12月券商评测结果出炉！申万宏源、中信建投、上海证券分列前三
2019-01-16 10:36:02
来源：
读懂新三板
1月15日，新三板2018年12月份券商评测结果出炉，申万宏源再次排名第一，中信建投时隔一个月再次冲
1月15日，新三板2018年12月份券商评测结果出炉，申万宏源再次排名第一，中信建投时隔一个月再次冲进前五，位列第二，上海证券排名第三，东莞证券、华安证券并列第四。
值得高兴的是，2018年主办券商的执业质量提升明显，10月29条负面行为创年内最低，12月同样以29条负面行为为2018年券商们的表现画上了完美句号。
新的一年新的开始，各位主办券商加油了！
/ 01 /
申万宏源“三连冠”
2018年12月份共有102家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）、东方花旗、申万宏源西部证券以及华泰联合证券四家证券并入其母公司评价，实际列示98家主办券商评价结果。
申万宏源以108.5点的成绩拿下“三连冠”。在基础评价得到满分的情况下，申万宏源证券在研究报告数量、做市即时性指标、推荐有行为公司家数、净承接督导家数、发行次数以及做市成交量等6项业务中获得了8.5点加分。
中信建投、上海证券排名第二、第三，东莞证券、华安证券并列第四。值得注意的是，这四家券商的基础评价也均得到了满分。
综合来看：
48家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比48.98%；
28家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比28.57%；
13家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比13.27%；
9家主办券商评价点值在70以下，占比9.18%。
与2018年11月相比，评价点值在80（含）-90点之间的券商数量减少了6家，90点以上的第一梯队券商增加了5家。
/ 02 /
注意！推荐后督导成“重灾区”
12月份共记录负面行为29条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为30条，涉及24家主办券商。下面这些负面行为，券商们要注意了！
其中，推荐后督导类负面行为最多，有14.5条，占比达48.33%。
读懂君发现，主办券商主要是因为“日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理”和“对信息披露文件进行线上或线下更正，且未尽事前审查职责”，各6条。
出现这种错误的券商不少，券商们显然要多加注意。
交易业务犯错次数紧跟其后，12条也不算少，占比达40%。负面行为最多的是“前次做市申报撤销或申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价”，达9条。
推荐挂牌类2条，占比6.67%，其中有主办券商因“申报主体不符合挂牌条件，仍予以推荐申报”而被扣分。
综合管理类1.5条，尽管占比最低，但还是要多加留意，犯错较多的是“业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误”。
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