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ST生化股权战或出现双头股东局面 深交所发问询函


来源:证券时报网

记者赵黎昀要约收购成功喜悦的余热还未散去,杭州浙民投天弘投资合伙企业(有限合伙)(下称“浙民投天弘”)又要面临ST生化股权争斗的激烈战场。12月18日,ST生化董秘闫治仲接受证

 

原标题:ST生化股权争夺又起深交所再发问询函

 

记者赵黎昀

要约收购成功喜悦的余热还未散去,杭州浙民投天弘投资合伙企业(有限合伙)(下称“浙民投天弘”)又要面临ST生化股权争斗的激烈战场。

12月18日,ST生化董秘闫治仲接受证券时报·e公司记者采访时,再次重申了公司及振兴集团将坚定支持佳兆业集团获得上市公司实控权的立场。当晚,ST生化公告再收三封深交所关注函,对此前回函进行质疑。

新一轮股权战启幕

振兴集团、佳兆业和中国信达资产管理股份有限公司深圳市分公司(下称“信达深分”)的三方股权转让协议曝出半月后,12月15日晚间,ST生化终于一次性发布了包括权益变动报告、深交所问询回函在内的9份公告。

此前,浙民投天弘于今年6月计划通过要约收购谋取ST生化27.49%股份,进而获得上市公司实控权。

在要约收购进入实质进行阶段期间,11月29日,佳兆业、信达深分突击卷入股权争夺,宣布将通过协议转让及投票权委托方式,由佳兆业全资附属公司深圳市航运健康科技有限公司(下称“航运健康”)获持振兴集团所有的上市公司18.57%股权,并合计持有22.61%的投票权。

12月5日,浙民投要约收购取得成功。

15日晚间ST生化公告的权益变动报告明确了两点信息,一是浙民投要约收购后,振兴集团已不再是ST生化第一大股东,但佳兆业子公司航运健康仍将执行收购ST生化股权。另外,佳兆业还表态,将向上市公司推荐合格的董监高人选,且不排除择机增持。这也就意味着,佳兆业宣告了谋求上市公司控制权的态度,也为即将开始的新一轮股权争夺战拉起大幕。

“关于本次股权转让,公司30号就将详式权益报告进行上报,但一直没有通过交易所的审核,直到上周五又发了一次才最终发布。”对于为何此时才公告权益变动的问题,闫治仲回复,公司当前尚未与浙民投取得联系,因此要约收购没有最新进展。不过ST生化与振兴集团将坚定推动佳兆业获得上市公司实控权。

ST生化回函仍存疑点

在ST生化公告股权转让协议后,深交所即因振兴集团实际控制人变更12个月内不得转让、单个受让方受让比例不得低于5%等违规情况,向参与交易的三方发出问询。

对此,15日晚间的回复函中ST生化表示,振兴集团原实控人史珉志将所持振兴集团98.66%股权转由史跃武持有,但二人系父子关系,不涉及实际控制人变更,公司实际经营决策仍由史珉志作出。

对于向信达补偿4.04%股份,不足规定的5%下限一事,振兴集团表示将用“大宗交易或者其它途径”办理股份转让,具体分别按545万股、555万股以大宗交易方式过户至信达深分。

不过对于上述解释,深交所在18日公告的关注函中进行了再度质疑,要求史家父子提供必要的证明材料,充分论证在史珉志未直接或间接持有振兴集团股份的情况下如何控制振兴集团实际经营决策。并要求补充说明11月30日才签署的《关于振兴生化股份有限公司实际控制人事项的声明函》能否作为判断振兴集团11月9日是否发生实际控制人变更的依据。

此外,深交所关注到此次回函中,振兴集团所持股份被轮候冻结的情形较前次大幅减少,要求公司说明原因。

在对航运健康的关注函中,深交所要求公司完整披露产权及控制关系,直至披露到自然人、国有资产管理部门或者股东之间达成某种协议或安排的其他机构。并要求航运健康说明,在拟受让的ST生化股份存在质押、冻结及轮候冻结等情形下,对比竞争性要约方式说明协议转让如何更具有确定性和时效性。

深交所表示,此前已要求振兴集团于12月4日前披露简式权益变动报告书,并按要求补充说明协议转让合规性、减持目的等内容,但至今未收到振兴集团提交的回函内容。

佳兆业获得后援

佳兆业通过公告表态后,无异已向浙民投宣战。这家港股上市公司插足ST生化股权之争看似临时起意,实则酝酿已久。

根据ST生化公告的回复函,佳兆业早在今年7月8日就派负责健康产业板块投资的罗军、张广东前往太原拜访振兴集团史跃武,并就收购ST生化股权等事项进行初步接触。

此后7月17日、8月24日、8月29日、8月31日,佳兆业罗军、张广东与振兴集团史跃武曾在深圳就佳兆业收购上市公司股权等事项进行进一步商谈。期间信达深分负责振兴集团债权债务处置项目组人员高慧勤、王凯淇也正式参与。

“今年6月28日浙民投首次提出要约收购后,前来集团询价的不止佳兆业一方,还有一些第三方机构和同行企业。我们最初还是希望通过重组化解危机,但最终没有做成。”闫治仲向记者透露,之所以与佳兆业的股权转让直到11月29日才爆出,一是因为佳兆业与信达身份穿透比较复杂,需要层层审批。另外一方面也是振兴集团一直没有下定决心卖股权,直到要约收购进行到最后,才最终达成协议。

今年6月21日至9月21日,ST生化曾因筹划与山西康宝生物制品股份有限公司的重组事宜而停牌,此后又筹划更换重组标的,拟以发行股份或支付现金方式购买内蒙古维克生生物科技有限公司股权,最终也因各方未达一致而失败。

或许在多方尝试失败及要约收购威胁临近的双重压力下,振兴集团加速了与佳兆业的合作。公告显示,上述三方在11月份密集进行会议决议,最终快速敲定了合作框架并予以公告。

如今,上市公司和原大股东都明确偏向佳兆业,浙民投的第一大股东席位坐得并不踏实。

“目前浙民投天弘实际控制的股份使其已经是第一大股东,但是对于公司的实际控制和管理,还需通过改选董事会,并需要原管理层移交财务账册、印章等,才能最终获得控制权。这一过程中,如果双方发生争执,还会产生其他的纠纷,这此前在资本市场并不乏先例。”

上海明伦律师事务所王智斌认为,如今佳兆业实际控制的股份表决权,与浙民投差距并不大。如果佳兆业持续通过二级市场等渠道增持,上市公司或出现双头股东局面,届时管理层和佳兆业站在一起,那么浙民投想要控制公司依然很难。

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[责任编辑:武辰 PF088]

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