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香港证监会处罚花旗 为瑞金矿业做上市保荐人工作缺失


来源: 凤凰国际iMarkets

凤凰国际iMarkets讯 据彭博,香港证监会在网站发布新闻稿表示,与花旗环球金融亚洲有限公司就其作为瑞金矿业有限公司上市申请保荐人的关注事项达成解决方案,对花旗作出谴责及罚款5,700万港元。

证监会调查发现,花旗未对瑞金矿业的客户进行充分及合理尽职审查,并且未在瑞金矿业上市申请的保荐人工作中妥善监管其员工

证监会在达成解决方案时考虑了所有情况,包括这次上市申请是证监会首次及唯一一次对花旗作为上市保荐人的工作感到关注。

[责任编辑:武辰 PF088]

责任编辑:武辰 PF088

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