深、沪交易所：要求券商做好乐视网等公司的风险提示

中证君从多家券商处了解到，各家券商营业部这两天“动员”了所有渠道，指派专人负责，向投资者提示乐视网等股票风险。

身处风口浪尖的乐视网24日复牌后连续跌停，让参与其中的投资者再次深切感受到“股市有风险、入市需谨慎”。

中证君25日独家获悉，深、沪交易所近日已分别发文要求券商做好乐视网、*ST昆机、*ST吉恩相关投资者管理工作，提示投资风险。

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深交所发布的《关于做好“乐视网”股票交易相关客户管理工作的通知》要求，会员应当密切关注乐视网上市公司近期发布的风险提示、复牌等公告，通过公司网站、行情系统或网上交易系统、微信、微博及营业部现场等多种渠道，提示客户及时查阅。

通知指出，会员应当认真梳理乐视网股票交易相关客户的情况，特别关注融资融券业务持有担保品且有融资负债的客户、股票质押回购业务持有质押合约的客户、经纪业务持股数量较多客户的交易情况和情绪反应，及时提醒关注上市公司发布的风险提示公告，认真妥善处理客户咨询与投诉，积极做好客户服务和沟通解释工作。

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某券商营业部负责人介绍，营业部共有十几名乐视网投资者，其中还包括2名两融投资者，目前均已通过电话等方式通知到投资者。

中证君了解到，在乐视网复牌前一天，有券商内部紧急通知：“乐视网明天就复牌，请营业部安排专人筛选持有客户情况，务必做好股票复牌后投资者安抚等相关工作。”

上海某券商人士告诉中证君，24日复牌当天，公司已对投资者做风险通知，提示该上市公司停牌时间较长，停牌期间公司基本面和市场发生重大变化，有基金公司将乐视网估值下调至3.91元附近。公司此前已发布过一些研究报告，提示投资者查阅。

数据显示，24日复牌当天，乐视网成交额为3351万元，截至25日收盘，降低到995.3万元，收盘价为12.42元/股。

上述券商人士介绍，公司也注意到24日有投资者买入，对此，公司看到买入记录后，要求营业部进行回访，询问买入意图，提示理性投资。

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就*ST昆机和*ST吉恩两家上公司，上交所近日也向各会员单位发出《关于做好*ST昆机和*ST吉恩存在终止上市风险投资者提示工作的通知》，《通知》指出，2018年1月10日沈机集团昆明机床股份有限公司（证券简称*ST昆机）发布重大退市风险提示公告。2018年1月13日，吉林吉恩镍业股份有限公司（证券简称*ST吉恩）发布股票终止上市风险提示公告。

通知表示，为保护投资者尤其是中小投资者合法权益，请各会员单位关注*ST昆机和*ST吉恩的有关公告，通过张贴公告、电话、短信、邮件等多种有效方式，提示投资者（特别是持有*ST昆机和*ST吉恩两家公司A股股票的投资者）关注两家公司的有关公告，持续充分地向其提示*ST昆机和*ST吉恩两家公司A股股票存在可能被终止上市的风险，做好投资者风险提示等服务工作。

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中证君了解到，有券商要求，分支机构应指派专人主动关注*ST昆机和*ST吉恩两家公司发布的相关提示公告，并及时做好客户筛选以及风险提示工作等。同时务必做好相应的提示留痕工作。

就ST公司风险提示工作，有券商人士向中证君介绍，公司会在系统里把持仓客户名单拉出来，通知提示业绩风险、退市风险等。 “也遇到有投资者说，要博重组的机会，我们会提示重组存在重大不确定性。”

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资料显示，*ST昆机和*ST吉恩两家上市公司已分别于2017年4月24日、2017年4月28日停牌至今，停牌前股价分别为6.44元/股、6.74元/股。

业绩方面

   *ST昆机

2014年、2015年、2016年已连续三年亏损，2017年前三季度归属于股东的净亏损为2.01亿元，预计公司2017年度不能盈利。

   *ST吉恩

2014年、2015年、2016年连续三年亏损，2017年前三季度累计亏损9.46亿元，预计2017年年度经营业绩为亏损。