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平安兴业闪崩是专户干的 三专户沦为客户操纵市场通道


来源:中国基金报

文章来源:微信公众号“中国基金报” 作者:刘宇辉导读:基金专户之乱令人震惊!周三中国平安和兴业银行闪崩竟是基金专户所为,而今日证监会处罚的一起操纵市场案中,三家基金专户竟沦为客

文章来源:微信公众号“中国基金报” 作者:刘宇辉

导读:基金专户之乱令人震惊!

周三中国平安和兴业银行闪崩竟是基金专户所为,而今日证监会处罚的一起操纵市场案中,三家基金专户竟沦为客户操纵市场的工具。两起严重事件的共同点是,基金专户只是作为通道存在,交易权归客户或第三方投顾,风险隐患极大。

中信建投基金专户和投顾沟通不充分造成闪崩

今日晚间,针对周三中国平安和兴业银行盘中出现的闪崩情况,上交所给出了最终的调查结果。今晚上交所官微发布如下:

问:2017年4月12日,中国平安及兴业银行两只股票在14:30左右短时间内出现快速下跌,市场对此较为关注。上交所当日已对有关情况进行了简要说明。请介绍一下随后监管处置情况。

答:2017年4月12日,上交所在实时监控中发现,有投资者在“兴业银行”和“中国平安”两只股票上,在短时间内以远低于市场成交价的价格集中大量卖出,对相关股价短期走势产生了较大影响。

经查,上述交易行为系由中信建投证券下属的中信建投基金管理有限公司旗下多个专户产品卖出导致。上述异常交易行为发生后,上交所立即暂停了有关账户的当日交易,并开展相应核查。

4月13日,上交所约谈了中信建投基金相关负责人,问询了解上述异常交易行为的具体情况。据其反映,相关异常交易行为指令是由专户产品的投资顾问公司下达。在指令执行过程中,投资顾问与中信建投基金未充分沟通,且在订单执行中未能采取有效的风控措施,引发上述异常情况。

该起异常交易行为,表面上是由在订单执行过程中系统风控设置存在不足所致,实际反映出中信建投基金在风控管理方面存在漏洞。本所在约谈中已督促其举一反三,切实整改。同时,为警示和防范类似异常交易行为,上交所目前已启动了对所涉账户的限制交易程序,限制期限拟为一个月

需要特别说明的是,上交所在日常监管中,高度关注市场交易秩序。其中,既关注不合理的股价拉抬,也关注不正常的股价打压,以促进股票市场稳健运行。

而在周三中国平安和兴业银行发生盘中闪崩当天,上交所曾发布声明,误认为是券商资管计划卖出。当时上交所声明如下:“今日(4月12日)本所在实时监控中关注到,某券商资管计划账户在下午14点28分左右,集中大量卖出“中国平安”及“兴业银行”股票,导致其股价快速下跌,对其股价短期走势产生明显影响。对前述异常交易行为,本所立即暂停了相关账户当日交易,并将约谈该券商负责人,进一步核查相关情况”。

由于上交所周三认定是券商资管计划所为,导致不少媒体猜测一些去年底持有中国平安和兴业银行较多的券商资管计划嫌疑较大。没想到今日核查结果竟然是基金专户所谓,上交所此次认定乌龙导致媒体跟着乌龙。

涉事的中信建投基金是一家近年来成立的次新公司,造成闪崩的多个专户产品显然只是通道,实际交易由投资顾问完成,其专户运营中存在的上述乱象也暴露出当前基金专户运作中存在的种种风险和问题。

三家基金公司专户沦为个人操纵市场的工具

除了中信建投基金专户暴露出重大问题之外,另外几家基金公司专户也集体出现在证监会一则操纵市场交易案中。

证监会今天例行发布会公布,4月5日,证监会发布《中国证监会行政处罚决定书(王耀沃) 》。处罚书中显示,2014年9月和11月期间,王耀沃控制并操作“王耀沃”“李小艺”“列宝琼”“长安基金-光大银行-王耀沃”“江信基金-光大银行-胡丽群”“财通基金-上海银行-胡丽群”6个证券账户(以下简称王耀沃账户组,资金均为王耀沃自有资金),利用资金优势,分别连续交易“双林股份”“海立美达”“温州宏丰”“西仪股份”“裕兴股份”5只股票,推高股价直至涨停,且以涨停价大笔申报买入维持涨停,次一交易日通过连续申报、大笔申报、高价申报和撤销申报等手段操纵开盘价,随后反向卖出,合计获利12,492,081.22元。

也就是说,在2014年9月和11月,王耀沃利用资金优势“人造”了5只涨停股,获利1249万元,现被证监会查处,没收违法所得1249万元之余,还处以2498万元罚款。

