海通证券股份有限公司有限售条件的流通股上市公告_财经

凤凰财经 > 正文

海通证券股份有限公司有限售条件的流通股上市公告

2008年12月24日 08:11全景网－证券时报【大中小】【打印】

点击图片查看最新行情

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要提示：

１、本次公司有限售条件流通股上市数量为２，０６９，４３８，０２２股；

２、本次公司有限售条件流通股上市流通日为２００８年１２月２９日。

一、公司重大资产出售暨吸收合并方案的相关情况

公司于２００７年１月２３日召开了２００７年度第一次临时股东大会，审议通过了《关于上海市都市农商社股份有限公司以新增股份换股合并海通证券股份有限公司的议案》。２００７年６月７日，获得中国证券监督管理委员会《关于上海市都市农商社股份有限公司重大资产出售暨吸收合并海通证券股份有公司的批复》（证监公司字〔２００７〕９０号）。《上海市都市农商社股份有限公司重大资产出售暨吸收合并海通证券股份有限公司报告书（摘要）》刊登于２００７年６月９日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。

二、公司重大资产出售暨吸收合并方案中有限售条件的流通股上市流通的有关承诺

１、承诺情况

为维护本公司股权分置改革承诺事项预期的稳定，维持本公司控制权和经营管理的稳定，以维护本公司无限售条件流通股股东的利益，光明集团和海通证券原有１２家股东上海上实（集团）有限公司、上海烟草（集团）公司、上海电气（集团）总公司、申能（集团）有限公司、上海久事公司、上海百联集团股份有限公司、文汇新民联合报业集团、上海兰生股份有限公司、上海东方明珠（集团）股份有限公司、申能股份有限公司、东方国际（集团）有限公司、上海中星（集团）有限公司分别签署《关于承继光明食品（集团）有限公司在上海市都市农商社股份有限公司股权分置改革中作出的承诺的承诺书》，这１３家公司承诺：本公司持有的存续公司的所有股票，自本次吸收合并完成及原海通股东持有的存续公司股票获得上市流通权之日起，在２０１０年１１月８日前不上市交易或者转让。

为维持存续公司的可持续发展和股东利益最大化，海通证券原股东作出如下承诺：

（１）东方集团实业股份有限公司、鼎和创业投资有限公司承诺：自本次交易完成及其各自所持有的存续公司股票获得上市流通权之日起，其各自所持股份的上市交易限售期为三十六个月，即２０１０年６月２９日之前不上市交易转让。

（２）辽宁能源投资（集团）有限责任公司承诺：自本次交易完成及其所持有的存续公司股票获得上市流通权之日起，二十四个月内不上市交易转让所持股份，即２００９年６月２９日之前不上市交易转让。

（３）除东方集团实业股份有限公司、鼎和创业投资有限公司、辽宁能源投资（集团）有限责任公司和签署《关于承继光明食品（集团）有限公司在上海市都市农商社股份有限公司股权分置改革中作出的承诺的承诺书》的１３家公司之外的其他全部海通证券的股东及中国民生银行股份有限公司承诺：自本次吸收合并完成及公司股东持有的存续公司股票获得上市流通权之日起，十八个月内不上市交易转让所持股份，即２００８年１２月２９日之前不上市交易转让。

２、承诺履行情况

海通证券股东一直严格履行在重大资产出售暨吸收合并实施方案中作出的限售承诺，没有出现违背其所作承诺的情况。

三、公司实施重大资产出售暨吸收合并方案至今股本结构变动及股东持股变化情况

公司实施重大资产出售暨吸收合并方案后至今，各有限售条件流通股股东持股数因公司实施２００７年度利润分配及资本公积转增的方案而发生变化，公司总股本由原来的４，１１３，９１０，５９０股变为８，２２７，８２１，１８０股，原股东持有有限售条件流通股的比例未发生变化。本次上市流通的有限售条件流通股股东的持股情况见下表：

