三一重工及有关责任人被监管关注 股权转让与政府补助未及时公告

原标题：三一重工及有关责任人被监管关注 股权转让与政府补助未及时公告

每经记者 邱德坤 每经编辑 文多

7月5日，上交所官网显示，三一重工（600031,SH）及有关责任人被上交所上市公司监管一部实施监管关注。本次被实施监管关注的对象包括：三一重工、时任董秘肖友良、时任财务总监刘华。

《每日经济新闻》记者发现，上交所实施上述监管措施，主要是三一重工未及时公告股权转让事项、有关政府补助事项。

存在两项违规行为

上交所官网显示，三一重工存在两项违规行为。

首先，上交所上市公司监管一部指出，三一重工的股权转让事项未及时公告。2016年，三一重工转让新疆三一机械有限公司91%的股权，转让价款约7361万元。该笔交易增加三一重工2016年净利润约1922万元，占2015年经审计净利润比例的14%，达到了临时公告的披露标准。

其次，上交所上市公司监管一部指出，三一重工在收到政府补助事项后未及时公告。2016年，三一重工收到两笔与收益相关的政府补助，分别增加三一重工在2016年的净利润2326万元、4268万元。这两笔政府补助分别占2015年经审计净利润比例的16.83%和30.89%，达到了临时公告的披露标准。

6月10日，三一重工曾回复上交所问询函称，上述2笔与收益相关的政府补助，分别是北京市三一重机有限公司“三一北京制造中心企业发展资金”、三一重机有限公司“转型升级创新发展专项资金”。

不过，三一重工并未正面回应违规原因。三一重工在回复上交所问询函时提到，股权转让事项，公司未发布临时公告，但已在《2016年年度报告》中进行定期信息披露。

同时，对于未临时公告的政府补助事项，三一重工提到了其收到政府补助事项的特征。三一重工在回复上交所问询函时提到，三一重工在报告期内收到的政府补助类型多样，涉及三一重工母公司及多个子公司。

上交所要求公司引以为戒

上交所上市公司监管一部认为，对于股权转让和政府补助事项的临时公告义务，三一重工以定期报告代替，相关信息披露不及时，存在明显滞后。三一重工的该行为，违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）的相关规定。

据《股票上市规则》的相关规定，三一重工的上述行为涉及的未及时披露内容包括：上市公司发生交易所产生的利润，占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；获得大额政府补贴等额外收益。

同时，作为三一重工的信息披露事务的具体负责人，也违反了相关规定。上交所上市公司监管一部表示，三一重工财务总监刘华作为股权转让的主要责任人、董秘肖友良作为信息披露事务的具体负责人，未能以专业、审慎的态度来对待上述交易和披露事项，对公司违规事项的发生负有责任。三一重工的上述行为，违反了《股票上市规则》的相关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中所做出的承诺。

上交所上市公司监管一部要求，三一重工应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定，规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。

7月7日下午，在经过记者的多次致电后，三一重工证代周利凯表示，三一重工一直遵守上交所的信披规则，今后会更加严格地遵守上交所规则，履行信披义务。