黑加仑奖|谁是违规之王？ 2018年十大违规A股公司评选开启

A股违规之王期待您的宝贵一票

凤凰网财经启阳路4号出品文|彭彬杨芳田牧张军李军媚

今年，是改革开放40年，资本市场设立28年。

根据中登公司数据，截至2018年12月7日，中国资本市场投资者合计1.46亿人，其中A股投资者1.45亿人。

28年间，中国资本市场从无到有，从资本弱国到资本大国，A股的任何一个波动，都会影响到千家万户。中国资本市场发展堪称一个奇迹。

诚然，相比欧美资本市场，A股仍在高速成长之中，依然有许多不完美，无数的大鳄，妖精兴风作浪。

“严”，这是2018年监管关键词，2018年是极不平凡的一年。在一行两会以及各地的努力下，多家上市公司原形毕露，资本市场风气为之一新。凤凰网财经启阳路4号统计发现，截至2018年12月17日，A股有141家公司被公开处罚，合计处罚逾百亿。*ST吉恩、*ST昆机等一批A股不死鸟被强制退市。

值得一提的是，今年11月，被誉为“史上最严退市新规”出台了！沪深交易所退市新规主要明确了证券重大违法和社会公众安全重大违法两类强制退市情形。特别是对于上市公司严重危害市场秩序，严重侵害社会公众利益，造成重大社会影响的，专门作为一类退市情形进行规范。退市新规规定，因欺诈发行而退市的公司不得重新上市，一退到底。

随后，深交所正式启动对长生生物重大违法强制退市机制，*ST长生成为首家因重大违法而被强制退市的上市公司。

岁末将至，为了净化资本市场，提高投资者维权意识，保护投资者权益，凤凰网财经启阳路4号启动“黑加仑奖|2018年十大违规A股公司评选”。

本次候选企业，均为2018年（截止2018年12月17日）公司本身和控股参股公司被处罚金额在100万（含100万）以上的上市公司，共有41家公司入围。

本次活动采用读者推荐和专家评选相结合的方式，最低投一家公司，可多选，读者可通过以下方式参与:

凤凰网、凤凰新闻客户端微信：启阳路4号、凤凰网财经新浪微博@凤凰网财经@启阳路4号

此外，读者可直接在文末参与投票，此次评选最终将于2018年12月31日晚12时截止，并于2019年1月份评选出“2018年A股上市公司十大违规之王”。

候选公司名单：

*ST长生、浦发银行、招商银行、兴业银行、中弘退、安泰科技、民生银行、南京银行、海联金汇、中信银行、国信证券、露天煤业、东方证券、光大银行、交通银行、ST辉丰、西陇科学、特一药业、亚邦股份、*ST中绒、闰土股份、中色股份、正邦科技、科融环境、西部黄金、海南海药、渤海股份、雷科防务、新兴铸管、联化科技、祥源文化、美丽生态、上峰水泥、罗平锌电、新华保险、金钼股份、环能科技、绿色动力、中航三鑫、中国银河、信隆健康。

公司处罚信息：

1 *ST长生（长生生物科技股份有限公司）：长生生物及控股子公司长春长生因违规生产、未按规定披露等被罚没91亿元，深交所拟对ST长生股票实施重大违法强制退市，对高俊芳等4人分别处以30万罚款，终身市场禁入。处罚单位为吉林省食品药品监督管理局、国家药品监督管理局和中国证监会。

2 浦发银行（上海浦东发展银行股份有限公司）：浦发银行及浦发银行成都分行因对成都分行内控管理严重失效,授信管理违规等多项违规行为被公开处罚2次，涉及金额5.2亿元，处罚单位为银保监会等。

3 招商银行（招商银行股份有限公司）：招商银行因内控管理严重违反审慎经营规则和违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款等14项违规违法行为被公开处罚6570万元，处罚单位为中国银保监会。

4 兴业银行（兴业银行股份有限公司）：兴业银行因重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告，非真实转让信贷资产和无授信额度或超授信额度办理同业业务等12项违规违法行为被罚5870万元，处罚单位为中国银保监会。

5 中弘退（中弘控股股份有限公司）：中弘退旗下如意岛公司2016年在未取得海域使用权的情况下，擅自在如意岛项目三期工程建设中进行填海占用海域面积被罚3733.08万元，处罚单位为海口市海洋和渔业局。

6 安泰科技（安泰科技股份有限公司）：安泰科技参股子公司安泰生物生产不锈钢Z型支架Ni含量不合规定，委托无医疗器械生产资质公司生产银汞胶囊被罚3453.2万元。处罚单位为北京市海淀区食品药品监督管理局。

