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当心高危!上市公司被处罚不足两成董秘能免受牵连


来源:董秘学苑

原标题:当心高危!上市公司被处罚不足两成董秘能免受牵连 文/六月雪 董秘越来越成为高危职业,稍不留意

原标题:当心高危!上市公司被处罚不足两成董秘能免受牵连

文/六月雪

董秘越来越成为高危职业,稍不留意,往往就会被牵连一起受罚,国民技术4月23日公告收到证监会的《行政处罚事先告知书》,公司因为重要的《补充协议》没有及时披露被证监会行政处罚罚款30万,而时任董事会秘书刘红晶则被认为“负责组织协调公司信息披露事务,知悉、参与了涉案补充协议的签订,却未依法及时报告董事会并督促公司披露,是违法行为的其他直接责任人员,被给予警告,并处以10万元罚款。

对于某些上市公司的董秘来说,其实工资并不高,10万元罚款也是有点疼的,当然,更重要的是,除了罚款外,职业生涯中有了被证监会行政处罚的一页,这也是一个职业的灰点。

其实,类似国民技术前董秘刘红晶这种被公司牵连受罚的案例很常见,尔康制药在4月18日公告了《行政处罚事先告知书》,公司因为虚增利润和收入被证监会行政处罚60万,董事会秘书罗琅也被给予警告,并处以10万元罚款,罚单甚至连罗琅被处罚的原因都没有说明,直接就是作为其他责任人一起受罚。


据董秘学苑统计,自2017年以来,包括国民技术和尔康制药在内,两市约有28家上市公司因为信息披露违规被证监会行政处罚,其中仅仅只有6家上市公司董秘免于被牵连处罚,上市公司因为信息披露违规被罚的情况下,董秘被牵连的概率接近了8成。


从董秘被罚的程度上看,一般都是给予警告,3万-20万元的罚款,而违规内容的认定上,主要以未尽勤勉、在虚假披露的报告书签字了、作为直接负责信息披露的主管人员等。

被处罚的最重的是ST慧球的前董秘陆俊安,被给予了终身证券市场禁入,主要原因就是听从鲜言指挥参与主导了1001项奇葩议案的发布和传播。这是完全拿自己的职业生涯在开玩笑。

作为高级管理人员,年报中如果存在虚假记载,董秘大概率也是逃脱不了罚单的,比如宁波中百的年报虚假记载,两任董秘钟山和严鹏都被处罚了,主要原因就是作为高级管理人员在虚假记载的年报上签字了。

虽然有些董秘被罚,因为自己主动参与了违规,但是不得不说,上市公司有很多违规,董秘是并不知情的,或者说是无能为力的,很多董秘被处罚后也做出了申辩,认为自己尽到了自己力所能及的义务,但是证监会一般情况下并不会改判,对于这些董秘,的确应该让公司为自己买好保险。

董秘动态速递

【董秘聘任】任子行聘任李小伟为公司董秘,亚太实业聘任李宝军为公司董秘,中天能源聘任陈正钢为公司董秘,凌云股份聘任翟斌为公司董秘。

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