证监会对5宗案件作出行政处罚蛟龙资产被罚300万

2017-03-17 17:20:06
来源：中国证券网作者：王雪青

证监会新闻发言人邓舸在17日的证监会例行发布会上表示，近日，证监会对5宗案件作出行政处罚，包括1个内幕信息泄露和内幕交易，2宗操纵市场，1宗法人利用他人账户交易证券行为，1宗从业人员违法买卖证券案件。2宗操纵市场案中，蛟龙资产控制6个证券账户，拉抬广汽集团，后未卖出，未有违法所得，广东证监局对蛟龙资产处以300万元罚款，对王某处以警告和30万元罚款。

证监会新闻发言人邓舸在17日的证监会例行发布会上表示，近日，证监会对5宗案件作出行政处罚，包括1个内幕信息泄露和内幕交易，2宗操纵市场，1宗法人利用他人账户交易证券行为，1宗从业人员违法买卖证券案件。

其中，内幕信息案为王某泄露江苏索普拟进行重大资产重组的内幕信息，赵某因与王某多次联系获知内幕信息并从事股票交易，无违法所得，两人分别被江苏证监局处以4万元罚款。

2宗操纵市场案中，蛟龙资产控制6个证券账户，拉抬广汽集团，后未卖出，未有违法所得，广东证监局对蛟龙资产处以300万元罚款，对王某处以警告和30万元罚款。同时，刘某于2015年8月10日大宗交易买入广汽集团2000万股，操纵期间卖出1158万多股，无违法所得。广东证监局对其处以30万元罚款。

1宗法人利用他人账户交易证券案件中，湖南嘉宇实业先后利用胡某等3人名下14个证券账户，交易华东科技、长城影视等数十只股票，参与国栋建设等股票的定增，无违法所得，被证监会处以24万元罚款，主管人员被处以警告和8万元罚款。

从业人员违法买卖案中，当事人先后在平安证券、齐鲁证券、华泰联合投行部门等任职，先后利用他人账户交易中国平安、欣旺达等多只股票，无违法所得，被深圳证监局处以10万元罚款。