7 民生银行（中国民生银行股份有限公司）：民生银行因内控管理严重违反审慎经营规则，同业投资违规接受担保，同业投资、理财资金违规投资房地产，用于缴交或置换土地出让金及土地储备融资等违规行为被公开处罚2次，涉及金额3360万元。处罚单位为中国银保监会。

8 南京银行（南京银行股份有限公司）：南京银行镇江分行因违规办理票据业务违反审慎经营原则等被公开处罚3230万元。处罚单位为原银监会江苏监管局。

9 海联金汇（海联金汇科技股份有限公司）：海联金汇旗下公司联动电商因违反了《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国反洗钱法》等规定被予以警告，并罚没合计2424.84万元，处罚单位为中国人民银行营业管理部。

10 中信银行（中信银行股份有限公司）：中信银行因理财资金违规缴纳土地款，自有资金融资违规缴纳土地款和为非保本理财产品提供保本承诺等6项违规违法行为被罚2280万元，处罚单位为中国银保监会。

11 国信证券（国信证券股份有限公司）：国信证券因出具的《华泽钴镍恢复上市保荐书》等涉嫌虚假记载、重大遗漏以及在保荐执业过程中未勤勉尽责被公开处罚，涉及金额为2100万元，处罚单位为中国证监会。

12 露天煤业（内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司）：露天煤业控股参股公司扎鲁特旗扎哈淖尔煤业有限公司因扎矿未办理征占草原审批审核手续，进行矿藏开采和工程建设等被公开处罚，涉及金额为1899.24万元，处罚单位为扎鲁特旗草原监督管理局。

13 东方证券（东方证券股份有限公司）：东方证券控股参股公司东方花旗证券因为粤传媒重大资产重组出具的财务顾问报告存在虚假记载、尽职调查过程中未勤勉尽责等被公开处罚，涉及金额为1785万元，处罚单位为中国证监会。

14 光大银行（中国光大银行股份有限公司）：光大银行因内控管理严重违反审慎经营规则、以误导方式违规销售理财产品等被公开处罚1次，涉及金额为1020万元，处罚单位为中国银保监会。

15 交通银行（交通银行股份有限公司）：交通银行因理财资金投资本行不良信贷资产收益、并购贷款占并购交易价款比例不合规等违规违法行为被公开处罚2次，涉及金额为740万元，处罚单位为中国银保监会。

16 ST辉丰（江苏辉丰生物农业股份有限公司）：江苏辉丰生物农业股份有限公司、控股参股公司连云港华通化学有限公司和江苏科菲特生化技术股份有限公司等多家子公司因环保污染、危险化学物品储存等被公开处罚共11次，涉及金额648万元，处罚单位为江苏省环境保护厅等。

17 西陇科学（西陇科学股份有限公司）：西陇科学因使用无效提单办理转口贸易付汇违反了外汇管理相关规定被公开处罚1次，涉及金额577万元，处罚单位为国家外汇管理局汕头市中心支局。

18 特一药业（特一药业集团股份有限公司）：特一药业子公司台山市新宁制药有限公司因冰醋酸原料药在销售过程中，实施价格垄断协议的行为被公开处罚1次，涉及金额412.43万元，处罚单位为国家市场监督管理总局。

19 亚邦股份（江苏亚邦染料股份有限公司）：亚邦股份控股参股公司江苏亚邦染料股份有限公司连云港分公司、江苏佳麦化工有限公司和江苏华尔化工有限公司等因环境保护设施未验收擅自生产、擅自进行生产等被公开处罚巩5次，涉及金额307.51万元，处罚单位为连云港市环境保护局和灌南县环境保护局。

20 *ST中绒（宁夏中银绒业股份有限公司）：*ST中绒因在进口纺织设备申报关税时数据有误，导致ST中绒漏缴税款245.66万元被公开处罚，涉及金额245.66万，处罚单位位为银川海关。2018年，中绒公司还存在主要高管离职、民事诉讼败诉等事项。

 21 闰土股份（浙江闰土股份有限公司）：闰土股份旗下3家控股参股公司因环境违法行为被公开处罚3次，共罚款214万元，处罚单位均为连云港市环境保护局。

22 中色股份（中国有色金属建设股份有限公司）: 中色股份旗下2家控股参股公司因违反《固体废物污染环境防治法》等环保法规被公开处罚2次，罚款213.87万元，处罚单位为巴林左旗环境保护局。

23 正邦科技（江西正邦科技股份有限公司）：正邦科技旗下2家控股参股公司因违规排放废污水等问题，违法相关环保法规等被公开处罚2次，涉及金额205万，处罚单位为肇东市环境保护局。

