勤上股份又因信披违规被罚 律师认为这些投资者可索赔
2018-01-17 00:01:19
来源:每日经济新闻
原标题:勤上股份又因信披违规被罚 律师认为这些投资者可索赔 每经记者 刘玲 每经编辑 文多 勤上股份
原标题:勤上股份又因信披违规被罚 律师认为这些投资者可索赔
每经记者 刘玲 每经编辑 文多
勤上股份(002638,SZ)2018年1月15日晚公告,称收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》,因公司未按照规定及时披露信息、且存在虚假记载,中国证监会拟对公司责令改正,并对公司、相关责任人给予警告,并处以相应的罚款;同时对公司实控人李旭亮采取终身证券市场禁入措施,对胡玄跟采取五年证券市场禁入措施。
这已非勤上股份第一次收到证监会行政处罚。据了解,2013年5月3日,勤上股份(当时为勤上光电,以下统称勤上股份)收到证监会《调查通知书》,并于次年5月12日,收到广东证监局《行政处罚决定书》;2014年12月1日,勤上股份再次收到证监会《调查通知书》,并于2015年3月17日,收到广东证监局《行政处罚决定书》。
李旭亮被终身市场进入勤上股份此次被行政处罚源于对成都七中实验中学(以下简称成都七中)的收购。据1月15日的公告披露,2016年9月30日,勤上股份和成都高达投资发展有限公司(下简称成都高达)就收购成都七中签署《收购及投资意向书》,双方就成都七中的初步估值、交易方式、业绩承诺、业绩补偿、有效期达成初步意向。
按《证券法》等规定,勤上光电应及时披露此事,但上市公司在近半年之后,即2017年3月11日才披露上述事项。
此外,勤上股份披露的信息还存在虚假记载。具体为,2017年4月22日,勤上股份公告收购成都七中过程时,称在2017年2月17日双方签署《收购及投资意向书》。但实际签署日为2016年9月30,且这两份“意向书”内容一致。
2017年9月8日证监会开始介入,对勤上股份及实控人李旭亮立案调查。
据《行政处罚及市场禁入事先告知书》,证监会对勤上股份责令改正,给与警告,并处以60万元罚款;对李旭亮、胡玄跟、陈永洪给予警告,并分别处以60万元、30万元、10万元罚款。此外,对李旭亮采取终身证券市场禁入措施,对胡玄跟采取5年证券市场禁入措施。上述行政处罚是否对公司产生影响,记者致电勤上股份方面,但是其工作人员称不了解相关情况。
多次被立案调查从公告中透露的信息可见,这已非勤上股份第一次受到证监会行政处罚。
《每日经济新闻》记者梳理发现,2013年5月3日,勤上股份因涉嫌信息披露违法违规,收到证监会《调查通知书》。2014年5月12日,广东证监局下发《行政处罚决定书》,细数勤上股份三大违规行为:关联关系及关联交易未依法披露,未依法披露2009年内销第二大客户,澄清公告中否认与品尚光电存在关联关系。
对于上述违法违规行为,证监局责令勤上光电改正,给予警告,并处以40万元罚款;对李旭亮给予警告,并处以20万元罚款。另有多人也被警告并罚款。
半年多后,勤上股份又再次引起了证监会的关注。2014年12月1日,证监会再次向勤上股份下发《调查通知书》,而被立案调查的原因仍是“涉嫌信息披露违法违规”。
2015年3月17日,广东证监局下发《行政处罚决定书》,指出2013年、2014年勤上股份与其第一大股东东莞勤上集团有限公司(以下简称“勤上集团”) 存在非经营性资金往来情况,并未对该事项履行信息披露义务。责令公司改正,给予警告,并处以50万元罚款。对对李旭亮给予警告,并处以30万元罚款,此外还有多人被警告并罚款,其中就包括胡玄。
律师:这些投资者可索赔如今,勤上股份再次被行政处罚,成为因虚假陈述而三次受罚的上市公司。2017年9月8日,勤上股份被立案调查之时,其股票尚在停牌。但是在11月15日复牌后,勤上股份股价连续三个“一字”跌停。而勤上股份是否会补偿投资者损失?记者将上述问题发送邮件至勤上股份,但是截至发稿并未回复。
广东奔犇律师事务所主任刘国华向记者表示,根据《证券法》及最高人民法院虚假陈述司法解释规定,权益受损的投资者可以向虚假陈述的上市公司索赔损失。刘国华认为,这些时间段买入勤上股份的投资者,有次权益:
2016年9月30日到2017年3月11日期间买入勤上股份股票,并在2017年3月11日之后卖出或持有该股票的受损投资者;
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