几乎板上钉钉中信证券两融案因何惊天大逆转？
2018-11-05 20:04:00
来源：
21世纪经济报道
作者：
李维
记者李维北京报道
中信证券两融开户案突然迎来大逆转。
11月5日，中信证券公告称收到证监会的结案通知书（结案字[2018]18号），其中提及“经审理，中国证监会认为公司的涉案违法事实不成立，决定该案结案。”
中信证券两融违法服务案在三年前。
2015年11月，中信证券由于曾为司度（上海）贸易有限公司（下称司度）提供两融交易服务进行立案调查。
调查过程中，证监会起初作出中信证券为司度提供的两融服务存在违规的判断，并于2017年向中信证券开出了《行政处罚事先告知书》（下称告知书）。
证监会彼时认为，中信证券为司度开立可供两融交易的信用账户存在违规行为。
据告知书披露，司度开立普通证券账户的时间是2011年2月23日，而信用账户开立时间则为2012年3月12日，两者相隔为1年零21天；而根据监管要求，普通账户开户满半年后方可开立信用账户，中信证券显然并未违反这一要求。
不过，21世纪经济报道记者注意到，彼时告知书认定中信证券违规时，是以“从事证券交易时间连续计算”的方式来进行判断的，但该条件并非有监管明文规定。
“当时监管层认为有人在做空，所以对参与司度公司交易的券商都进行了严查。”汇金系一家券商营业部人士指出。
“‘在公司开户满半年（试点期间，开户满18个月）’为开立信用账户的条件之一，中信证券在司度从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下，为司度提供融资融券服务，于2012年3月12日为其开立了信用证券账户。2012年3月19日，中信证券与司度签订《融资融券业务合同》，致使司度得以开展融券交易。”告知书彼时指出。
在上述告知书中，证监会对中信证券做出合计达3.7亿元的罚没款项。
如今，昔日的监管判罚如今迎来平反。
“这说明普通账户、信用账户的计算时间还是没有按照从事证券交易时间连续计算，如此一来，中信证券的开户违规也就不成立了。”北京一家中型券商非银金融分析师表示。
（编辑：朱益民）
[责任编辑：葛瑶 PF027]
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