信期货为代销机构及开通定投 2015-09-23

和转换业务的公告

南方基金关于旗下部分基金增加中经北证为代销机构及开通定投 2015-09-21

和转换业务的公告

南方基金管理有限公司关于公司旗下开放式基金变更代销机构的 2015-09-12

关于公司旗下基金持有的“金亚科技”股票估值价格调整的公告 2015-09-09

南方基金关于旗下部分基金增加陆金所资管为代销机构并参与其 2015-09-01

关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告 2015-08-26

南方基金关于旗下部分基金增加北京植信为代销机构并参与其费 2015-08-26

南方稳健成长证券投资基金 2015 年半年度报告(摘要) 2015-08-25

南方稳健成长证券投资基金 2015 年半年度报告 2015-08-25

关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告 2015-08-22

关于注意防范冒用南方基金名义进行的非法证券活动的提示 2015-08-07

关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告 2015-08-04

南方基金关于旗下部分基金增加中信建投期货为代销机构及通定 2015-08-03

投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

南方基金关于旗下部分基金参加浦发银行网上银行、手机银行申购 2015-08-03

南方基金关于旗下部分基金增加天风证券为代销机构及开通定投 2015-07-31

和转换业务公告

南方基金关于旗下部分基金增加龙江银行为代销机构及开通定投 2015-07-22

和转换业务公告

南方基金关于旗下部分基金增加厦门鑫鼎盛为代销机构及开通定 2015-07-20

投业务并参与其费率优惠活动的公告

南方稳健成长证券投资基金 2015 年第 2 季度报告 2015-07-20

南方基金关于电子直销平台相关业务调整费率优惠方案的公告 2015-07-15

关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告 2015-07-14

关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告 2015-07-11

关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告 2015-07-10

关于京东电子交易平台实施费率优惠的公告 2015-07-09

关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告 2015-07-08

南方基金关于公司、高管及基金经理投资旗下基金相关事宜的公告 2015-07-06

关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告 2015-07-04

南方基金关于旗下部分基金增加深圳农村商业银行、天津银行、威 2015-07-01

海市商业银行、厦门银行、顺德农村商业银行和东莞农村商业银行

为代销机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠活动的公告

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告 2015-06-30

南方基金关于旗下部分基金参加交通银行网上银行、手机银行基金 2015-06-30

关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告 2015-06-26

关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告 2015-06-20

关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告 2015-06-17

南方基金关于电子直销平台开通货币基金快速转购业务并实行 0 2015-06-08

费率优惠的公告

南方基金关于旗下部分基金参加中国农业银行网上银行、手机银行 2015-06-01

南方基金管理有限公司关于副总经理变更的公告 2015-05-29

关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告 2015-05-27

关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告 2015-05-26

关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告 2015-05-23

关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告 2015-05-22

南方基金关于旗下部分基金增加汇付金融为代销机构及开通定投 2015-05-18

和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

南方基金关于旗下部分基金增加华融湘江银行为代销机构及开通 2015-05-15

定投和转换业务公告

关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告 2015-05-12

南方基金管理有限公司关于旗下基金投资资产支持证券的公告 2015-05-07

南方基金管理有限公司深圳分公司负责人等信息变更的公告 2015-04-28

南方基金管理有限公司关于公司高级管理人员在子公司兼职情况 2015-04-23

变更的公告

关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告 2015-04-23

南方稳健成长证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 2015-04-21

南方基金管理有限公司关于从业人员在子公司兼任职务情况的公 2015-04-18

关于电子直销业务增加苏宁易付宝第三方支付业务的公告 2015-04-15

关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告 2015-04-15

南方基金关于淘宝直营店销售手续费费率优惠活动的公告 2015-04-10

南方基金关于旗下部分基金增加利得基金为代销机构及开通定投 2015-04-08

和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

南方基金关于旗下部分基金参加中国工商银行个人电子银行基金 2015-04-01

南方基金关于旗下部分基金增加增财基金为代销机构及开通定投 2015-03-31

和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

§20 招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记机构的办公场

所,投资者可在办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应

以招募说明书正本为准。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

南方稳健(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)

§21 备查文件

(一)中国证监会批准南方稳健成长证券投资基金设立的文件

(二)《南方稳健成长证券投资基金基金合同》

(三)《南方稳健成长证券投资基金托管协议》

(四)《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》

(六)基金管理人业务资格批件、营业执照

(七)基金托管人业务资格批件、营业执照

[责任编辑:robot]

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