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包头北方创业股份有限公司有限售条件的流通股上市公告

2009年05月09日 07:30全景网－证券时报【大中小】【打印】已有评论0条

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本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要提示：

●本次有限售条件的流通股上市数量为３５，４１０，０６６股

●本次有限售条件的流通股上市流通日为２００９年５月１４日

一、股权分置改革方案的相关情况

１、“公司股权分置改革于２００６年０４月２５日经相关股东会议通过，以２００６年４月１２日作为股权登记日实施，于２００６年５月１１日实施后首次复牌。”

２、公司股权分置改革方案无追加对价安排

二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺

除北方创业全体非流通股股东遵守《上市公司股权分置改革管理办法》规定的相关法定承诺外，公司控股股东内蒙古第一机械制造（集团）有限公司（以下简称“一机集团”）还特别承诺：

为保证国有股权的控股地位，自股权分置改革方案实施后的第一个交易日起三十六个月内，其持有的北方创业股份不通过上海证券交易所上市交易。

包头浩瀚科技实业有限公司（以下简称“浩瀚科技”）特别承诺：

经一机集团与浩瀚科技协商，浩瀚科技同意将参加股改前的９１．２３？万股非流通股支付完应支付的对价后的剩余部分７１８，４３６？股股份代一机集团支付给流通股东，作为一机集团应向流通股东支付对价的一部分以保证股权分置改革完成后北方创业国有法人股持股比例不低于社会法人股。

三、股改实施后至今公司股本变化和股东持股变化情况

１、２００８年６月５日因非公开发行股票使公司股本发生变化。

２００７年１１月８日经公司２００７年第二次临时股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可［２００８］４９５号文核准，２００８年６月５日公司以非公开发行股票方式向８家特定投资者发行了４３２３万股人民币普通股（Ａ股）。此次非公开发行完成后，北方创业总股本由１３０００万股增至１７３２３万股。

２、股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例发生变化情况。

（１）股权分置改革后股东持有有限售条件流通股情况：

序号	股东名称	所持有限售条件的股份数量（股）	可上市流通时间	承诺的限售条件
１	内蒙古第一机械制造（集团）有限公司	３１，５００，０００	Ｔ＋３６个月	股改方案实施完成后三十六个月内不通过上交所挂牌出售
２	包头浩瀚科技实业有限公司	６，５００，０００	Ｔ＋１２个月	自获得上市流通权之日起１２个月内不上市交易，期满后通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过５％，在二十四个月内不超过１０％。
		６，５００，０００	Ｔ＋２４个月
		３，９１０，０６６	Ｔ＋３６个月
３	黑龙江同达投资有限公司	６，５００，０００	Ｔ＋１２个月	同上
３	黑龙江同达投资有限公司	194,223	T+24个月	同上
４	环球汇远投资管理咨询有限公司	４，４６２，９２０	Ｔ＋１２个月	自获得上市流通权之日起十二个月内不上市交易
５	包头市宏远投资管理咨询有限公司	３，４３２，７９１	Ｔ＋１２个月	同上

注、Ｔ为公司股权分置改革实施日。

（２）非公开发行前的前１０名股东持股数量、持股比例、股份性质及其股份限售情况

股东名称	股东性质	持股比例	持股数（股）	限售股份数（股）
内蒙古第一机械制造（集团）有限公司	国有法人	２４．２３％	３１，５００，０００	３１，５００，０００
包头浩瀚科技实业有限公司	境内非国有法人	１３．０１％	１６，９１０，０６６	３，９１０，０６６
黑龙江同达投资有限公司	境内非国有法人	４．３０％	５，５８４，２２３	０
中国工商银行－中银持续增长股票型证券投资基金	开放式基金	１．６９％	２，１９９，８５４	０
环球汇远投资管理咨询有限公司	境内非国有法人	１．３８％	１，８００，０００	０
华建伟	自然人	０．９３％	１，２０３，６００	０
沈浩平	自然人	０．６９％	９０１，４９８	０
徐菊仙	自然人	０．６１％	７９７，１００	０
上海云联资产管理有限公司	境内非国有法人	０．５７％	７４０，０００	０
丛俊瑶	自然人	０．３８％	４９０，０００	０

