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震惊游资!"佛山无影脚"廖大佬被罚8150万,更有"股神"亏1.78亿被罚100万


来源:中国基金报

原标题:震惊游资!\"佛山无影脚\"廖大佬被罚8150万,更有\"股神\"亏1.78亿被罚100万 见习记者

原标题:震惊游资!"佛山无影脚"廖大佬被罚8150万,更有"股神"亏1.78亿被罚100万

见习记者 乔麦

今天,证监会已下发两份行政处罚决定书,且这两份处罚书都颇有看点。

一个叫吴峻乐的股民,在新华锦(600735)的背后,通过集中资金优势和持股优势连续买卖等方式,幕后操作新华锦股价。然而,在一系列难以为人知的神秘操盘之后,吴峻乐最终不仅以亏损1.78亿元收场,还领到了证监会的一张100万元罚单。

还有另外一个游资老师也被罚了,叫廖国沛。这个来头比较厉害,据说是A股游资传奇人物,10年以上老牌游资,A股一夜情打板鼻祖-低位启动首板庄家-熊市生存专家-光大佛山廖大佬


通过虚假申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等方式操纵15只股价的案例。证监会决定没收廖国沛违法所得2716.5万元,并处以5438万元罚款,共计罚没约8150万,堪称天价罚单。



我们来仔细认识一下他们。

80后“股神”曾35天“赚”1.7亿

现年35岁的吴峻乐,曾被称作“深圳福田股神”。2015年,吴峻乐操纵大牛股“特力A”,35个交易日获利1.73亿元,从而“一战成名”。下图是2015年7月10日到8月28日“特力A”的走势图,从7月9日的9.88元起步,短短28个交易日该股涨到了最高51.99元。


当时很多人纳闷,除了深圳国资改革这个概念之外,“特力A”并没有什么可以炒作的重大利好消息。但神奇的是,这头沉睡许久的“猪”做到“原地起飞”。2015年下半年,特力A股价三个多月里突然暴涨7倍,成为名副其实的“妖股之王”,市场质疑声一直未间断。不过,吴峻乐全早已在8月“特力A”第一次起飞时全身而退。

直到2015年10月,“特力A”大涨谜团终于揭晓。证监会披露,吴某乐、深圳市某基金管理有限公司涉嫌合谋操纵“特力A”、“得利斯”股票价格。2016年4月,证监会公布对吴峻乐的处罚书,开出巨额罚单,对其操纵特力A的违法行为没收违法所得1.7亿元,并处以3.4亿元罚款。

简单说事情是这样的:当年7月10日至8月28日,散户吴峻乐与私募机构中鑫富盈联手,使用多个信托计划证券账户下挂的交易子账户及个人账户,连续大量交易特力A。这些账户在特力A异常波动期间,频繁进入,引起监管层注意之后东窗事发。

当时账户砸钱有多大手笔呢?据通报,二者申买量排名第一的有24个交易日,申卖量排名第一的有17个交易日,有29个交易日买入金额超过1000万元。8月14日,他们买入“特力A”成交金额达24600万元,而这一天的“特力A”的总成交额为74007万元,吴峻乐与中鑫富盈成交金额占市场成交金额的33.24%。

尝到了集体作战甜头后,中鑫富盈、吴峻乐开始锁定下一个目标——“得利斯”。不过这次他们没这么幸运,分别亏损约1.8亿元、0.3亿元。

“常在河边走,哪有不湿鞋”。这次,吴峻乐再因违规操纵“新华锦”的股价,遭到证监会的二次处罚。具体手法方面,吴峻乐利用多个账户、集中大量交易“新华锦”的操作与交易“特力A”高度相似,不过这起长达半年多的操纵活动以巨亏1.78亿收尾,证监会还对其追加了100万罚款。消息一经传开,有人感叹道,世界上最悲剧的是,违法了,还亏了大钱,还得交罚款。



佛山游资廖国沛操纵15股被罚没8150万

1975年出生的廖国沛,又是何许人也?据称,他是具有十年以上经验的老牌重量级游资,坊间人称佛山廖大佬乃熊市生存专家,更有“A股打板鼻祖”等江湖外号。

证监会网站披露的行政处罚决定书显示,廖国沛操纵的15只股票分别为:中钢天源(002057)、安妮股份(002235)、美好置业(000667)、日机密封(300470)、天玑科技(300245)、模塑科技(000700)、八一钢铁(600581)、亚夏汽车(002607)、通程控股(000419)、日发精机(002520)、*ST建峰(000950)、贵糖股份(000833)、横店东磁(002056)、金字火腿(002515)、太阳能(000591)。


行政处罚决定书显示,2014年1月至2016年6月,廖国沛控制本人等12人名下28个证券账户,利用资金优势、持股优势,通过大额封涨停,以涨停价虚假申报、盘中拉抬并封涨停等方式,在涨停价位大量买入,影响股票收盘价格和交易量,于次日反向卖出获利。


