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远兴能源:突发事件应急处理制度(2012年9月)

2012年09月22日 00:10
来源:凤凰网财经

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内蒙古远兴能源股份有限公司

《突发事件应急处理制度》

第一章总则

第一条 为了加强内蒙古远兴能源股份有限公司(以下简称“公司”)对突

发事件的应急管理,建立快速反应和应急处置机制,最大程度降低突发事件给公

司造成的影响和损失,维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定,保护广大投资

者的合法权益,促进和谐企业建设,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人

民共和国证券法》、《中华人民共和国突发事件应对法》、中国证券监督管理委

员会《证券、期货市场突发事件应急预案》以及其他有关法律、法规和规范性文

件的规定,结合公司实际情况,制定本制度。

第二条 本制度所称“突发事件”是指有别于日常经营的,已经或可能会对

公司的经营、财务、声誉、股价产生严重影响的偶发事件,如经营业绩大幅增长

或下滑、重要媒体的不实或负面报道、司法行政处罚、诉讼仲裁、遭受自然灾害、

重大事故、重大重组、重大合同、再融资、控股股东或实际控制人变更、股价大

幅波动、不利传言等。

第三条 本制度适用于公司及其直接或间接全资子公司、直接或间接控股子

公司(以下统称“子公司”)内突然发生的、严重影响或可能导致或转化为严重

影响公司股票价格稳定的紧急事件处置。

第二章突发事件分类

第四条 按照社会危害程度、影响范围等因素,公司需应对的突发事件主要

包括但不限于以下五个方面:

(一)治理类

1、公司大股东出现重大风险,对公司造成重大影响;

2、公司大股东之间存在争议、诉讼,或出现明显分歧;

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3、公司与社会、股东、员工之间出现争议、诉讼;

4、公司董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违规、违法行为;

5、公司管理层对公司失去控制;

6、公司资产被大股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地而无法调回;

7、其他突发事件。

(二)经营类

1、公司经营和财务状况恶化;

2、公司面临退市风险;

3、公司因发生重大产品质量事故,造成公司难以持续经营;

4、公司涉及重大经济损失或民事赔偿风险;

5、其他突发事件。

(三)环境类

1、国际重大事件波及公司;

2、国内重大事件或政策的重大变化波及公司;

3、自然灾害、事故灾难、社会公共事件造成公司经营业务受到严重影响;

4、公司因发生安全生产事故、交通事故、公共设施和设备事故等,造成公

司经营业务受到严重影响;

5、公司涉及重大行政处罚、刑事案件风险;

6、其他突发事件。

(四)信息类

1、公司股票价格异常波动;

2、报刊、媒体对公司进行集中报道或不实报道;

3、社会上存在不实的传言或信息,给公司造成较大影响;

4、公司发布的信息出现虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或错误,给市场

造成较大影响;

5、可能或者已经造成社会不稳定,引发投资者群体上访或投诉事件等;

6、其他突发事件。

(五)其它经评估有可能发生其他重大风险,或有可能导致公司股票交易价

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格发生异常波动的事项。

第三章处理原则

第五条 突发事件处理遵循的原则:

1、实行预防为主;

2、预防与应急处置相结合的原则;

3、合法、合规;

4、诚实、守信;

5、及时、公平;

6、统一领导、统一组织;

7、最大程度地减少对公司生产经营及形象的影响。

第四章组织体系

第六条公司对突发事件的处置实行统一领导、统一组织、快速反应、协同

应对。

第七条公司成立突发事件应急处置工作领导小组(以下简称“应急领导小

组”),由公司董事长担任组长、董事会秘书任副组长,应急领导小组成员由公

司其他高级管理人员及相关职能部门负责人组成。

第八条 应急领导小组是公司突发事件处置工作的领导机构,统一领导公司

突发事件的应急处理,就相关重大问题做出决策和部署,根据需要研究决定公司

对外发布突发事件信息。应急领导小组的主要职责包括:

(一)决定启动和终止突发事件处理系统;

(二)拟定突发事件处理方案;

(三)组织指挥突发事件处理工作;

(四)协调和组织突发事件处理过程中的对外宣传报道工作,拟定统一的对

外宣传解释口径;

(五)负责保持与政府相关部门、证券监管机构、深圳证券交易所的有效联

系和衔接;