（３）非公开发行后的前１０名股东持股数量、持股比例、股份性质及其股份限售情况

股东名称	股东性质	持股比例	持股数（股）	限售情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数（股）	股数（股）	上市流通时间
内蒙古第一机械制造（集团）有限公司	国有法人	２３．１８％	４０，１５０，０００	３１，５００，０００	２００９年５月１４日
内蒙古第一机械制造（集团）有限公司	国有法人	２３．１８％	４０，１５０，０００	８，６５０，０００	２０１１年６月６日
包头浩瀚科技实业有限公司	境内非国有法人	９．７６％	１６，９１０，０６６	３，９１０，０６６	２００９年５月１４日
江西出版集团蓝海国际投资有限公司	境内非国有法人	３．７５％	６，５００，０００	６，５００，０００	２００９年６月８日
黑龙江同达投资有限公司	境内非国有法人	３．２２％	５，５８４，２２３	０
山东安德利集团有限公司	境内非国有法人	２．８９％	５，０００，０００	５，０００，０００	２００９年６月８日
北京奥仕华冠口腔技术研究所	境内非国有法人	２．８９％	５，０００，０００	５，０００，０００	２００９年６月８日
上海远东证券有限公司	境内非国有法人	２．８９％	５，０００，０００	５，０００，０００	２００９年６月８日
刘宏冰	自然人	２．６２％	４，５３２，５００	４，５００，０００	２００９年６月８日
凌俊	自然人	２．６０％	４，５００，０００	４，５００，０００	２００９年６月８日
闻斌	自然人	２．３６％	４，０８０，０００	４，０８０，０００	２００９年６月８日

四、公司大股东不存在占用资金的情况

五、保荐机构核查意见

根据公司股改保荐机构国盛证券的核查，截止本核查报告出具日，北方创业限售股份持有人均能严格履行其在公司股权分置改革时做出的各项承诺；符合《公司法》、《证券法》等法律、法规及上海证券交易所的有关规定；公司本次限售股份上市流通不存在实质性障碍。本保荐机构同意北方创业本次限售股份３５，４１０，０６６股在２００９年５月１４日解除限售、上市流通。

六、本次有限售条件的流通股情况

１、本次有限售条件的流通股上市数量为３５，４１０，０６６股；

２、本次有限售条件的流通股上市流通日为２００９年５月１４日；

３、有限售条件的流通股上市明细清单

序号	股东名称	持有有限售条件的流通股股份数量	持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例	本次上市数量（单位：股）	剩余有限售条件的流通股股份数量
１	内蒙古第一机械制造（集团）有限公司	４０，１５０，０００	２３．１８％	３１，５００，０００	８，６５０，０００
２	包头浩瀚科技实业有限公司	３，９１０，０６６	２．２６％	３，９１０，０６６	０
３	江西出版集团蓝海国际投资有限公司	６，５００，０００	３．７５％		６，５００，０００
４	山东安德利集团有限公司	５，０００，０００	２．８９％		５，０００，０００
５	北京奥仕华冠口腔技术研究所	５，０００，０００	２．８９％		５，０００，０００
６	上海远东证券有限公司	５，０００，０００	２．８９％		５，０００，０００
７	刘宏冰	４，５００，０００	２．６０％		４，５００，０００
８	凌俊	４，５００，０００	２．６０％		４，５００，０００
９	闻斌	４，０８０，０００	２．３６％		４，０８０，０００
合计		７８，６４０，０６６	４５．４０％	３５，４１０，０６６	４３，２３０，０００

４、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：

本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致；

５、此前有限售条件的流通股上市情况：？

根据股权分置改革相关规定和股改说明书承诺，２０，８９５，７１１股有限售条件流通股股份已于２００７年５月１１日上市流通，６，６９４，２２３股有限售条件流通股股份已于２００８年５月１５日上市流通。？

七、股本变动结构表

单位：股

		本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条件的流通股份	１、国家持有股份
	２、国有法人持有股份	４０，１５０，０００	－３１，５００，０００	８，６５０，０００
	３、其他境内法人持有股份	２５，４１０，０６６	－３，９１０，０６６	２１，５００，０００
	４、境内自然人持有股份	１３，０８０，０００	０	１３，０８０，０００
	５、境外法人、自然人持有股份
	６、战略投资者配售股份
	７、一般法人配售股份
	８、其他
	有限售条件的流通股合计	７８，６４０，０６６	－３５，４１０，０６６	４３，２３０，０００
无限售条件的流通股份	Ａ股	９４，５８９，９３４	３５，４１０，０６６	１３０，０００，０００
	Ｂ股
	Ｈ股
	其他
	无限售条件的流通股份合计	９４，５８９，９３４	３５，４１０，０６６	１３０，０００，０００
股份总额		１７３，２３０，０００	０	１７３，２３０，０００

本次有限售条件流通股上市流通后，本公司股权分置改革所承诺的有限售条件的流通股已全部上市流通。

剩余有限售条件的流通股为本公司２００８年６月５日非公开发行的流通股４３，２３０，０００股，限售期限如下：

股东名称	股东性质	限售情况
股东名称	股东性质	股数（股）	上市流通时间
内蒙古第一机械制造（集团）有限公司	国有法人	８，６５０，０００	２０１１年６月６日
江西出版集团蓝海国际投资有限公司	境内非国有法人	６，５００，０００	２００９年６月８日
山东安德利集团有限公司	境内非国有法人	５，０００，０００	２００９年６月８日
北京奥仕华冠口腔技术研究所	境内非国有法人	５，０００，０００	２００９年６月８日
上海远东证券有限公司	境内非国有法人	５，０００，０００	２００９年６月８日
刘宏冰	自然人	４，５００，０００	２００９年６月８日
凌俊	自然人	４，５００，０００	２００９年６月８日
闻斌	自然人	４，０８０，０００	２００９年６月８日
合计		４３，２３０，０００