序号	股东名称	实施利润分配方案前持股数（股）	实施利润分配方案后持股数（股）	持股比例（％）
１	中国民生银行股份有限公司	１９０，４５７，００７	３８０，９１４，０１４	４．６３
２	泛海建设控股有限公司	１０４，１０５，１４２	２０８，２１０，２８４	２．５３
３	江苏阳光集团有限公司	９５，３１９，５８４	１９０，６３９，１６８	２．３２
４	北京新纪元投资发展有限公司	７２，８２５，６７２	１４５，６５１，３４４	１．７７
５	民生投资集团有限公司	６９，４０３，４２８	１３８，８０６，８５６	１．６９
６	中国船东互保协会	６９，４０３，４２８	１３８，８０６，８５６	１．６９
７	泛海实业股份有限公司	３４，７０１，７１４	６９，４０３，４２８	０．８４
８	江苏宁靖盐高速公路有限公司	２４，９３６，７９４	４９，８７３，５８８	０．６１
９	东方国际创业股份有限公司	２０，８０２，６２２	４１，６０５，２４４	０．５１
１０	大唐华银电力股份有限公司	２０，３２０，９８１	４０，６４１，９６２	０．４９
１１	上海世茂股份有限公司	２０，２９０，６２３	４０，５８１，２４６	０．４９
１２	文登市森鹿制革有限公司	２０，２４７，２５６	４０，４９４，５１２	０．４９
１３	上海市电力公司	１９，８９１，７７０	３９，７８３，５４０	０．４８
１４	上海外高桥保税区开发股份有限公司	１７，４１４，８１２	３４，８２９，６２４	０．４２
１５	北京衡平投资有限公司	１７，３５０，８５７	３４，７０１，７１４	０．４２
１６	厦门国贸集团股份有限公司	１７，３５０，８５７	３４，７０１，７１４	０．４２
１７	北京万通星河实业有限公司	１３，８８１，７１４	２７，７６３，４２８	０．３４
１８	上海化学工业区投资实业有限公司	１３，８８０，６８６	２７，７６１，３７２	０．３４
１９	南方汇通股份有限公司	１２，１９４，６１２	２４，３８９，２２４	０．３０
２０	浙江农资集团有限公司	１１，００１，２８１	２２，００２，５６２	０．２７
２１	交通银行股份有限公司上海分行	１０，４１０，５１４	２０，８２１，０２８	０．２５
２２	上海市商业投资（集团）有限公司	１０，４１０，５１４	２０，８２１，０２８	０．２５
２３	上海良友（集团）有限公司	１０，４１０，５１４	２０，８２１，０２８	０．２５
２４	浙江天圣控股集团有限公司	１０，４１０，０００	２０，８２０，０００	０．２５
２５	浙江裕隆实业股份有限公司	１０，４１０，０００	２０，８２０，０００	０．２５
２６	上海市食品（集团）有限公司	８，０６７，９７５	１６，１３５，９５０	０．２０
２７	上海市拥军优属基金会	６，９４０，３４３	１３，８８０，６８６	０．１７
２８	复旦大学	６，９４０，３４３	１３，８８０，６８６	０．１７
２９	上海金桥出口加工区开发股份有限公司	６，８９６，７０６	１３，７９３，４１２	０．１７
３０	上海氯碱化工股份有限公司	５，０６０，６６７	１０，１２１，３３４	０．１２
３１	双钱集团股份有限公司	５，０６０，６６７	１０，１２１，３３４	０．１２
３２	浙江日月首饰集团有限公司	５，０６０，６６７	１０，１２１，３３４	０．１２
３３	银泰控股股份有限公司	５，０６０，６６７	１０，１２１，３３４	０．１２
３４	广东东阳光铝业股份有限公司	５，０６０，６６７	１０，１２１，３３４	０．１２
３５	中国石化上海石油化工股份有限公司	４，９５２，０４９	９，９０４，０９８	０．１２
３６	中国第一铅笔股份有限公司	４，５９７，８０４	９，１９５，６０８	０．１１
３７	大众交通（集团）股份有限公司	４，５９７，８０４	９，１９５，６０８	０．１１
３８	上海航天实业有限公司	４，５９７，８０４	９，１９５，６０８	０．１１
３９	长江经济联合发展（集团）股份有限公司	４，５９７，８０４	９，１９５，６０８	０．１１
４０	太原市自来水公司	４，０７２，５８０	８，１４５，１６０	０．１０
４１	西安航天科技工业公司	４，０６４，８７１	８，１２９，７４２	０．１０
４２	上海建华房地产开发经营有限公司	３，４７０，１７２	６，９４０，３４４	０．０８
４３	沛县泰华投资有限公司	２，９４９，６４６	５，８９９，２９２	０．０７
４４	上海二纺机股份有限公司	２，７５８，６８３	５，５１７，３６６	０．０７
４５	绍兴市房地产开发有限公司	２，５３０，３３４	５，０６０，６６８	０．０６
４６	上海远洋运输公司	２，５３０，３３４	５，０６０，６６８	０．０６
４７	上海豫园旅游商城股份有限公司	２，５３０，３３４	５，０６０，６６８	０．０６
４８	中国外运金陵公司	２，５３０，３３４	５，０６０，６６８	０．０６
４９	浙江省机械设备进出口有限责任公司	２，２９８，９０２	４，５９７，８０４	０．０６
５０	上海金桥出口加工区联合发展有限公司	２，２９８，９０２	４，５９７，８０４	０．０６
５１	上海瑞晨投资管理咨询有限公司	２，２９８，９０２	４，５９７，８０４	０．０６
５２	深圳市通乾投资股份有限公司	２，２５５，６１２	４，５１１，２２４	０．０５
５３	杭州锦园丝绸有限公司	２，０８２，１０３	４，１６４，２０６	０．０５
５４	杭州沃古投资管理有限公司	７２２，９５３	１，４４５，９０６	０．０２

