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国海证券:收到证监会处罚通知 第一大股东拟增持股份


来源:凤凰财经

国海证券(000750)5月19日晚公告,公司当日收到证监会《限制业务活动、责令增加内部合规检查次数事先告知书》。证监会列举国海证券六项违规行为,并拟作出如下监督管理措施决定:决定在行政监督管理措施正

凤凰财经讯 5月19日晚,国海证券公告称,第一大股东广西投资集团将按照原增持计划,在原实施期限内增持国海证券股份至国海证券总股本的2%;并计划在二级市场进一步增持不超过总股本2%的国海证券股份,全部累计增持股份不超过国海证券总股本的4%。

同时,国海证券发布了另一则公告称,公司当日收到证监会《限制业务活动、责令增加内部合规检查次数事先告知书》。证监会列举国海证券六项违规行为:一是内部管理混乱,资产管理业务部门管理松散,员工激励约束机制失衡,人事管理混乱;二是合规风控失效,合规审查流于表面,隔离墙制度形同虚设,风险监控未有效覆盖;三是资产管理业务运作违规, 业务人员代签名、代盖私章现象严重,资产管理部门协助投行部门销售债券,资产管理产品和提供投资顾问服务的信托产品存在异常交易,产品发生重大变更未及时告知客户,投资主办人与实际管理人不符;四是张杨等员工违规假冒公司名义对外开展债券代持交易;五是深南大道营业部副总经理姚芳违规为客户与他人之间提供融资中介服务;六是对清溢光电等IPO 保荐项目的核查不充分。

证监会据此拟作出如下监督管理措施决定:决定在行政监督管理措施正式下发之日起一年内,暂不受理债券承销业务有关文件,暂停资产管理产品备案,暂停新开证券账户;责令增加内部合规检查次数,在一年内对公司开展全面内部合规检查,并每季度向证监会提交检查和整改报告等。

证监会拟对相关人员采取如下监督管理措施: 1.拟认定郭亮为不适当人选,在决定书下达之日起 8 年内, 不得担任证券公司资产管理业务相关职务; 2.拟撤销分管相关业务的高级管理人员胡德忠、燕文波的证 券公司高级管理人员任职资格; 3.拟对公司历任合规总监李慧、刘俊红、付春明予以公开谴责; 4.拟对姚芳采取监管谈话措施。

国海证券表示,去年底发生张杨等人伪造公司印章私签债券交易协议事件 后,在监管部门的指导下,公司组织开展了全面自查自纠,从合 规管理、风险控制、制度建设和员工职业道德风险管理等方面进 行整改优化。对于监管部门指出的问题,公司将深刻反思,举一 反三,严格按照监管要求继续深入整改完善,推动合规、风控、 内控对人员、机构、业务、产品的全覆盖,推进公司稳定、健康、 可持续发展。目前,公司经营稳定,流动性风险可控。  

面对证监会的处罚,国海证券称,若公司被正式采取上述行政监督管理措施,在相关决定正式下 发之日起一年内,公司债券承销、资产管理、新开证券账户业务开 展将受到不利影响,并可能对公司当期经营业绩造成一定影响。 

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[责任编辑:荣辛 PF049]

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