广东证监局局长侯外林:广东有百家公司欲到创业板上市
全国政协委员、广东证监局局长侯外林:广东有百家公司欲到创业板上市 □ 本报两会报道组 朱宝琛 “广东省创业板资源非常丰富,目前有1.8万家科技型的中小企业,其中有意到创业板上市的有100家左右。”全国政协委员、广东证监局局长侯外林10日在接受记者采访时透露。 对于如何解决超募现象,侯外林认为可以考虑储架发行或是存量发行。“储架发行,这在成熟的资本市场也是普遍用的。简单的说,就是证监会、监管部门对融资进行审核,然后企业根据自己的需要,在一定的时间内择机多次发行,解决一次融资过多的问题。” 此外,还可以考虑存量发行的方式,减少公开发行的融资数量,在一定程度上缓解超募资金的问题。 对于广发证券申请融资融券业务试点一事,侯外林表示已经对其进行了检查,“但到今天为止检查报告还没有出来。”侯外林说,“而且他们在广州,我在北京,即使检查报告出来了我也看不到,所以具体情况我也无可奉告。” 而对于广发证券申请融资融券试点的相关的具体验收工作内容,侯外林介绍,首先是对广发证券的业务试点方案进行了认真的分析、研究,对可能存在的风险进行了梳理。重点关注的是客户的适当性管理、业务流程、技术系统的检查。“检查报告出来后我们会上报给证监会。” 今年是“资本市场的‘杠杆’年,融资融券和股指期货的推出,使得市场的交易机制更加深化和复杂,也给监管工作带来了全新课题。对此,侯外林表示,今年确实是改革创新年,推出股指期货和融资融券业务试点,在我国的资本市场发展史上具有重要意义。使得我国的资本市场有了做空机制,改变了单边市,有利于市场的发展。这是中国资本市场走向成熟的重要一步。 “作为一线的监管机构,我们应该既看到创新所带来的积极影响,也要充分评估创新可能带来的风险。”侯外林说,广东证监局对此进行了认真部署,对新业务的推出进行了研究、探讨。首先,建立一个跨市场监管的机制;第二,严把市场准入关,按照高标准、严要求的规则,切实做好准入审核和检查工作;第三,加强监管,督促机构落实好管理,建立相应的系统,保障业务能平稳运行。第四,加强投资者适当性管理制度,把适当的产品介绍给适当的投资者。“这是个新的工作,新问题,新情况会不断出现,我们的监管工作也会与时俱进。” 而对于下放行政处罚权的问题,侯外林称“作为试点单位之一,广东证监局很重视,并作了准备工作。”如在制度建设方面,研究制订了行政处罚工作细则等,并上报了证监会的处罚委,接受审核;相关的人员也已经明确,并参加了相关的培训。 此外,侯外林还向记者提出,广东经济的快速发展,资本市场作出了重要的贡献。下一步,广东省要进一步转变经济发展方式,优化产业结构,还要坚持不懈地借助资本市场的推动力。作为监管部门,就要处理好监管和服务的关系,发挥资本市场的功能。 相关专题: 免责声明:本文仅代表作者个人观点,与凤凰网无关。其原创性以及文中陈述文字和内容未经本站证实,对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性本站不作任何保证或承诺,请读者仅作参考,并请自行核实相关内容。
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