24 科融环境（徐州科融环境资源股份有限公司）：科融环境的公司关联方因涉嫌挪用私募基金财产，存在信息披露虚假或严重误导性陈述等问题，被公开处罚3次，罚款200万元，处罚单位均为中国证监会。

25 西部黄金（西部黄金股份有限公司）：西部黄金旗下3家控股参股公司因安全生产事故造成人员死亡、多起环境违法行为等被公开处罚共6次，罚款198万元，处罚单位为中国证监会新疆监管局、伊宁县环保局和伊州区安监局等。

26 海南海药（海南海药股份有限公司）：海南海药及控股参股公司海南海药投资有限公司因在限制期内买卖证券行为和未按规定及时披露重大担保事项的行为等被公开处罚2次，罚款190万元，处罚单位为中国证监会黑龙江监管局和中国证监会海南监管局。

27 渤海股份（渤海水业股份有限公司）：渤海股份控股参股公司新乐市嘉润达污水处理有限公司和新乐市诚润污水处理有限公司因在排污过程中出现环境违法行为，被公开处罚2次，罚款190万元，处罚单位为石家庄市环境保护局。

28 雷科防务（江苏雷科防务科技股份有限公司）：雷科防务因在出口退税申报税率违法海关监管规定的行为，被公开处罚1次，罚款140万元，处罚单位为上海浦江海关。

29 新兴铸管（新兴铸管股份有限公司）：新兴铸管因生产设施缺少大气污染防护措施违反相关环保法规，被公开处罚1次，罚款130万元，处罚单位为河北省环境保护厅。

30 联化科技（联化科技股份有限公司）：联化科技参股控股公司盐城联化因需要配套建设的环境保护设施未经验收，并进行投产等被公开处罚次，涉及金额120万元，处罚单位为江苏省环境保护厅。

31 祥源文化（浙江祥源文化股份有限公司）：祥源文化因未及时披露重大事项，信息披露虚假或严重误导性陈述等被公开处罚共2次，涉及金额120万元，对关联方负责人赵薇、黄有龙等人采取5年证券市场禁入措施，处罚单位为中国证监会。

32 美丽生态（深圳美丽生态股份有限公司）：美丽生态以及参股控股公司江苏八达园林有限责任公司因信息披露虚假或严重误导性陈述、未及时披露公司重大事项等被公开处罚2次，涉及金额120万元，处罚单位为中国证监会。

33，上峰水泥（甘肃上峰水泥股份有限公司）：上峰水泥以及参股控股公司怀宁上峰水泥有限公司因发生窒息事件造成人员死亡，公司对事故负有管理责任、未依法履行其他职责等被公开处罚3次，涉及金额119万元，处罚单位为安庆市安全生产监督管理局等。

34 罗平锌电（云南罗平锌电股份有限公司）：罗平锌电因未及时披露公司重大事项、未依法履行其他职责、信息披露虚假或严重误导性陈述等被公开处罚2次，涉及金额113万元，处罚单位为中国证监会云南监管局等。

35 新华保险（新华人寿保险股份有限公司）：新华保险因未依法履行其他职责、信息披露虚假或严重误导性陈述等被公开处罚，涉及金额110万元，处罚单位为中国银保监会。

36 金钼股份（金堆城钼业股份有限公司）：金钼股份子公司金堆城钼业汝阳有限责任公司因违规生产、未依法履行其他职责等被公开处罚，涉及金额105万元，处罚单位为汝阳县环保局。

37 环能科技（环能科技股份有限公司）：环能科技及控股子公司北京环能工程技术有限责任公司，因未将进入污泥池相关作业纳入有限空间作业管理、未履行对于花马沟运行服务项目的安全管理职责等违规行为被公开处罚，涉及金额102万元。处罚单位为北京市安全生产监督管理局。

38 绿色动力（绿色动力环保集团股份有限公司）: 绿色动力控股子公司泰州绿色动力再生能源，因废气超标排放，违反了《中华人民共和国大气污染防治法》的规定被公开处罚，涉及金额100万元。处罚单位为泰州市环境保护局。

39 中航三鑫（中航三鑫股份有限公司）：中航三鑫控股子公司海南中航特玻材料，因超标排放废气污染物被公开处罚，涉及金额100万元。处罚单位为海南省澄迈县生态环境保护局。

40 中国银河（中国银河证券股份有限公司）：中国银河因违规履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易等被公开处罚，涉及金额100万元。处罚单位为中国人民银行。

41 信隆健康（深圳信隆健康产业发展股份有限公司）：信隆健康因违规排放污染物、长时间未对电镀车间的防腐层进行维护和更新等被公开处罚，涉及金额100万元。处罚单位为深圳市人居环境委员会。

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