值得关注的是,在这起市场操纵案中,三家基金公司的一对一专户沦为帮凶,分别是长安基金-光大银行-王耀沃账户”、“江信基金-光大银行-胡丽群账户”、“财通基金-上海银行-胡丽群”账户,这三个账户虽然是基金公司专户,但均由王耀沃实际操盘。意味着三个产品仅仅作为通道存在,其投资均由王耀沃个人完成,披着专户的外衣,王耀沃利用多个看似不想关的账户操纵市场,最终被证监会发现并查处,而基金公司将交易权交给专户客户的行为,间接成为扰乱市场的帮凶,再次将目前基金专户运营乱象曝光。

王耀沃具体操纵情况如下:

一、操纵“双林股份”情况

王耀沃账户组于2014年11月26日至27日买入2,327,779股双林股份股票,11月27日至28日全部卖出,获利1,622,053.46元。具体情况为:

(一)集中资金持续买入

2014年11月26日9时57分8秒至10时15分10秒,王耀沃账户组合计申报买入15笔共448,300股,成交357,800股。

(二)利用资金优势连续申报拉抬股价至涨停

11月26日10时18分32秒至41分23秒,王耀沃账户组连续申报买入43笔合计2,051,500股,申报价格从13.63元不断抬高至14.22元(涨停价格),占同期市场申买量的63.84%,排名第1,最终成交775,320股,占同期市场买入成交量的53.44%。双林股份股票价格快速由13.63元上涨至涨停价,涨幅4.33%。

(三)大笔以涨停价申报维持股价

11月26日10时41分18秒,双林股份股票当日初次涨停直至收盘。其间,王耀沃账户组以涨停价格申报买入15笔共6,891,800股,占同期市场涨停价格申买量的87.57%,排名第1,最终成交1,118,859股。

截至11月26日收盘,王耀沃账户组在涨停价格的有效申买量为5,772,941股,占市场涨停价格有效申买量的95.04%。

(四)次一交易日大量申报并全部撤销,之后全部卖出所持股票

11月27日9时15分至18分30秒,王耀沃账户组以涨停价格15.64元申报买入7笔共4,511,800股,占该时段申买量的97.54%,占该时段涨停价格申买量的99.22%。9时19分上述买入申报全部撤销。9时21分10秒至24分43秒,王耀沃账户组以15.20元至15.60元的价格申报买入4笔共75,800股,集合竞价结束时全部成交,申报买入及成交量均排名第1。该股当日开盘价15.10元,较前一交易日收盘价14.22元上涨6.19%,偏离深综指涨幅5.90%。

11月27日连续竞价阶段,王耀沃账户组将持有的2,251,979股双林股份股票全部卖出。

11月28日,王耀沃账户组将上一交易日集合竞价阶段买入的75,800股全部卖出。

二、操纵“海立美达”情况

王耀沃账户组于2014年9月26日至29日买入3,766,769股海立美达股票,9月29日至30日全部卖出,获利3,191,623.17元。具体情况为:

(一)集中资金持续买入

2014年9月26日9时46分44秒至13时42分7秒,王耀沃账户组合计申报买入103笔共3,005,600股,成交2,100,578股。

(二)利用资金优势连续申报拉抬股价至涨停

9月26日13时43分1秒至53分5秒,王耀沃账户组连续申报买入35笔合计2,072,700股,申报价格从17.76元不断抬高至18.56元(涨停价格),占同期市场申买量的77.27%,排名第1,最终成交448,849股,占同期市场买入成交量的53.07%。海立美达股票价格快速由17.76元上涨至18.55元(比涨停价格低1分钱),涨幅4.45%。

(三)大笔以涨停价申报维持股价

9月26日13时52分57秒,“海立美达”当日初次涨停直至收盘(中间偶尔打开,但只比涨停价低1分钱且很快再次封住涨停)。其间,王耀沃账户组以涨停价格申报买入7笔共3,625,800股,占同期市场涨停价格申买量的62.70%,排名第1,最终成交1,146,342股。

截至9月26日收盘,王耀沃账户组在涨停价格的有效申买量为2,190,458股,占市场涨停价格有效申买量的90.35%。

(四)次一交易日大量申报并全部撤销,之后全部卖出所持股票

9月29日9时15分57秒至18时56秒,王耀沃账户组申报买入6笔共1,786,400股,占该时段申买量的84.62%,排名第1。除其中1笔37,900股以20.40元申报买入外,其余均为以涨停价格20.42元申报买入,账户组在涨停价格的申买量占该时段市场涨停价格申买量的95.64%。9时19分将上述买入申报全部撤销。9时21分02秒至22分07秒,王耀沃账户组以20.18元至20.20元的价格申报买入4笔共71,000股,集合竞价结束时全部成交,申报买入及成交量均排名第1。该股当日开盘价19.94元,较前一交易日收盘价18.56元上涨7.44%,偏离深综指涨幅7.16%。