注：

１、“光彩事业投资集团有限公司”更名为“民生投资集团有限公司”；

２、“北京龙山置业有限公司”更名为“北京衡平投资有限公司”；

３、“上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司”更名为“双钱集团股份有限公司”；

４、“成都阳之光实业股份有限公司”更名为“广东东阳光铝业股份有限公司”；

５、根据上海市第一中级人民法院民事裁定书（２００５）沪一中执字第１０６５、１０６６号的有关裁定，中投信用担保有限公司持有的２０，８２１，０２８股海通证券限售流通股于２００８年７月过户至交通银行股份有限公司上海分行名下；

６、根据湖北省鄂州市中级人民法院民事裁定书（２００７）鄂州法执字第２５－１和第２６－１的有关裁定，北京万通星河事业有限公司持有的海通证券限售流通股于２００７年９月分别过户给浙江天圣控股集团有限公司和浙江裕隆实业股份有限公司１０４１万股。

四、本次有限售条件的流通股上市情况

１、本次有限售条件的流通股上市数量为２，０６９，４３８，０２２股；

２、本次有限售条件的流通股上市流通日为２００８年１２月２９日；

３、本次有限售条件的流通股上市明细清单：

序号	股东名称	持有有限售条件的流通股数量（股）	比例（％）	本次上市流通数量（股）	剩余有限售条件的流通股数量
１	中国民生银行股份有限公司	３８０，９１４，０１４	４．６３	３８０，９１４，０１４	０
２	泛海建设控股有限公司	２０８，２１０，２８４	２．５３	２０８，２１０，２８４	０
３	江苏阳光集团有限公司	１９０，６３９，１６８	２．３２	１９０，６３９，１６８	０
４	北京新纪元投资发展有限公司	１４５，６５１，３４４	１．７７	１４５，６５１，３４４	０
５	民生投资集团有限公司	１３８，８０６，８５６	１．６９	１３８，８０６，８５６	０
６	中国船东互保协会	１３８，８０６，８５６	１．６９	１３８，８０６，８５６	０
７	泛海实业股份有限公司	６９，４０３，４２８	０．８４	６９，４０３，４２８	０
８	江苏宁靖盐高速公路有限公司	４９，８７３，５８８	０．６１	４９，８７３，５８８	０
９	东方国际创业股份有限公司	４１，６０５，２４４	０．５１	４１，６０５，２４４	０
１０	大唐华银电力股份有限公司	４０，６４１，９６２	０．４９	４０，６４１，９６２	０
１１	上海世茂股份有限公司	４０，５８１，２４６	０．４９	４０，５８１，２４６	０
１２	文登市森鹿制革有限公司	４０，４９４，５１２	０．４９	４０，４９４，５１２	０
１３	上海市电力公司	３９，７８３，５４０	０．４８	３９，７８３，５４０	０
１４	上海外高桥保税区开发股份有限公司	３４，８２９，６２４	０．４２	３４，８２９，６２４	０
１５	北京衡平投资有限公司	３４，７０１，７１４	０．４２	３４，７０１，７１４	０
１６	厦门国贸集团股份有限公司	３４，７０１，７１４	０．４２	３４，７０１，７１４	０
１７	北京万通星河实业有限公司	２７，７６３，４２８	０．３４	２７，７６３，４２８	０
１８	上海化学工业区投资实业有限公司	２７，７６１，３７２	０．３４	２７，７６１，３７２	０
１９	南方汇通股份有限公司	２４，３８９，２２４	０．３０	２４，３８９，２２４	０
２０	浙江农资集团有限公司	２２，００２，５６２	０．２７	２２，００２，５６２	０
２１	交通银行股份有限公司上海分行	２０，８２１，０２８	０．２５	２０，８２１，０２８	０
２２	上海市商业投资（集团）有限公司	２０，８２１，０２８	０．２５	２０，８２１，０２８	０
２３	上海良友（集团）有限公司	２０，８２１，０２８	０．２５	２０，８２１，０２８	０
２４	浙江天圣控股集团有限公司	２０，８２０，０００	０．２５	２０，８２０，０００	０
２５	浙江裕隆实业股份有限公司	２０，８２０，０００	０．２５	２０，８２０，０００	０
２６	上海市食品（集团）有限公司	１６，１３５，９５０	０．２０	１６，１３５，９５０	０
