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华泰资管因投资者适当性管理落实不到位遭证监会警示


来源:凤凰网财经

凤凰网财经讯 3月13日,证监会上海监管局对华泰资管采取出具警示函措施。监管局表示,经查,华泰证券(上海)资产管理有限公司在业务开展中存在以下问题:一是投资者适当性管理落实不到位,存在风险测评问卷填写

凤凰网财经讯 3月13日,证监会上海监管局对华泰资管采取出具警示函措施。监管局表示,经查,华泰证券(上海)资产管理有限公司在业务开展中存在以下问题:一是投资者适当性管理落实不到位,存在风险测评问卷填写不完整、部分客户信息填写前后矛盾等问题。二是投资、交易制度不健全,存在交易对手管理薄弱、债券信用评级管理未全面覆盖、询价管理不规范、异常交易管理不到位等问题。

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[责任编辑:荣辛 PF049]

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