9月29日9时24分56秒至13时56分11秒,王耀沃账户组将持有的3,695,769股海立美达股票全部卖出。

9月30日,王耀沃账户组将上一交易日集合竞价阶段买入的71,000股全部卖出。

三、操纵“温州宏丰”情况

王耀沃账户组于2014年9月22日至23日买入“温州宏丰”2,454,624股,9月24日全部卖出,获利1,166,956.30元。具体情况为:

(一)集中资金持续买入

2014年9月22日至23日13时,王耀沃账户组合计申报买入66笔共2,411,700股,成交1,303,256股。

(二)利用资金优势连续申报拉抬股价至涨停

9月23日13时至8分44秒,王耀沃账户组连续申报买入19笔合计740,200股,申报价格从15.65元不断抬高至16.06元(涨停价格),占同期市场申买量的62.21%,排名第1,最终成交341,368股占同期市场买入成交量的48.10%。温州宏丰股票价格快速由15.66元上涨至涨停价,涨幅2.55%。

(三)大笔以涨停价申报维持股价

9月23日13时8分38秒,温州宏丰股票当日初次涨停直至收盘。其间,王耀沃账户组以涨停价格申报买入8笔共2,753,000股,占同期市场涨停价格申买量的46.48%,排名第1,最终成交810,000股。

截至9月23日收盘,王耀沃账户组在涨停价格的有效申报买入量为1,943,000股,占市场涨停价有效申买量的83.99%。

(四)次一交易日大量申报并全部撤销,之后全部卖出所持股票

9月24日9时15分至18分21秒,王耀沃账户组以涨停价格17.67元申报买入4笔共142,200股,占该时段申买量的36.57%,占该时段涨停价格申买量的70.85%。9时19分将上述买入申报全部撤销。该股当日开盘价16.88元,较前一交易日收盘价16.06元上涨5.11%,偏离深综指涨幅5.24%。

9月24日连续竞价阶段,王耀沃账户组将持有的2,454,624股温州宏丰股票全部卖出。

四、操纵“西仪股份”情况

王耀沃账户组于2014年11月27日至28日买入3,989,197股西仪股份股票,11月28日至12月1日全部卖出,获利356,794.70元。具体情况为:

(一)集中资金持续买入

2014年11月27日10时39分20秒至11时28分18秒,王耀沃账户组合计申报买入70笔共2,233,100股,成交1,706,992股。

(二)利用资金优势连续申报拉抬股价至涨停

11月27日13时35秒至5分41秒,王耀沃账户组连续申报买入24笔共2,321,000股,申报价格从13.05元不断抬高至13.56元(涨停价格),占同期市场申买量的84.89%,排名第1,最终成交617,535股占同期市场买入成交量的71.78%。西仪股份股票价格快速由13.04元上涨至13.55元(比涨停价格低1分钱),涨幅3.91%。

(三)大笔以涨停价申报维持股价

11月27日13时5分32秒,西仪股份股票当日初次涨停直至收盘(中间偶尔打开,但只比涨停价低1分钱且很快再次封住涨停)。其间,王耀沃账户组以涨停价格申报买入13笔共6,859,300股,占同期市场涨停价格申买量的64.65%,排名第1,最终成交1,559,170股。

截至11月27日收盘,王耀沃账户组在涨停价格的有效申买量为4,921,130股,占市场涨停价有效申买量的84.57%。

(四)次一交易日大量申报并全部撤销,之后全部卖出所持股票

11月28日9时15分,王耀沃账户组以涨停价格14.92元申报买入6笔共3,864,100股,占该时段申买量的95.21%,占该时段涨停价格申买量的98.82%。9时19分上述买入申报全部撤销。9时20分49秒至24分,王耀沃账户组以14.33元至14.70元的价格申报买入7笔共131,800股,集合竞价结束时成交101,400股(另有4,100股于连续竞价阶段成交),申报买入量及成交量均排名第1。该股当日开盘价14.40元,较前一交易日收盘价13.56元上涨6.19%,偏离深综指涨幅6.24%。

11月28日连续竞价阶段,王耀沃账户组将持有的3,883,697股西仪股份股票全部卖出。

12月1日,王耀沃账户组将上一交易日集合竞价阶段买入的105,500股全部卖出。

五、2014年9月17日至18日操纵“裕兴股份”情况

王耀沃账户组于2014年9月17日买入1,833,282股裕兴股份股票,9月18日全部卖出,获利1,639,123.35元。具体情况为:

