被出具警示函 正在冲刺IPO的券商再吃罚单！

广东证监局9月28日发布关于对万联证券采取出具警示函措施的决定（下文称“决定”），称万联证券作为中钰科技时任主办券商，在对其信息披露文件进行事前审查、持续督导其规范履行信息披露义务和完善公司治理机制等过程中，未能勤勉尽责、严格履行法定职责，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第五十四条的规定。

广东证监局责令万联证券认真核查执业中存在的问题，制定切实可行的整改措施。

图片来源：中国证监会网站

万联证券正在冲刺IPO。根据招股书，公司近年来屡吃罚单。

未能勤勉尽责

新三板上市公司广东中钰科技股份有限公司（以下简称中钰科技或公司）因信息披露违法违规被广东证监局作出行政处罚。万联证券正是当时负责中钰科技持续督导工作的主办券商。

决定称，万联证券作为中钰科技时任主办券商，在对其信息披露文件进行事前审查、持续督导其规范履行信息披露义务和完善公司治理机制等过程中，未能勤勉尽责、严格履行法定职责，未能及时关注到公司上述违法违规行为并督促其采取有效措施予以整改，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第五十四条的规定。

根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六十二条的规定，广东证监局决定对万联证券采取出具警示函的监督管理措施，责令万联证券认真核查执业中存在的问题，制定切实可行的整改措施，并于收到决定书之日起30日内书面报告广东证监局。

IPO收证监会近万字反馈

在2019年6月递交IPO申请后，今年4月17日，万联证券收到了证监会的反馈意见。

图片来源：中国证监会网站

在这份近万字的反馈意见中，证监会就万联证券规范性、信息披露以及财务会计资料相关三方面内容，提出了32个问题，涉及万联证券的股权、关联交易、扣非净利润下滑以及经纪、投行、资管、自营、信用等主要业务的情况。

万联证券是广州市属全资国有证券公司，于2001年8月23日经中国证监会批准设立，现有注册资本59.54亿元。公司总部设在广州市，扎根珠三角，在全国主要省份、直辖市及经济活跃的城市均设立了分支机构，形成了以华南为中心、辐射全国的营业网点布局。

如果成功IPO，万联证券将成为继广发证券之后注册地位于广州的又一家上市券商。

2018年，万联证券净利润行业排名第39位，总资产、净资产则排名47、43位，是典型的“中小券商”。

图片来源：万联证券招股说明书（申报稿）

屡吃罚单

万联证券招股书（申报稿）披露了公司近三年违法违规行为及接受处罚的情况。

万联证券近年违法违规行为及接受处罚情况

资料来源：万联证券招股说明书（申报稿）

此外，2019年8月，因在开展股票质押式回购交易中，对融入方尽职调查存在较大缺陷，万联证券被广东证监管局出具警示函。