证监会通报证券业现场检查情况 西南证券被公开谴责
2018-01-26 16:31:41
来源：中国网财经
原标题：证监会通报证券业现场检查情况 西南证券被公开谴责 中国网财经1月26日(记者陈娟娟)证监
原标题：证监会通报证券业现场检查情况 西南证券被公开谴责
中国网财经1月26日(记者陈娟娟)证监会今日通报证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动现场检查情况。证监会新闻发言人高莉表示，自查阶段，共有165家证券公司和基金公司子公司对自身投行类业务内控情况和2015年-2016年项目执业情况进行了全面、系统风险排查，基本做到了主动报告问题，积极有效整改，主动化解潜在风险。
根据违规问题的情形不同，证监会拟采取相关措施并计入诚信档案。一是对西南证券采取公开谴责并责令改正；二是对国海、中金、华林等3家证券公司分别采取责令限期改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施；对国金、天风等2家证券公司分别采取出具警示函的监督管理措施。
(责任编辑：刘小菲)
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