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包头北方创业股份有限公司有限售条件的流通股上市公告

2009年05月09日 05:10中国证券报－中证网【大中小】【打印】已有评论0条

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本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要提示：

●本次有限售条件的流通股上市数量为35，410，066股

●本次有限售条件的流通股上市流通日为2009年5月14日

一、股权分置改革方案的相关情况

1、“公司股权分置改革于2006年04月25日经相关股东会议通过，以2006年4月12日作为股权登记日实施，于2006年5月11日实施后首次复牌。”

2、公司股权分置改革方案无追加对价安排

二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺

除北方创业全体非流通股股东遵守《上市公司股权分置改革管理办法》规定的相关法定承诺外，公司控股股东内蒙古第一机械制造（集团）有限公司（以下简称“一机集团”）还特别承诺：

为保证国有股权的控股地位，自股权分置改革方案实施后的第一个交易日起三十六个月内，其持有的北方创业股份不通过上海证券交易所上市交易。

包头浩瀚科技实业有限公司（以下简称“浩瀚科技”）特别承诺：

经一机集团与浩瀚科技协商，浩瀚科技同意将参加股改前的91．23？万股非流通股支付完应支付的对价后的剩余部分718，436？股股份代一机集团支付给流通股东，作为一机集团应向流通股东支付对价的一部分以保证股权分置改革完成后北方创业国有法人股持股比例不低于社会法人股。

三、股改实施后至今公司股本变化和股东持股变化情况

1、2008年6月5日因非公开发行股票使公司股本发生变化。

2007年11月8日经公司2007年第二次临时股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可［2008］495号文核准，2008年6月5日公司以非公开发行股票方式向8家特定投资者发行了4323万股人民币普通股（Ａ股）。此次非公开发行完成后，北方创业总股本由13000万股增至17323万股。

2、股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例发生变化情况。

（1）股权分置改革后股东持有有限售条件流通股情况：

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注、Ｔ为公司股权分置改革实施日。

（2）非公开发行前的前10 名股东持股数量、持股比例、股份性质及其股份限售情况

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（3）非公开发行后的前10 名股东持股数量、持股比例、股份性质及其股份限售情况

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四、公司大股东不存在占用资金的情况

五、保荐机构核查意见

根据公司股改保荐机构国盛证券的核查，截止本核查报告出具日，北方创业限售股份持有人均能严格履行其在公司股权分置改革时做出的各项承诺；符合《公司法》、《证券法》等法律、法规及上海证券交易所的有关规定；公司本次限售股份上市流通不存在实质性障碍。本保荐机构同意北方创业本次限售股份35，410，066股在2009年5月14日解除限售、上市流通。

六、本次有限售条件的流通股情况

1、本次有限售条件的流通股上市数量为35，410，066股；

2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2009年5月14日；

3、有限售条件的流通股上市明细清单

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4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：

本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致；

5、此前有限售条件的流通股上市情况：？

根据股权分置改革相关规定和股改说明书承诺，20，895，711股有限售条件流通股股份已于2007年5月11日上市流通，6，694，223股有限售条件流通股股份已于2008年5月15日上市流通。？

七、股本变动结构表

单位：股

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