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西南证券：遭证监会责令改正 并拟罚没600万元


来源：凤凰财经

 凤凰财经讯 5月9日晚间，西南证券公告称收到证监会行政处罚事先告知书，公司被责令改正违法行为，被没收业务收入100万元，并被处罚款500万元，对童星、朱正贵分别给予警告,并分别处以10万元

 凤凰财经讯 5月9日晚间，西南证券公告称收到证监会行政处罚事先告知书，公司被责令改正违法行为，被没收业务收入100万元，并被处罚款500万元，对童星、朱正贵分别给予警告,并分别处以10万元罚款。。

证监会称，西南证券是鞍重股份 2016 年重大资产重组财务顾问，在对标的公司浙江九好办公服务集团有限公司 （以下简称九好集团）的尽职调查过程中涉嫌未勤勉尽责。九好集团的财务造假行为导致了九好集团、鞍重股份所披露的信息含有虚假记载、重大遗漏。公司 2016年4月出具的独立财务顾问报告存在虚假记载、重大遗漏。西南证券及鞍山重型矿山机器股份有限公司2016年重大资产重组财务顾问主办人童星、朱正贵是直接负责的主管人员。

 

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[责任编辑：荣辛 PF049]

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