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包头北方创业股份有限公司非公开发行限售流通股上市公告

2009年06月03日 07:20全景网－证券时报【大中小】【打印】已有评论0条

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特别提示：

本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要提示：

●本次有限售条件的流通股上市数量为３４５８万股。

●本次有限售条件的流通股上市时间为２００９年６月８日。

一、公司非公开发行股票的相关情况

包头北方创业股份有限公司（以下简称“公司”）２００８年非公开发行股票方案及相关事宜经公司２００６年１２月１３日第二届董事会第十九次会议审议通过；２００７年１０月２０日，根据中国证监会《上市公司非公开发行股票实施细则》，公司第三届董事会第五次会议对本次非公开发行股票方案进行了补充。２００７年１１月８日，公司２００７年第二次临时股东大会审议通过非公开发行股票的相关议案。２００７年１１月２３日，中国证监会正式受理了北方创业非公开发行股票的申请文件。２００８年２月２２日北方创业非公开发行申请接受中国证监会发行审核委员会审核，并获得中国证监会发行审核委员会有条件通过。２００８年４月２日，北方创业取得中国证监会《关于核准包头北方创业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［２００８］４９５号）。

公司董事会根据核准文件要求和股东大会的授权办理本次非公开发行相关事宜，２００８年６月６日公司通过非公开发行股票方式成功向８名特定投资者发行股份４３２３万股，发行价格为７．２４元／股，募集资金净额３００００万元。根据大信会计师事务所有限公司２００８年６月３日出具的大信京验字（２００８）第００２２号《验资报告》，截至２００８年６月２日止，公司已收到本次非公开发行认购对象缴纳的非公开发行股票款３１２９８．５２万元，扣除承销费及其他发行费用人民币１２９８．５２万元之后，计入股本４３２３万元，募集资金净额３００００万元，余下部分２５６７７万元计入资本公积。各认购对象全部以货币资金出资。２００８年６月５日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了关于本次非公开发行股票的证券变更登记证明。

本次非公开发行股票完成后，公司股本总额由１３０００万股增至１７３２３万股（详见公司于２００８年６月６日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ的《包头北方创业股份有限公司非公开发行股票发行情况暨股份变动公告》）。

二、关于持有非公开发行限售股份股东对限售股份上市流通有关承诺

根据《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，相关股东承诺如下：本次发行新增股份的股份性质为有限售条件流通股，锁定期限自２００８年６月６日开始计算，本公司原股东内蒙古第一机械制造（集团）有限公司认购股份的锁定期限为３６个月，预计上市流通时间为２０１１年６月６日，其他投资者认购股份的锁定期限为１２个月，预计上市流通时间为２００９年６月８日。公司控股股东内蒙古第一机械制造（集团）有限公司及其他特定对象投资者严格履行了承诺事项。

三、非公开发行后至今公司股本变化情况

２００９年５月１４日，公司股改实施后第三次安排有限售条件的流通股３５４１．００６６万股股份上市（详见公司于２００９年５月９日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ的《包头北方创业股份有限公司有限售条件的流通股上市公告》）。上市流通后，公司股本结构变动如下：

		本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条件的流通股份	１、国家持有股份
	２、国有法人持有股份	４０，１５０，０００	－３１，５００，０００	８，６５０，０００
	３、其他境内法人持有股份	２５，４１０，０６６	－３，９１０，０６６	２１，５００，０００
	４、境内自然人持有股份	１３，０８０，０００	０	１３，０８０，０００
	５、境外法人、自然人持有股份
	６、战略投资者配售股份
	７、一般法人配售股份
	８、其他
	有限售条件的流通股合计	７８，６４０，０６６	－３５，４１０，０６６	４３，２３０，０００
无限售条件的流通股份	Ａ股	９４，５８９，９３４	３５，４１０，０６６	１３０，０００，０００
	Ｂ股
	Ｈ股
	其他
	无限售条件的流通股份合计	９４，５８９，９３４	３５，４１０，０６６	１３０，０００，０００
股份总额		１７３，２３０，０００	０	１７３，２３０，０００

四、本次有限售条件的流通股上市情况

１、本次有限售条件的流通股上市数量为３４５８万股；

２、本次有限售条件的流通股上市时间为２００９年６月８日；

３、本次有限售条件的流通股上市明细清单

序号	股东名称	持有有限售条件的流通股股份数量	持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例	本次上市数量（单位：股）	剩余有限售条件的流通股股份数量
１	内蒙古第一机械制造（集团）有限公司	８，６５０，０００	４．９９％	０	８，６５０，０００
２	江西出版集团蓝海国际投资有限公司	６，５００，０００	３．７５％	６，５００，０００	０
３	山东安德利集团有限公司	５，０００，０００	２．８９％	５，０００，０００	０
４	北京奥仕华冠口腔技术研究所	５，０００，０００	２．８９％	５，０００，０００	０
５	上海远东证券有限公司	５，０００，０００	２．８９％	５，０００，０００	０
６	刘宏冰	４，５００，０００	２．６０％	４，５００，０００	０
７	凌俊	４，５００，０００	２．６０％	４，５００，０００	０
８	闻斌	４，０８０，０００	２．３６％	４，０８０，０００	０
合计		４３，２３０，０００	２５．０２％	３４，５８０，０００	８，６５０，０００

根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律法规，除控股股东内蒙古第一机械制造（集团）有限公司外，江西出版集团蓝海国际投资有限公司等其余７名非公开发行股票投资者所持北方创业股份合计３４５８万股，禁售期为１２个月，禁售期自２００８年６月６日开始计算，可上市流通日为２００９年６月８日，可上市流通数量为３４５８万股。

五、股本结构变动表

		本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条件的流通股份	１、国家持有股份
	２、国有法人持有股份	８，６５０，０００	０	８，６５０，０００
	３、其他境内法人持有股份	２１，５００，０００	－２１，５００，０００	０
	４、境内自然人持有股份	１３，０８０，０００	－１３，０８０，０００	０
	５、境外法人、自然人持有股份
	６、战略投资者配售股份
	７、一般法人配售股份
	８、其他
	有限售条件的流通股合计	４３，２３０，０００	－３４，５８０，０００	８，６５０，０００
无限售条件的流通股份	Ａ股	１３０，０００，０００	３４，５８０，０００	１６４，５８０，０００
	Ｂ股
	Ｈ股
	其他
	无限售条件的流通股份合计	１３０，０００，０００	３４，５８０，０００	１６４，５８０，０００
股份总额		１７３，２３０，０００	０	１７３，２３０，０００