２７	上海市拥军优属基金会	１３，８８０，６８６	０．１７	１３，８８０，６８６	０
２８	复旦大学	１３，８８０，６８６	０．１７	１３，８８０，６８６	０
２９	上海金桥出口加工区开发股份有限公司	１３，７９３，４１２	０．１７	１３，７９３，４１２	０
３０	上海氯碱化工股份有限公司	１０，１２１，３３４	０．１２	１０，１２１，３３４	０
３１	双钱集团股份有限公司	１０，１２１，３３４	０．１２	１０，１２１，３３４	０
３２	浙江日月首饰集团有限公司	１０，１２１，３３４	０．１２	１０，１２１，３３４	０
３３	银泰控股股份有限公司	１０，１２１，３３４	０．１２	１０，１２１，３３４	０
３４	广东东阳光铝业股份有限公司	１０，１２１，３３４	０．１２	１０，１２１，３３４	０
３５	中国石化上海石油化工股份有限公司	９，９０４，０９８	０．１２	９，９０４，０９８	０
３６	中国第一铅笔股份有限公司	９，１９５，６０８	０．１１	９，１９５，６０８	０
３７	大众交通（集团）股份有限公司	９，１９５，６０８	０．１１	９，１９５，６０８	０
３８	上海航天实业有限公司	９，１９５，６０８	０．１１	９，１９５，６０８	０
３９	长江经济联合发展（集团）股份有限公司	９，１９５，６０８	０．１１	９，１９５，６０８	０
４０	太原市自来水公司	８，１４５，１６０	０．１０	８，１４５，１６０	０
４１	西安航天科技工业公司	８，１２９，７４２	０．１０	８，１２９，７４２	０
４２	上海建华房地产开发经营有限公司	６，９４０，３４４	０．０８	６，９４０，３４４	０
４３	沛县泰华投资有限公司	５，８９９，２９２	０．０７	５，８９９，２９２	０
４４	上海二纺机股份有限公司	５，５１７，３６６	０．０７	５，５１７，３６６	０
４５	绍兴市房地产开发有限公司	５，０６０，６６８	０．０６	５，０６０，６６８	０
４６	上海远洋运输公司	５，０６０，６６８	０．０６	５，０６０，６６８	０
４７	上海豫园旅游商城股份有限公司	５，０６０，６６８	０．０６	５，０６０，６６８	０
４８	中国外运金陵公司	５，０６０，６６８	０．０６	５，０６０，６６８	０
４９	浙江省机械设备进出口有限责任公司	４，５９７，８０４	０．０６	４，５９７，８０４	０
５０	上海金桥出口加工区联合发展有限公司	４，５９７，８０４	０．０６	４，５９７，８０４	０
５１	上海瑞晨投资管理咨询有限公司	４，５９７，８０４	０．０６	４，５９７，８０４	０
５２	深圳市通乾投资股份有限公司	４，５１１，２２４	０．０５	４，５１１，２２４	０
５３	杭州锦园丝绸有限公司	４，１６４，２０６	０．０５	４，１６４，２０６	０
５４	杭州沃古投资管理有限公司	１，４４５，９０６	０．０２	１，４４５，９０６	０
合计		２，０６９，４３８，０２２	２５．１３	２，０６９，４３８，０２２	０

五、股本变动结构表

单位：股

股份类别	股份性质	本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条件的流通股	国家持有股份	７４１，２５４，５８８	－２０，８２１，０２８	７２０，４３３，５６０
	国有法人持有股份	３，１２０，９０８，６７４	－３２４，２２３，０５６	２，７９６，６８５，６１８
	其他境内法人持有股份	２，６８２，５２３，３２０	－１，７２４，３９３，９３８	９５８，１２９，３８２
	有限售条件的流通股合计	６，５４４，６８６，５８２？	－２，０６９，４３８，０２２	４，４７５，２４８，５６０
无限售条件的流通股	Ａ股	１，６８３，１３４，５９８	＋２，０６９，４３８，０２２	３，７５２，５７２，６２０
无限售条件的流通股	无限售条件的流通股份合计	１，６８３，１３４，５９８？	＋２，０６９，４３８，０２２	３，７５２，５７２，６２０
股份总额		８，２２７，８２１，１８０	０	８，２２７，８２１，１８０