屡罚屡犯 “香水大王”周信钢举牌线上的投资套利
2018-05-24 10:39:06
来源:
财知道网
原标题:屡罚屡犯 “香水大王”周信钢举牌线上的投资套利 “香水大王”周信钢又“不小心”举牌了!他
原标题:屡罚屡犯 “香水大王”周信钢举牌线上的投资套利
“香水大王”周信钢又“不小心”举牌了!他因此又领到了一张罚单。
山东证监局近期开出一张罚单,因周信钢及其一致行动人举牌康跃科技瞒而不报,监管部门开出了共计40万元的罚款。
上证报记者梳理发现,自2007年踏足资本市场以来,周信钢在“举牌不报”及“短线交易”两条违规红线上栽了好几个跟头,领到多张罚单。但在“不小心举牌”的托词下,周信钢的投资策略颇为独到,即善于押注小市值谋求重组套利。
周信钢“屡罚屡犯”
山东证监局的行政处罚书显示,自2014年9月24日起,周信钢及其妻女李欣、周晨的共7个账户交易康跃科技股票,至2016年7月25日合计持股4.9909%;2016年7月26日,周信钢操盘的雷奥3期基金账户又买入0.2458%的股份,持股比例升至5.2367%,突破举牌线。
证监部门认定,周信钢方面合计持有康跃科技股票达5%时,未及时报告、公告,违反了证券法的相关规定。据此,山东证监局对雷奥投资、周信钢给予警告,并分别处以30万元、10万元罚款。周信钢申辩称,南京雷奥由中国银河资管全权负责基金外包服务,由于内部信息未能与周信钢本人及时沟通,导致发生违规事项。对此,山东证监局未予采纳。
其实,周信钢是“老江湖”了,在举牌线上违规也非首次。
早在2007年10月,周信钢利用一家三口及南京欧亚、圣美伦等5个证券账户交易美欣达(现名“旺能环境”)股票。持股比例达到5%时,未及时履行报告和信息披露义务,也未停止买卖股票。2011年,证监会向周信钢开出罚单,给予警告并处30万元罚款。当时,周信钢申辩称,自己不熟悉证券法,且所持股份没有卖出一直为亏损状态,请求给予减免罚款,证监会未予采纳。
2014年,周信钢家族账户组在交易永利带业(现名“永利股份”)、海联讯股票时,又出现了达到举牌线未及时披露的违规事项,还有短线交易,受到上海证监局警告及罚款。
最离谱的一次发生在2016年。当年12月,新元科技披露,周信钢家族及一致行动人账户在当年3月就构成了举牌,却一直未履行披露义务,且后续又进行了增减持操作。至当年12月8日,周信钢家族的持股跃升至7.87%。为此,2017年1月,深交所发布监管动态,对周信钢及其妻女三人账户限制交易。
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