证监会立案调查私募违规减持 广州穗富恐赴泽熙后路

金融界网站讯 在今年股灾期间，证监会为维稳市场发布了“18号公告”，要求上市公司控股股东和持股5%以上股东及董监高，六个月内不得通过二级市场减持本公司股份。虽然上市公司违规减持事件时有发生，一些上市公司股东和高管一脸委屈的表示自己“买错了”、“点错了”，但是被证监会立案调查的广州穗富投资管理有限公司（下称广州穗富）恐怕没法这么“矫情”了，在徐翔被抓，上海泽熙崩塌之后，又一家私募公司被证监会严查了。

　祸起同大股份

证监会新闻发言人张晓军11月20日在例行新闻发布会上表示，经进一步核查，广州穗富9月份减持同大股份股票情况属实，违反了证监会[2015]18号公告中关于禁止持股5%以上股东减持公司股份的有关规定，证监会拟对广州穗富违规减持行为采取监管措施并已立案调查。

自“18号公告”以来，据统计已经有35家上市公司因为违规减持问题遭到调查批评，但是能让证监会新闻发言人点名立案的并不多，而广州穗富的私募身份，无疑让它变得敏感起来。

张晓军称，目前，证监会拟对广州穗富违规减持行为采取监管措施并已立案调查；同时已对广州穗富违反承诺行为采取监管措施。深圳证券交易所已对广州穗富实施限制交易措施，并对广州穗富及其法定代表人予以公开谴责。基金业协会将对广州穗富采取自律监管措施。

身处于风暴眼中的除了广州穗富，还有同大股份，但从11月23日走势来看，同大股份的股价并没有产生较大偏离，除了投资者尚处于观望态度外，与同大股份早前便坦白交代不无关系。

早在9月28日，同大股份就公告称，股东广州穗富于今年9月间通过其管理的信托产品以集中竞价交易方式陆续减持公司股份74.1777万股，合计比例达到1.67%，减持均价为48.77元/股，套现3617.65万元。公告明确说明，广州穗富减持违反了证监会有关规定，同时违背了其在今年7月10日曾经做出的6个月内不减持承诺执行。

金融界网站尝试联系广州穗富，其对外业务电话可以接通，工作人员表示可以推荐合适的产品，其公司业务似乎并未停滞。

不划算的违规减持

根据同大股份1月14日披露的简式权益变动报告书显示，广州穗富通过旗下的阳光私募基金及伞形结构化信托产品，从2014年7月9日至2015年1月12日，合计增持235.2984万股，占同大股份总股本的5.3%。

相比此前的几次较大规模增持，广州穗富此次均价为48.77元/股的减持似乎并不划算，据悉其2014年12月至2015年1月买入同大股份31.17万股，增持均价为53.25元/股，今年通过集中竞价交易方式买入同大股份46.6万股，增持均价在55元/股以上。

有市场人士认为广州穗富基金业绩在股灾发生后出现大规模回撤，可能在风控把握上产生了问题。从其基金数据可以看到，广州穗富旗下粤财信托-穗富11号、穗富12号两个较近时间发布的产品有较大比例的回撤。

同大股份公司董秘于洪亮对媒体直言广州穗富“主要是理财产品到期，没有钱兑付，所以减持。减持原因深交所也有了解，否则处罚会很严格。”

格上理财私募研究员对金融界网站记者表示，阳光私募托管资金和私募自有资金是分开的，因此即便广州穗富因为违规减持行为遭受证监会处罚，其发行的产品兑付不会产生影响，也对这些产品持有的上市公司股份不会产生太大影响，只不过投资者要考虑可能引发的市场心理变化和抛压出现。

有前科的穗富系

如果要深究广州穗富在股市的影响面，与它有关联的股票并不少，尤其是在今年10月份证监会的一次通报会上，证监会曾称广州某投资管理有限公司涉嫌操纵“国光股份”、“国农科技”、“鸿特精密”、“金宇车城”、“科恒股份”、“万福生科”等6只股份，当时就有媒体质疑称这家公司可能就是广州穗富，不过，广州穗富后来否认接到处罚通知书。

公开数据显示，上述六家公司的股东榜单上大部分都有“穗富”的名字，主要以阳光私募基金的形式出现，多为“粤财信托系列”，在穗富投资的官网介绍中，“粤财信托系列”产品编已经达到13号。

值得注意的是，目前大部分“穗富”已经退出了上述六家上市公司的前十大股东，已知的上市公司前十大股东有明显“穗富”身影的只有万福生科一家，但不排除广州穗富对上述公司依然保有仓位。

更有媒体指出，“华西证券广州江海路证券营业部”和“联讯证券广州东风中路证券营业部”疑为穗富席位，因为通过龙虎榜数据显示，这两家营业部的活跃时间与穗富系成为多家上市公司股东时间吻合。而通过公开信息查询，两个营业部频繁交易的金安国纪、尤夫股份、宁波富邦等公司中，前十大股东均有“穗富”身影。

有私募人士对金融界网站记者表示，从“穗富”系的风格来看，其资本投机属性较为浓厚，极少会参与到上市公司的经营与融资方面，其市场影响程度相比于泽熙来说要小的多，在股灾发生后很多私募也遇到了资金链紧张问题，通过减持套现补充资金情况有可能发生。