廖国沛控制使用其本人、杨某英、卢某怡、廖某昌、卢某霞、卢某浩、李某、江某芬、江某林、江某、招某燕和王某文等12人名下28个证券账户可分为三类:廖国沛家庭账户组、江某芬家庭账户组和廖国沛朋友账户。


证监会调查认为,涉案15只股票封单量高、封单次数多、虚假申报比例高,具有欺诈性。因每次操纵均具有独立性,故对其违法所得也应独立计算。


值得注意的是,廖国沛及其代理人听证中提出关于处罚幅度的申辩理由部分采纳。廖国沛表示,因积极主动配合调查相关控制账户,有效节约调查成本,并立刻停止类似交易,主动消除或者减轻违法行为的危害后果次;其为初犯,本案发生系由于法律意识淡薄;最后,其操作时间短、手法单一,涉及操纵股票数相对同期同类案件较少,情节相对轻微。因此,请求将处罚幅度调减为没一罚一。


最后,证监会开出的罚单为:没收廖国沛违法所得2716.486774万元,并处以5432.973548万元罚款。

廖国沛究竟是何人,大家不妨看看每日经济新闻老师的报道,基金君就不赘述了。

这些年被罚的游资大佬有哪些?

梳理近年公布的行政处罚决定书和纪律处分决定,可以发现多起著名游资被罚案例。

徐翔:徐翔号称宁波涨停板敢死队“总舵主”,目前徐翔被捕已近两年,曾经那些风光无限的“徐翔概念股”也纷纷被打回原形。他曾掌门的泽熙素以凶猛彪悍的投资风格著称,经常参与大量的短线交易,市场甚至以“敢死队”名之。

中信溧阳路“孙哥”孙国栋: 2014年至2015年,溧阳路在龙虎榜上榜1358次,龙虎榜买入金额近800亿元。上榜次数和资金,都是排名第二位的中国银河证券绍兴证券营业部的两倍多。有关人士认为,以孙国栋在溧阳路的一哥地位,基本可以确立其在中国游资圈的一哥地位。

华泰荣超徐大佬徐留胜:2017年6月30日,证监会宣布了对游资大佬徐留胜的处罚,徐留胜利用资金优势采用连续交易、大额封涨停、拉抬股价等手法操纵多达37只个股,没收徐留胜违法所得3701万元,并处以7403万元的罚款,合计罚没1.1亿元。

超短F4”成员马信琪:当年宁波敢死队成员之一,也是为数不多的一直坚守国元宁波解放南路的成员之一。多次大笔申报买入后快速撤单,以不成交或少量成交的方式拉抬“暴风科技”股价,随后快速反向卖出之前持有的部分股票获利。宁波敢死队主要人物之一。

东北猛男赵庚禹:赵庚禹所在广发证券辽阳民主路营业部曾因爆炒过多只牛股而获“敢死队猎人”的称号。操作风格激进,介入的多是风险较大的股票。

华泰成都蜀金肖海东:又称权证大鳄,2005年前,肖海东只有几百万,也没职业炒股,而是做生意。2005年到2007年,通过炒作权证迅速做大。不过三四年,资金已翻到6个亿。2016年9月13日,证监会公告,肖海东多次利用假委托吸引跟风盘之后反手做空,操纵了12只股票的股价,非法获利1341万元,被证监会合计罚没5365万元。

银河福州赖大佬赖国昌:今年8月,上交所一纸纪律处分决定,将投资者赖国昌违规扰乱股价伎俩曝光。经查明,2017年3月9日至2017年7月13日,投资者赖国昌名下证券账户在交易*ST八钢、新疆城建、庞大集团、石化油服、北方稀土等股票过程中,多次出现买入风险警示股票超限,以涨幅限制价格频繁、大量申报又频繁撤销申报等异常交易行为。

“唐家班”唐汉博:2016年年初,交易所监控发现,沪股通标的股票小商品城成交明显放大,股价涨势明显高于上证综指涨势。大数据分析显示,来自香港的证券账户与开立在内地的某些证券账户相互配合,频繁自买自卖、高买低卖,连续拉抬后反向卖出。证监会依法、从重对涉案当事人作出了顶格行政处罚,两案罚没款合计逾12亿元。

“游资收割机”马永威:江湖上曾将此类集中使用江浙闽一带股票席位共同炒作的资金喻为“游资收割机”。事实上,马永威团伙系有组织的操纵市场团伙,层级分工明确,借助投资管理公司和私募机构的招牌,通过资金掮客,以打入保证金或盈利分成的方式租借江浙闽地区的个人账户,控制私募产品和个人账户操纵股票。


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