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违反反洗钱规定 不足一月浦发银行连吃两张罚单


来源: 看财经

央行相关分支机构公布的信息显示,近日有5家银行因违反反洗钱规定而受到了行政处罚。5家银行行政处罚罚款合计高达245万元,其中处罚最大的一单为浦发银行(600000.SH)重庆分行,处罚金额为96万元,相关责任人则被处罚4万元。

不到一个月的时间,浦发银行已第二次因涉及违反反洗钱规定受到处罚。此前,8月1日,央行公布的罚单中,浦发银行也为处罚金额最大的一单,处罚金额合计为170万元,相关责任人则共处以18万元的罚款。具体违法行为类型则为:未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易。

大汪哥点评:严监管态势下,考验的是金融机构反洗钱工作水平。

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