29日凌晨证监会发布一重磅文件

凤凰网财经29日讯29日0点37分，证监会官微发布《外商投资证券公司管理办法》及证监会答记者问，《外资办法》修订内容主要涉及五个方面，证监会称符合条件的内资主体可依法受让证券公司股权，亦可参股合资证券公司设立。

《外资办法》修订内容主要涉及五个方面：

一是允许外资控股合资证券公司。合资证券公司的境内股东条件与其他证券公司的股东条件一致；体现外资由参转控，将名称由《外资参股证券公司设立规则》改为《外商投资证券公司管理办法》。

二是逐步放开合资证券公司业务范围。允许新设合资证券公司根据自身情况，依法有序申请证券业务，初始业务范围需与控股股东或者第一大股东的证券业务经验相匹配。

三是统一外资持有上市和非上市两类证券公司股权的比例。将全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例调整为“应当符合国家关于证券业对外开放的安排”。

四是完善境外股东条件。境外股东须为金融机构，且具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平。

五是明确境内股东的实际控制人身份变更导致内资证券公司性质变更相关政策。

《外资办法》出台后，我会相应更新证券公司设立审批等行政许可服务指南，符合条件的境外投资者可依照《外资办法》和服务指南的要求，依法报送合资证券公司的设立等申请。

证监会就《外商投资证券公司管理办法》答记者问

1、问：《外商投资证券公司管理办法》出台后，何时可以向证监会提交申请。当前是否有公司提出相关诉求？

答：证监会已正式发布《外商投资证券公司管理办法》，并相应更新证券公司设立审批等行政许可服务指南。即日起，符合条件的境外投资者可根据本《办法》和服务指南的要求，向证监会提交变更公司实际控制人或者设立合资证券公司的申请材料。在本《办法》征求意见过程中，欧洲及亚洲等地多家大型金融机构已向我会了解、征询有关公司设立和股权变更情况，并多次表示正在积极准备相关材料，拟提交相关申请。证监会待收到他们的正式申请文件后，将据本《办法》积极推进审核工作。

2、问：本次对外开放，允许外资持有基金公司股权比例达到51%。请问对基金业对外开放安排何时落地？

答：《证券投资基金管理公司管理办法》规定，中外合资基金管理公司外资持股比例或者拥有权益的比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国证券业对外开放所做的承诺。基金管理公司对境外投资者进一步开放，允许外资持股比例达到51%，不涉及对现有规则的修改。符合条件的境外投资者已可根据法律法规、证监会有关规定和相关服务指南的要求，依法提交变更公司实际控制人或新设合资基金管理公司的申请材料。

3、问：我们了解到，部分内资机构也有进入证券行业的意愿，请问是否有相关安排？

答：目前，符合条件的内资主体可依法受让证券公司股权，亦可参股合资证券公司设立。近期，证监会正就《证券公司股权管理规定》公开征求意见，进一步完善股东资格条件、股权管理相关要求等。规定出台后，证监会将进一步统筹相关整体安排。

解读：

早前据澎湃新闻记者的不完全统计，最先有望分得新政策一杯羹的合资券商有东方花旗证券、高盛高华证券、华菁证券、摩根士丹利华鑫证券、瑞信方正证券、瑞银证券、申港证券、中金公司、中德证券等共计9家，其股东信息如下表所示。

资料图

不妨留意的是，上述合资券商的中资股东之中，有不少都是目前A股上市的券商股公司，除了华鑫股份，还有东方证券（600958）、方正证券（601901）、山西证券（002500），此外，中金公司则在港股上市，代码为03908.HK。