1月22日,根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》,上海证券交易所正式发布《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第1号——指数基金开发》;同时,深交所也正式发布《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第1号——指数基金开发》。
上交所于2020年7月31日向市场发布《上海证券交易所指数证券投资基金开发指引(征求意见稿)》;而在2020年7月30日至8月14日,深交所就《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第1号——指数基金开发(征求意见稿)》向社会公开征求意见。
沪深交易所指数基金开发指引主要内容如下:
(一)标的指数的成份证券数量不低于30只;
(二)标的指数的单一成份证券权重不超过15%且前5大成份证券权重合计占比不超过60%;
(三)发布时间不短于6个月,中国证监会认可的指数基金,其指数发布时间要求可适当放宽;
(四)权重占比合计90%以上的成份证券过去1年的日均成交金额位于其所在证券交易所全部上市股票的前80%。
前款所述宽基股票指数,是指选样范围不限于特定行业或投资主题,反映某个市场或某种规模股票表现的指数。宽基股票指数不受上述限制,但单一标的指数成份股权重原则上不超过30%。
基金管理人申请开发债券指数基金,其标的指数应当符合本条第一款第(一)项至第(三)项要求,利率债(含国债、地方政府债、政策性金融债)指数基金不适用前述要求。
本指引施行前已经中国证监会核准或注册的指数基金不适用本条规定。
证监会在本周五16:15召开例行新闻发布会,明确了4件大事。
证监会新闻发布会主要内容汇总如下:
继续深化科技监管改革
证监会新闻发言人高莉表示,未来一年证监会将继续深化科技监管的改革,加强行业科技发展的统筹规划和顶层设计,狠抓基础工程优化监管系统建设,加强行业的安全监管,进一步推进科技监管再上新的台阶。
证监会大力推进科技监管,建立健全了科技监管的制度体系,发布了多项规章制度,规范促进了金融科技发展,保障了资本市场的科技制度运行,基本实现了行政许可等政策的一网通办,探索金融科技的创新应用。
高莉说:“证监会组建了科技监管局,形成了科技监管局、信息中心为一体,中证数据、中证技术为两翼的科技监管的组织架构,统筹开展了资本市场的科技监管。”
证监会已建立健全科技监管的制度体系,落实新证券法有关规定发布了信息技术系统服务机构备案管理等规章制度,规范促进了金融科技发展,切实保障资本市场信息技术系统的稳定运行。
切实保障资本市场技术系统安全稳定运行
强化基础工程建设,抓好上市、私募、稽查等监管信息系统重点项目的落地见效,基本实现了行政许可等政务服务的一网通办,为资本市场改革创新进一步提供了技术保障,探索金融科技的创新应用,打造金融行业领先的自主区块链的底层平台。
将加强指数基金运作监管
证监会新闻发言人高莉1月22日表示,证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引——第三号指数基金指引》(简称《指引》)。《指引》共十三条,一是在产品注册环节强化管理人胜任能力;二是在产品运作环节,强化投资者保护和产品规划运作;三是加强与交易所的自律监管协同。
高莉表示,下一步证监会将按照指引以及相关的法律法规要求,进一步加强指数基金产品的注册及投资运作的监管,推动指数基金进一步高质量发展。
证监会正式批准设立广州期货交易所
证监会新闻发言人高莉表示,证监会正式批准设立广州期货交易所。
广州期货交易所立足服务实体经济,服务绿色发展,秉持创新型、市场化、国际化的发展定位,对完善我国资本市场体系,助力粤港澳大湾区和国家“一带一路”建设,服务经济高质量发展具有重要意义。
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