海通证券深圳分公司乱象丛生

2012年02月11日 00:50
来源：中国经营报 作者：段铸

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前员工刘得来已经是第三次曝光海通证券深圳分公司的黑幕了。

“我就是要揭黑，是否统一柜台软件并不是我说了算的，是证监会的规定，我只是一个执行人而已，因此屡次被降职，收入更是降至原来的三分之一，”刘得来的想法很纯粹。2009年，刘得来离开了工作8年之久的海通证券深圳分公司，也开始了“揭黑之路”。

2010年5月，刘得来向媒体报料，称海通证券深圳分公司红岭南路私自卖出455名客户的存留证券资产。

“2008年，海通深圳红岭南路营业部负责人张英在账户清理期间，擅自决定通过‘柜台委托’的方式，共计卖出455个账户的证券资产，其中90%以上没有经过客户授权，”刘得来报料称。

此后，海通证券深圳分公司在接受媒体采访时承认，2006年证监会要求清理不合格账户，红岭南路的不合格账户比较多，因为找不到客户，采取了违规的手法。

据刘得来表示，此后张英本人被证监会约谈，并出具红头文件批评，记入诚信档案，而海通证券则给予其通报批评、扣发奖金等处罚。

2010年8月，刘得来再次向媒体报料，称海通证券深圳分公司非法从事第三方监管融资活动，通过超级程序修改客户资金业务标识，以非法盗取挪用客户保证金。

“具体操作流程为：客户将资金从银行转入券商后，营业部电脑程序员通过SQL SERVER超级用户执行程序，修改客户资金流水标识，将‘存折存入’和‘存折取出’分别修改为‘内部转账存’和‘内部转账取’，”刘得来解释，甲乙两方客户需要发生借贷行为，券商作为中间人，为了规避责任，将存折的“存入取出”标识改为“内转”。刘得来表示，海通证券红岭南路营业部作为第三方，利用违法手段修改客户资料，来做中间人给客户融资，这是典型的非法第三方融资行为。

2005年，海通深圳红岭南路一位客户因股市大跌而导致资金链断裂，而其通过海通证券深圳红岭南路营业部修改客户资金业务标识被借出的钱无法回收，将该营业部诉诸法院。

“按照证券公司操作规程，客户在证券公司的保证金只能转到银行的同名账户，且性质要完全一样。如果在证券公司的资金账户是现金就转现金，如果是支票就转成支票。”刘得来表示，这种“内转”实际不具操作性，只是海通证券红岭南路营业部“一相情愿”的想当然而已。

此次刘得来举报海通深圳分公司私设小金库，再次暴露了海通深圳分公司管理的混乱和缺乏有效的监管制度。深圳作为A股资本市场的先行地，红岭路更是中国资本市场发展的缩影，刘得来这样说，“解剖好海通深圳分公司这个金融小麻雀，对于A股资本市场走向成熟会有很大的推动作用”。