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(六)负责决定并办理突发事件处理过程中的其他事项。

第五章预警和预防机制

第九条 公司应当对可能引发突发事件的各种因素采取预防和控制措施,根

据突发事件的监测结果对突发事件可能产生的危害程度进行评估,以便采取应对

措施。

第十条 公司各部门、子公司的负责人作为突发事件的预警、预防工作的第

一负责人,定期检查及汇报各部门或子公司有关情况,做到及时提示、提前控制,

将事态控制在萌芽状态中。

第十一条 公司相应岗位人员应当保持对各类事件发生的日常敏感度,持续

监测社会环境的变化趋势,收集整理并及时汇报可能威胁企业的重要信息,并对

其转化为突发事件的可能性和危害性进行评估。

第十二条 公司总部设置24小时值班电话接受预警信息的报告。值班人接到

预警电话后应当立即向公司相关部门负责人报告,相关部门负责人接到信息后应

当立即向分管副总经理、董事会秘书报告。有关单位和人员报送、报告突发事件

预警信息,应当做到及时、客观、真实,不得迟报、谎报、瞒报、漏报。

第十三条 预警信息包括突发事件的类别、起始时间、可能影响范围、预警

事项、应采取的措施等。

公司预警信息的传递程序如下:出现预警信息后,由公司各部门或子公司负

责人向分管副总经理、董事会秘书报告;副总经理会同董事会秘书组织有关人员

对信息进行调查和分析,确定有可能导致或转化为突发事件的各类信息须予以高

度重视,并及时向公司董事长报告;必要时,应当提出启动应急预案的建议。

第十四条 董事会秘书接到预警信息后,应当按照信息披露制度的相关规定,

做出该信息是否需披露的判断;当确定为需披露的信息后,应当及时报告证券监

管机构、深圳证券交易所并如实进行披露。

第六章应急处置

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第十五条 突发事件处理是指公司监测、预控、确认、评估、控制、解决与

公司相关的突发事件时所采取的态度和流程。

第十六条 发生突发事件时,应急领导小组应当立即采取措施控制事态发

展,组织开展应急处置工作,并根据各自职责和规定的权限启动相关应急措施,

及时有效地进行先期处置,控制事态。

第十七条 应急领导小组应当根据突发事件性质及事态严重程度,成立相关

的处置工作小组,及时开展处置工作,并按照有关规定及时做好信息披露工作:

(一)治理类突发事件主要处置措施

1、对公司大股东出现重大风险及大股东之间存在的纷争诉讼,应当约见大

股东或其授权代表,请求其予以必要的配合,并详细了解事态的进展情况;

2、对公司董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违规、违法行为,应当协助

证券监管机构、公安、司法、纪委等有关部门做好案件的查处工作;

3、加强投资者关系管理,热情接待投资者咨询、来访及调查。

(二)经营类突发事件主要处置措施

1、彻底了解公司的财务状况,必要时聘请中介机构进行审计或评估;

2、对相关责任人员进行谈话及控制;

3、暂时停止公司的重大投资等经营活动;

4、如公司经营亏损或面临退市风险的,应当积极与相关部门或机构进行沟

通,寻求切实可行的解决方案(如定向增发、重组等)。

(三)环境类突发事件主要处置措施

1、深入调查、了解目前环境,包括国际、国内重大事件、政策变化、自然

灾害、事故灾难等详细情况以及对公司的影响程度;

2、公司召开经营班子会议,研究如何最大限度地避免或消除对公司造成的

不利影响;

3、公司经营班子及时提出有关处理意见,并上报公司董事会或股东大会予

以调整经营策略及投资方向;

4、如自然灾害、事故灾难或社会公共事件对公司经营业务已经造成严重影

响的,公司应当立即派出相关领导亲赴现场进行紧急处理,并及时上报现场处理

情况。

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(四)信息类突发事件主要处置措施

1、联系有关媒体负责人,将真实情况进行沟通和告知,并商议处理方案;

2、立即对不实信息做出澄清或更正,尽量减少不实信息的影响;

3、追查相关责任人,要求其改正,对情节严重者,公司将通过法律途径处

理;

