中信、国信证券分别被罚没3.6亿、1.04亿元

凤凰财经讯 5月24日，中信证券、海通证券、国信证券、国信期货因此前违规向司度（上海）贸易有限公司提供融资融券业务，分别被证监会罚款3.08亿元、255万元、1.04亿元、54万元，并没收违法所得。

中信证券晚间在上交所发布公告称收到证监会行政处罚事先告知书，15年公司在融资融券业务开展过程中，存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌，证监会责令中信证券改正，给予警告，没收违法所得人民币61655849.78元，并处人民币308279248.90元罚款。

在公告中，中信证券披露了违规细节：2011年2月23日，司度（上海）贸易有限公司（以下简称“司度”）在中信证券开立普通证券账户，一直未从事证券交易。根据《中信证券股份有限公司融资 融券业务客户征信授信实施细则》（2010年3月发布，沿用至2013年3月25日，以下 简称“《实施细则》”）的规定，“在公司开户满半年（试点期间，开户满18个月）” 为开立信用账户的条件之一，中信证券在司度从事证券交易时间连续计算不足半 年的情况下，为司度提供融资融券服务，于2012年3月12日为其开立了信用证券账 户。2012年3月19日，中信证券与司度签订《融资融券业务合同》，致使司度得以 开展融券交易。《实施细则》由当时中信证券信用交易管理部负责人宋成牵头制定， 由分管副总经理笪新亚签批实施。

截至2015年10月22日，中信证券向司度收取融券收益人民币52,886,294.80元，融券成本人民币47,263,484.17元，净融券收益人民币5,622,810.63元；截至 2015年10月10日，中信证券向司度收取交易佣金人民币89,428,768.96元，扣除交 易所规费人民币33,395,729.81元，净佣金收益人民币56,033,039.15元；共计收 益人民币61,655,849.78元。 

中信证券表示，此事件发生以来的近两年间，在监管机构的指导下，公司持续完善相关内控机制，今后公司将进一步加强日常经营管理，依法合规地开展各项业务。目前，公司的经营情况正常。

国信证券违规细节如下：

2015年1月19日，上海司度作为委托人、国信期货有限责任公司（以下简称 “国信期货”）作为管理人、国信证券作为托管人，三方签订了国信期货——易 融系列海外1号资产管理计划合同。2015年1月27日，国信证券为上海司度实际 控制的资产管理计划开立了证券账户；同日，国信证券与国信期货就账户签订《融 资融券业务合同》；次月即为其开立了信用证券账户，致使上海司度得以开展大 规模的融券交易。 国信证券收取融券收入39,902,152.57元，扣除成本后融券净收益为 10,203,462.72元，净佣金收益10,683,218.91元，共计收益20,886,681.63元。

证监会认为，国信证券的上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会公 告[2011]31号）第十一条“对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具 有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年…证券公司 不得向其融资、融券”的规定，构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第（七） 项“未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户的业务合同中载入规定的 必要条款”所述行为。

因此证监会拟决定： 一、责令国信证券改正、给予警告，没收违法所得20,886,681.63元，并处 104,433,408.15元罚款； 二、对于国信证券上述行为直接负责的主管人员王建、陈冰、赵冰童、张文彬给予警告，并分别处10万元罚款。