老牌私募1个月内连领两罚单 操纵市场罚没过亿
2018-05-08 11:16:27
来源:
中国网财经
原标题:老牌私募1个月内连领两罚单 操纵市场罚没过亿 不出一个月,私募机构广州安州投资管理有限公
原标题:老牌私募1个月内连领两罚单 操纵市场罚没过亿
不出一个月,私募机构广州安州投资管理有限公司(简称“广州安州投资”)就领了两张罚单,累计罚没款超过1亿元;总经理王福亮负相应责任,累计被罚100万元。
从这两单的处罚结果看,这家私募不仅未按规定披露超比例持有“京山轻机”等股票,还利用旗下22个产品所开立的25个账户,两个月间频繁操纵“节能风电”获利5000多万元。王福亮作为广州安州投资的实际控制人需承担相应责任,并被证监会作出相应处罚。
因操纵市场罚没过亿
中国基金业协会上的备案信息显示,广州安州投资成立于2005年4月30日,备案于2014年4月17日,公司注册资本为2100万元,公司旗下备案的私募产品多达35只。公司法定代表人叫陈某庚,王福亮在公司高管之列,并不具备基金从业资格。
证监会表示,虽然私募基金管理人备案信息上王福亮被登记为总经理,但是从公司的会议纪要、盖章资料、产品合同签字等多个方面,还有广州安州多名投资经理、交易员及研究部员工的相关询问笔录,均指认王福亮为广州安州实际控制人,负责产品投资交易决策等业务。
4月11日,广州安州投资因市场操纵被罚没了过亿资金。该罚单于5月4日公布于证监会官网。具体处罚细则如下:没收广州安州违法所得50,574,392.64元,并处以50,574,392.64元罚款;对王福亮给予警告,并处以60万元罚款。
经查明,广州安州投资实际控制“广州安州-安州价值优选2号证券投资基金”(以下简称安州优选2号)等22个产品所开立的25个账户(含普通账户和信用账户,简称账户组),在2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日采用尾市拉抬、盘中拉抬等方式操纵“节能风电”价格。
上述22个产品是广州安州投资与广发证券、中信建投、招商银行等合作发起设立的管理型基金或结构化信托产品。除安州优选8号、安州优选13号、安州优选16号外,账户组中的其他19个产品的管理人或投资顾问均为广州安州投资,并在中国证券投资基金业协会备案。
此前已遭重罚
就在4月3日,证监会刚对广州安州投资开出一张罚单,并于4月9日公布于证监会官网。
经证监会查明,2014年9月至2015年6月,广州安州投资管理和控制的29个产品,涉及32个证券账户(含普通账户和信用账户,以下简称广州安州账户组),在持有“京山轻机”、“经纬纺机”、“苏州固锝”和“中核钛白”等4家公司股票分别达到上市公司总股本的5%时,未依法履行报告、通知及公告义务。
调查显示,广州安州投资账户组包括“广州安州投资管理有限公司-安州价值优选1号证券投资基金”(含普通证券账户及信用证券账户)“广州安州投资管理有限公司-安州价值优选2号证券投资基金”(含普通证券账户及信用证券账户)“中信安州价值优选7号风险缓冲证券投资集合资金信托计划”“中信安州价值优选11号风险缓冲证券投资集合资金信托计划”“中信安州价值优选12号风险缓冲证券投资集合资金信托计划”等。
证监会表示,虽然29个产品中有7个产品分别由广州福达和惠州安州担任投资顾问,但有客观证据证明,广州安州投资实际为这7个产品的投资顾问,投资决策由广州安州投资决定。剩下的22个产品的基金管理人或投资顾问均为广州安州投资,并在中国证券投资基金业协会备案。可以说,广州安州投资作为29个产品的基金管理人、投资顾问或实际发挥投资顾问作用的管理人,实际控制了广州安州投资账户组的投资与交易决策过程。
在拥有了产品和账户组后,广州安州投资持有“京山轻机”、“经纬纺机”、“苏州固锝”、“中核钛白”等股票,但当上述股票的持股比例超过各自总股本的5%时,广州安州投资却未进行书面报告,通知上市公司,并予以公告。证监会认为违反了《证券法》第86条第一款的规定,构成了《证券法》第193条第二款所述情形。
证监会最终对广州安州投资给予警告,并对其超比例持有“京山轻机”“经纬纺机”“苏州固锝”“中核钛白”等4只股票未依法披露的行为分别处以30万元罚款,合计处以120万元罚款。另对王福亮给予警告,并对其作为广州安州投资前述4次超比例持股未依法披露行为直接负责的主管人员分别处以10万元罚款,合计处以40万元罚款。
私募人士如何看?
基岩资本副总裁岑赛铟表示,证监会对于私募操纵市场的严厉打击是对其他市场参与者的震慑。私募基金近年来迅速发展,行业参与者素质良莠不齐,鱼龙混杂,证监会出手打击其中的违法犯罪行为有利于行业的长期稳健发展,有利于维护行业整体上的良好形象。
还有业内人士表示,想要杜绝类似操纵市场的行为,最重要的还是要靠监管机构织好安全网,让犯法的代价变得很高,让人不敢犯法,操纵市场的情况自然也就会变得少了。虽然说到底,减少操纵市场的行为的确要依靠基金公司、从业人员的自律,但是这本身就是不靠谱的,在利益面前谁都可能犯错,所以只能靠监管部门的努力。
(责任编辑:王擎宇)
为您推荐
热门文章
-
华为发布一重磅芯片!全新供应商名单曝光
-
暴涨1700%,“血洗”华尔街!美国散户史诗级抱团,“干翻”对冲基金
-
“妖股”暴涨300%!美国散户抱团打爆华尔街空头,白宫监管急发声
-
“敦煌毁林案”:13300亩还是6000亩?有图有真相!
-
原董事长被查、两名前高管被立案!62年老牌企业怎么了?还有多少雷?
-
突发退市警讯!曾与中兴、华为并列,这家昔日的电信巨头能否断臂逃生?
-
澳方希望中方取消对其煤炭进口的禁令,商务部回应
-
55万股民“哭了”!又一批爆雷股:巨亏超100亿!更有强平、退市在即
-
“雷声”不断!一晚21家公司齐发预亏公告,累计亏掉104亿!(名单)
-
燕郊有业主房子免费送,需承担房屋转让费用,还有剩下的贷款
-
新华财经调查|“一瓶难求”的茅台:谁在炒、谁在喝?价格刹得住吗?
-
巨雷接连炸响,这家公司暴亏近25亿!投资者:气得手都在抖!
精彩视频
-
当西安鼓乐邂逅圣彼得堡 俄女大学生惊艳展示“中国古风”
-
拜登签行政令:打击“歧视亚裔”仇外心态
-
萌娃得知不用洗头内心狂喜:捂嘴笑“憋出内伤”
-
佩洛西强势发声:敌人在众议院内部 有议员带枪来上班!
-
男子网恋4年送出200万元,期间女友9位亲人去世,真相让人无语
-
蓬佩奥又来抹黑新疆?这位“00后”哈密小伙有话说
-
89岁老人被送去火化 进焚化炉一刻发现还活着
-
男子小区内遭捆绑殴打后死亡,姐姐:小区里多次发生业主被打事件
-
高速上倒车为捡猪 货车司机被扣12分
-
美国真实意图是解体中国?崔天凯挑明美方危险做法 铿锵发声
-
男子骑车摔倒后立马后退 几秒后火车开来把摩托碾得粉碎
-
白宫前顾问发女儿半裸照引争议 警方介入调查
凤凰财经官方微信