光大证券子公司申购新股违规 合规总监郑孝平被证监局约谈

　　光大证券子公司申购新股违规

　　和讯股票消息 3月28日晚间，上海证监局发布对光大证券资管子公司郑孝平、沈吟、汪沛、王杭等人采取监管谈话措施的决定。

　　经查，郑孝平所在的上海光大证券资产管理有限公司（以下简称“公司”）在集合资产管理计划申购新股过程中，沈吟、汪沛、王杭等人管理的多只集合计划的申报金额超过集合计划现金总额。

　　上海证监局表示，上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）第三条第一款、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告[2013]28号）第三十四条的规定。

　　郑孝平作为公司合规总监和首席风险官，未有效履行合规风控的管理职责。沈吟、汪沛、王杭作为相关集合计划的投资主办人，未有效履行投资管理职责，按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）第五十六条第一款的规定，现要求上述4人携带有效的身份证件，于2017年3月14日15时30分，到中国证券监督管理委员会上海监管局（上海市浦东新区迎春路555号）接受监管谈话。

　　资料显示，上海光大证券资产管理有限公司为光大证券旗下全资子公司。