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界龙实业违规被处罚1234万元!内幕交易何时是个头!


来源:券业观察

又一波内幕交易被处罚了。3月26日晚间,上海证监局发布行政处罚决定书,坐实了界龙集团内幕交易“界龙实业” 等违法事实,该案由集团实控人董事长费钧德、副董事长费屹立幕后

又一波内幕交易被处罚了。3月26日晚间,上海证监局发布行政处罚决定书,坐实了界龙集团内幕交易“界龙实业” 等违法事实,该案由集团实控人董事长费钧德、副董事长费屹立幕后操控,最终集团与控股股东共计被证监局罚没1234万元。

内幕交易全过程

时间追溯到2年半以前,彼时,以包装印刷起家的界龙实业没有脚踏实地的发展自身的主业,干起了内幕交易的勾当。

2015年6、7月份,界龙集团董事长、上海界龙实业集团股份有限公司(以下简称界龙实业,公司第一大股东为界龙集团)实际控制人费钧德得知李某芬要转让其实际持有的上海伊诺尔实业集团有限公司、上海伊诺尔防伪技术有限公司、北京伊诺尔印务有限公司(以下简称伊诺尔)股权的事项,随后请上海印刷业协会秘书长傅某代为联系相关事宜。

2015年11月份,李某芬主动联系费钧德,称愿意和界龙实业商谈股权转让事项,之后双方进行了初步接触。

2016年1月6日,伊诺尔方李某芬、李某华、杨某同界龙实业方费钧德、费屹立、楼某良、薛某及海通证券顾某、张某慧在界龙实业会面,各方就受让价格初步达成一致,并确定由界龙实业聘请中介机构对伊诺尔进行尽职调查。

2016年2月,界龙实业聘请的海通证券等中介机构开始对伊诺尔开展尽职调查。2016年3月初,尽职调查结束,界龙实业同伊诺尔开始就具体的交易价格和条款进行谈判,双方最终就交易价格及相应的盈利承诺达成一致。

2016年3月21日收盘后,界龙实业申请停牌。2016年3月26日,界龙实业发布《2016年度非公开发行A股股票预案》等多个公告,披露了界龙实业拟非公开发行股票募集资金用于收购伊诺尔的预案。

界龙实业非公开发行股票募集资金收购伊诺尔事项,属于《证券法》第六十七条第二款第(二)项规定的重大事件,构成《证券法》第七十五条第二款第(一)项规定的内幕信息,内幕信息的形成不晚于2016年1月6日,公开于2016年3月26日。费钧德、费屹立作为界龙集团董事长及副董事长、总经理,是内幕信息所涉收购事项的主要决策者、推动者,全程参与收购事项,为内幕信息知情人,知悉该内幕信息的时间不晚于2016年1月6日。

在上述内幕信息敏感期内,界龙集团通过自有证券账户于2016年1月27日至2月15日累计买入“界龙实业”股票1,020,000股,通过“费某娟”证券账户于2016年1月27日至29日累计买入“界龙实业”股票1,111,218股。截至上海证监局调查日,界龙集团通过自有证券账户买入的“界龙实业”股票尚未卖出, 通过“费某娟”证券账户买入的“界龙实业”股票已于2016年9月21日至30日全部卖出。上述交易累计获利577万元

不过,界龙集团在提交的陈述申辩材料中提出:第一,界龙集团于2016年1月27日至2月15日期间增持“界龙实业”股票系考虑到2016年1月4日股市开始实施熔断制度后,股票市场及“界龙实业”股票均快速下跌,为响应监管层号召,稳定资本市场,维护上市公司股价,保护中小投资者利益而采取的行为,主观上是出于善意,客观上对市场及中小投资者利益也没有产生危害。

第二,界龙集团于2016年1月27日至2月15日期间买入的“界龙实业”股票目前并未卖出,我局对公司违法所得认定方法不当,按照公司收到我局《行政处罚事先告知书》之日的收盘价计算,上述交易共发生亏损1,081万元,实际上并无获利。

第三,我局《行政处罚事先告知书》中拟定的处罚过重,公司自成立至今没有违法违规行为,目前正处于转型发展中,资金方面相当困难,请求对其从轻处罚。

上海证监局认为,界龙集团内幕交易的客观事实清楚、证据充分,该局按照证监会统一的计算方法和计算标准,经核查,对当事人的违法所得金额计算结果无误。因此,对当事人关于本案事实认定及违法所得计算方面的陈述申辩理由不予采纳。考虑到具体情节,上海证监局对当事人陈述申辩理由部分采纳,将罚款金额作出相应调整。

最后,上海证监局决定:对界龙集团非法利用“费某娟”、“孙某波”账户进行交易的行为,根据相关规定,对界龙集团责令改正,并处以10万元罚款;对费钧德、费屹立给予警告,并分别处以5万元罚款。并且,对界龙集团内幕交易“界龙实业”股票的行为,根据《证券法》相关规定,没收违法所得577万元,并处以罚款577万元;对费钧德、费屹立给予警告,并分别处以30万元罚款。

界龙实业曾经的光环

上海迪士尼落户在界龙总部附近,界龙实业因此被市场封为迪士尼概念第一股。界龙实业董事长费屹立曾表示,上海2017年最后一块文创园牌照属于界龙,这是实打实的利好消息。

未来上海将聚焦影视、演艺、动漫游戏、网络文化、艺术品交易、出版、创意设计、文化装备等八大产业板块。浦东新区设立文创基金,用于引导支持优秀的文创项目。”费屹立认为这不仅仅是一次“腾笼换鸟”,更是通过打造一个高端的文化创意产业园,为上市公司的未来发展提供稳定的利润“源泉”。

目前界龙实业拟转型为文创产业园区的地块占地面积约为14.64万平方米,建筑面积超20万平方米。“现在在文创园区域内的公司下属企业累计年产值约为10亿元,但净利润率很低;转做创意产业园后,净利润率会非常高,远超现有的利润水平。”

为了转型,界龙实业为此在2017年年底出让上海龙樱彩色制版有限公司100%股权,转让价5280万元,获得股权转让投资收益4746万元。

转型方向已定,如果进展顺利,文创产业园项目将在2018年改建、2019年招商、2020年运营,预计成熟期每年经营性收入(含租金)将很可观。

然而在展望美好的时候,却因内幕交易受到了一笔大罚单,不知道对现在的界龙实业来说,该如何应对。

2017年度公司实现营业收入133,413万元,比去年同期减少39,895万元,下降23.02%,其中彩印包装装潢主营业务收入比去年同期增加2,986万元,增长3.36%,房地产板块主营业务收入比去年同期减少44,050万元,下降57.65%,减少的主要原因是本年减少了动迁房收入。

经营业绩方面,公司2017年度扭亏为盈,报告期内公司实现净利润2,891万元,比去年同期增加4,281万元,实现归属于母公司股东的净利润3,228万元,比去年同期增加4,327万元。

截至3月27日收盘,界龙实业的股价为4.87元。

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[责任编辑:杨胜忠 PF090]

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