券商保荐代表人炒股8年被罚10万：没违法所得反亏14万

3月18日，证监会新闻发言人邓舸披露，证监会近日依法对5宗案件作出行政处罚，包括：1宗泄露内幕信息及内幕交易案，2宗操纵市场案，1宗法人利用他人账户从事证券交易案，1宗从业人员违法买卖证券案。

其中，在1宗从业人员违法买卖证券案中，敖翔于2008年4月至2016年5月6日期间先后在平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司（现更名为中泰证券股份有限公司）、华泰联合证券有限责任公司投资银行部门任职。在从业期间，敖翔利用“徐某珍”账户交易中国平安（601318）、欣旺达（300207）等多只股票，没有违法所得。

现年35岁的敖翔于2008年4月至2011年11月在平安证券有限责任公司投资银行部门任职，2011年11月至2015年3月在中泰证券有限公司（原齐鲁证券股份有限公司）投资银行部门任职；2015年4月至调查日（2016年5月6日）在华泰联合证券有限责任公司投资银行部门任职。

根据证券业协会官网信息显示，敖翔目前的执业证书有效期截止到2017年12月31日。自2012年10日起，敖翔成为保荐代表人。

根据深圳证监局此前公布的行政处罚决定书来看，敖翔在上述证券公司任职期间，利用“徐某珍”的账户通过网上委托、手机委托等方式交易中国平安、欣旺达、金城股份（000820，已重组更名为神雾节能）等多只股票。

经查，“徐某珍”账户累计转入资金6,056,900元，转出资金5,916,054.8元，累计买入金额25,916,482.17元，卖出金额25,775,796.68元，合计亏损140,685.49元。截至调查日，“徐某珍”账户无期末持股，资金余额159.71元。

深圳证监局指出，在案件调查过程中，敖翔能积极配合调查。

据了解，敖翔在陈述和申辩材料中提出，“徐某珍”账户由其父亲敖某生2010年开立并独立控制，资金主要来源于父亲的积蓄，自己也将部分闲置资金借给父亲，但对父亲开立并使用“徐某珍”账户炒股并不知情。直至2014年初，才知晓父亲使用“徐某珍”账户炒股的事实，并协助父亲进行了少量股票操作。愿对自己的行为承担责任，请求考虑上述情况酌情处理。

根据在案证据，敖翔与其父亲2010年开始在上海共同居住生活，“徐某珍”账户开立后，即通过敖翔多个银行账户转入多笔资金，资金主要来源于敖翔及其夫妻共同财产；资金转出主要去向为敖翔夫妻、其他个人和企业，用于敖翔家庭日常生活消费以及敖翔对外投资、借给朋友和支付离婚协议费用等。

而“徐某珍”账户网上委托交易使用多个MAC地址，对应的IP地址分布在北京、上海、杭州、无锡、南通、南昌和丽江等地，同时还有多笔敖翔通过手机下单的交易记录。敖翔所称其父亲在上海家中使用单一MAC地址下单交易、自己在2014年初之后才知道“徐某珍”账户并仅协助进行少量股票操作的说法与上述事实明显不符。

不过，敖翔在接受调查时承认利用“徐某珍”账户进行股票交易，并称融资融券账户都由其操作。深圳证监局认为，综合本案情况，虽然不排除敖某生可能使用“徐某珍”账户进行了股票交易，但在案证据足以认定敖翔主要控制和利用“徐某珍”账户进行股票交易的违法事实。

根据相关法律规定，敖翔的上述行为违反了《证券法》第四十三条“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票”的规定，构成了《证券法》第一百九十九条所述违法行为，深圳证监局决定对敖翔处以10万元罚款。

当日证监会公布的其他案件包括：

1宗泄露内幕信息及内幕交易案中，王文平是江苏索普化工股份有限公司（江苏索普，600746）拟进行重大资产重组这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，赵国斌与王文平多次联系，王文平向赵国斌泄露江苏索普重组的相关情况；赵国斌非法获取内幕信息后使用其本人账户交易江苏索普，没有违法所得。江苏证监局决定对赵国斌、王文平分别处以4万元罚款。

2宗操纵市场案中，一是在2015年6月18日至2016年5月13日期间的6个交易日中，骄龙资产管理有限公司（简称骄龙资产）为维持其所管理的资产管理产品净值以及避免穿仓风险，控制使用“银河资本－浙商银行－银河资本骄龙1号资产管理计划”等6个证券账户，在尾市交易期间利用资金优势，连续买入，拉抬广州汽车集团股份有限公司（广汽集团，601238）股票价格，影响当日广汽集团收盘价。骄龙资产拉抬广汽集团股价后未进行反向卖出，没有违法所得。

广东证监局决定对骄龙资产处以300万元罚款；对直接负责的主管人员王宇涵（骄龙资产法定代表人兼总经理）给予警告，并处以30万元罚款。

二是刘义君控制使用“何某彬”、“谭某”证券账户于2015年8月10日通过大宗交易买入广汽集团20,000,000股。2015年8月11日，刘义君为顺利卖出所持广汽集团，先后采用高价买入申报、低价委托托盘并频繁撤单的方式，拉抬、维持广汽集团股价，操纵期间卖出广汽集团11,581,605股，没有违法所得。广东证监局决定对刘义君处以30万元罚款。

1宗法人利用他人账户从事证券交易案中，湖南嘉宇实业有限公司（简称嘉宇实业）自2012年5月以来先后管理、使用卜某、王某云、彭某明等3人名下14个证券账户，交易了华东科技（000727）、长城影视（002071）等数十只股票，参与了国栋建设（600321）等股票的定向增发，其证券投资没有违法所得。证监会决定对嘉宇实业处以24万元罚款；对直接负责的主管人员彭建平（嘉宇实业实际控制人）给予警告，并处以8万元罚款。