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前摩根士丹利高管因内幕交易被终身市场禁入

2013年03月06日 03:09
来源:每日经济新闻 作者:曾子建

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每经记者 曾子建

3月4日,香港证券及期货事务监察委员会 (以下简称香港证监会)发布公告称,终身禁止摩根士丹利亚洲有限公司(摩根士丹利)前董事总经理杜军重投业界。据香港证监会的公开信息显示,2008年7月首次有内幕交易者被定罪之后,到2009年10月,杜军是经香港证监会调查后被裁定内幕交易罪名成立的第10名证券界人士。

据 《每日经济新闻》记者了解,2007年,摩根士丹利亚洲有限公司前董事总经理杜军在上市公司中信资源控股有限公司(01205,HK)一项收购交易进行期间,购入8600万港元中信资源股份,凭借这一收购消息,杜军从中获利3340万港元。然而,最终杜军为此付出了被判处6年监禁的代价。

9次买入获利3340万港元/

本周一,香港证监会正式宣布,证监会就杜军对中信资源控股有限公司的股份进行内幕交易展开的刑事法律程序已结束,现对其采取“终身禁止重投业界”的处分。

一谈起“杜军案”,香港证券界人士大多较为熟悉。“这在当时是非常轰动的案件,”香港某券商一位分析师陈先生表示,2008年熊市开始之后,香港证监会开始加大对内幕交易的打击力度。“2009年,香港还上映了一部电影《窃听风云》,或许反映了当时香港证券界的一个侧面。”陈先生告诉《每日经济新闻》记者。

杜军,究竟何许人也,2007年,他又是如何通过内幕交易从中获利的?昨日,《每日经济新闻》记者查阅香港证监会多份文件以及此前的媒体报道,将整个案件进行还原。

公开资料显示,2004年2月12日到2007案发期间,杜军隶属于摩根士丹利。在此之前曾经先后就职于另外两家国际大投行。

2007年2月15日至4月30日期间,杜军先后九次买入共2670万股中信资源股份,涉及金额达8600万港元。当时,杜军是摩根士丹利一个工作小组的成员,他的责任正是向中信资源就收购中国油田资产的建议交易提供意见。

中信资源在2007年5月9日公布有关收购交易,杜军随后卖出先前买入的1300万股中信资源股份,获利3340万港元。股价走势显示,2007年2月15日杜军首次买入时,中信资源报收3.01港元,到5月9日股价涨到4.19元(均为收盘价),期间累计涨幅近40%。

证监会公开信息显示,就在杜军卖出部分中信资源后不久,证监会在同年6月20日对其涉嫌就香港上市股份进行内幕交易展开调查。2007年7月27日,杜军因涉嫌内幕交易,其4659.5万元资产被法院冻结。

据香港证监会披露,杜军在调查期间,曾经对证监会执行搜查令及将面见过程录音的权力提出质疑。此外,杜军更指证监会及案件的首席调查员行事不当,因而申请司法复核。

杜军在证监会完成调查后离开香港,证监会之后在警方商业罪案调查科的协助下检控杜军。杜军在2008年7月10日从北京抵港时在香港国际机场被拘留,翌日在东区裁判法院出庭。法院禁止杜军离开香港,并命令杜交出旅游证件,待案件排期审讯。个案其后移交区域法院审理。

香港券商的内控体系/

杜军的内幕交易发生数月后就案发,那么,为何香港证监会能够如此迅速就掌握杜军涉嫌内幕交易的信息?

实际上,香港证监会是接到摩根士丹利举报后才介入调查此案。据媒体当时报道,大部分证据是由摩根士丹利收集的,而后转交给香港证监会,递交时间为2007年5月。之后两方在一起查看证据是否属实以及判断是否要控告杜军。最终他们达成一致向杜军提起诉讼。

据《北京青年报》此前报道,根据摩根士丹利的要求,员工在入职时不仅要申报所持有的股票,还要在规定期限内将股票转移到在公司开设的账户中。此外,员工家属及亲戚也会被要求只能在摩根士丹利开户交易。内部员工欲交易股票时,必须先提出交易数量的申请,获得合规部门批准以后,交由公司自己的交易员执行。

尽管摩根士丹利对于杜军案的调查起到了关键作用,但其内控体系在当时依然受到业界质疑,认为摩根士丹利的揭发行为似乎太过滞后。

即便如此,有业内人士还是认为,和内地规定从业人员禁止炒股相比,香港券商的内控体系更值得借鉴。内地证券界长期以来禁止从业人员炒股,但从业人员的内幕交易依旧屡禁不止,而且如果使用他人账户交易,使得监管机构更难发现。而类似摩根士丹利的内控体系,香港券商多数要求职员本人必须在所在券商开户,这样虽然没有禁止从业人员炒股,但对从业人员交易行为的监控更有力度,这也值得内地监管机构借鉴。

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