(一)集中资金持续买入

2014年9月17日10时12分53秒至14时2分19秒,王耀沃账户组合计申报买入72笔共1,591,500股,成交1,070,481股。

(二)利用资金优势连续申报拉抬股价至涨停

9月17日14时2分19秒至15分59秒,王耀沃账户组连续申报买入25笔合计560,000股,申报价格从23.00元不断抬高至23.49元(涨停价格),占同期市场申买量的77.66%,排名第1,最终成交416,141股占同期市场买入成交量的77.73%。裕兴股份股票价格快速由23.09元上涨至23.48元(比涨停价格低1分钱),涨幅1.69%。

(三)大笔以涨停价申报维持股价

9月17日14时14分31秒,裕兴股份股票当日初次涨停直至收盘(中间偶尔打开,但只比涨停价低1分钱且很快再次封住涨停)。其间,王耀沃账户组以涨停价格申报买入11笔共2,384,000股,占同期市场涨停价格申买量的82.64%,排名第1,最终成交387,560股。

截至9月17日收盘,王耀沃账户组在涨停价格的有效申买量为1,996,440股,占市场涨停价有效申买量的98.59%。

(四)次一交易日大量申报并全部撤销,之后全部卖出所持股票

9月18日9时15分至16分40秒,王耀沃账户组以涨停价格25.84元申报买入3笔共1,184,000股,占该时段申买量的87.68%,占该时段涨停价格申买量的93.89%。9时19分上述买入申报全部撤销。该股当日开盘价25.00元,较前一日收盘价23.49元上涨6.43%,偏离深综指涨幅6.57%。

9月18日连续竞价阶段,王耀沃账户组将持有的1,833,282股裕兴股份股票全部卖出。

六、2014年11月10日至18日操纵“裕兴股份”情况

王耀沃账户组于2014年11月10日至18日买入2,708,994股裕兴股份股票,11月10日至19日全部卖出,获利4,515,530.24元。具体情况为:

(一)集中资金持续买入

2014年11月10日9时30分1秒至14日15时20秒,王耀沃账户组合计申报买入194笔共3,535,200股,成交2,035,721股,同时反向卖出48,500股。

(二)利用资金优势连续申报拉抬股价至涨停

11月17日9时42分17秒至10时06分07秒,王耀沃账户组连续申报买入47笔合计1,128,400股,申报价格从22.20元不断抬高至24.50元(涨停价格),占同期市场申买量的38.06%,排名第1,最终成交606,273股占同期市场买入成交量的62.40%。裕兴股份股票价格快速由22.02元上涨至24.50元(涨停价格),涨幅11.26%。

(三)大笔以涨停价申报维持股价

11月17日10时6分2秒,裕兴股份股票当日初次涨停直至收盘。其间,王耀沃账户组以涨停价格申报买入10笔共3,567,000股,占同期市场涨停价格申买量的39.06%,排名第1,上述涨停价格申买共成交37,000股,2014年11月17日10时12分48秒至14时56分33秒,王耀沃账户组以涨停价格申报卖出509,216股,全部成交。王耀沃账户组申卖成交量占时段账户组涨停价申买量的比例为14.27%,王耀沃账户组即使有少量卖出行为不影响“裕兴股份”股价被牢牢封住涨停至收盘。截至当日收盘,王耀沃账户组在涨停价格的有效申买量为3,314,000股,占市场涨停价有效申买量的59.54%。

(四)次一交易日大量申报并全部撤销,之后全部卖出所持股票

11月18日9时15分,王耀沃账户组以涨停价格26.95元申报买入7笔共2,841,000股,占该时段涨停价位申报买入总量的75.72%。9时19分上述买入申报全部撤销,占市场同期申买撤单量的75.95%。9时24分20秒,王耀沃账户组以26.50元的价格申报买入1笔共30,000股,集合竞价结束时成交30,000股,申报买入量排名第4,成交量排名第3。该股当日开盘价25.32元,较前一交易日收盘价24.50元上涨3.35%,偏离深综指涨幅3.44%。

11月18日连续竞价阶段,王耀沃账户组将持有的裕兴股份股票卖出2,020,402股,余股130,876股于11月19日连续竞价阶段卖出。

以上事实,监管层根据有相关证券账户资料、交易记录、银行账户资料、情况说明、电子设备取证信息、电子截图、相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。最终,王耀沃被没收违法所得12,492,081.22元,并处以24,984,162.44元罚款。

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