4、安抚投资者,做好投资者的咨询、来访及调查工作。

第十八条经应急领导小组决定,公司可以聘请独立的专业机构协助解决突

发事件,以确保公司处理突发事件时的公众信誉度、准确度及客观性。

第十九条 突发事件结束后,应急领导小组应当尽快消除突发事件对公司造

成的影响,并及时解除应急状态,恢复正常工作状态。公司应当及时分析和总结

经验,对突发事件的起因、性质、影响、责任、经验教训等问题进行调查评估,

评价突发事件处理的效果。

第二十条 公司各部门及子公司应当根据突发事件的变化和处置中发现的问

题,及时修订应急预案,充实应急预案内容,提高应急预案的科学性和可操作性。

第二十一条 应急领导小组拟定关于善后事项的处理意见,包括遭受损失情

况以及恢复经营的建议和意见,由公司董事会或股东大会批准后执行。

第二十二条 突发事件处理过程中,相关人员应当恪守保密原则,不得擅自

泄露有关突发事件处理工作中的情况,相关人员应当忠实履行职责,牢固树立全

局观念,坚决服从公司统一安排,不得损害公司利益、声誉及企业形象。

第二十三条 突发事件发生后,公司应当及时将事件的具体情况报送证券监

管机构、深圳证券交易所及其他有关政府部门,不得迟报、谎报、瞒报、漏报。

报告内容主要包括:事件发生时间和地点、事件性质、影响范围、事件发展趋势、

公司已经采取的措施等。在应急处置过程中,公司应当及时持续报送相关事件处

置情况。

第七章应急预案流程

第二十四条 突发事件一经确立,按照以下应急预案流程进行处理:

(一)上报董事会,成立突发事件应急处理控制小组,同时迅速将突发事件

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情况向证券监管部门及证券交易所汇报,并取得监管部门及证券交易所的指导意

见;

(二)突发事件应急处理控制小组应首先对公司进行全面自查,必要时,可

在外部公共关系管理公司的配合下,迅速搜集、了解公众及投资者的情绪和舆论

的反应,尽可能多地、全面地掌握有关信息;

(三)突发事件应急处理控制小组在分析已经掌握的信息后,应立即制订突

发事件管理工作计划,确立突发事件处理的目标、策略、工作程序、方法等,并

指定专人为突发事件的发言人;

(四)突发事件应急处理控制小组应统筹安排,实施突发事件管理计划并拟

定突发事件调查处理报告,向监管部门及政府主管部门汇报;

(五)根据有关法律、法规的规定及突发事件影响的大小,报经董事会批准

决定是否将突发事件处理方案及结果予以公告;

(六)公司应开设突发事件处理热线,投资者关系管理人员以突发事件应急

处理控制小组拟定的统一口径积极与投资者进行沟通;

(七)突发事件应急处理控制小组认为必要时,邀请媒体来公司调研、恳谈、

满足媒体报道需求,尽可能地让公众及投资者知道事件的真相。

第二十五条 突发事件处理过程中,突发事件应急处理控制小组成员应严格

遵守保密原则,服从小组统一工作安排,忠实履行各项职责。

第二十六条 可以邀请公正、权威、专业机构来帮助解决突发事件,以确保

公司处理突发事件时的公众信誉度及准确度。

第二十七条 突发事件处理完毕后,突发事件应急处理控制小组应对突发事

件进行全面的评估,及时总结经验,具体分析突发事件给公司遗留下来的不良影

响,并制定有效应对策略。

第八章应急保障

第二十八条 公司下属各部门及子公司应当按照职责分工和相关预案,切实

做好应对突发事件的人力、物力、财力保障等工作,保证应急工作需要和各项应

急处置措施的顺利实施。

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(一)通信保障:公司的值班电话及应急领导小组成员的手机必须保证畅通,

确保与各部门、子公司及相关人员能够正常联系。

(二)人员保障:应急领导小组有权根据突发事件处置工作的需要,随时召

集参与处置人员,被召集人必须服从安排。

(三)物资保障:公司相关部门及子公司应当做好突发事件处置工作的物资

保障,准备好相关的设施、设备、资金、交通工具等。

(四)培训保障:公司内部要广泛宣传应急法律法规和预防、避险等常识,

增强应急意识,提高应急处置能力。对负有应急管理职责的人员,公司应当有计

划地进行应急预案和应急知识的专业培训工作。

第九章奖惩

第二十九条 突发事件处置工作实行行政领导负责制和责任追究制。

第三十条 对在突发事件应急管理工作中做出突出贡献的先进集体和个人,

公司给予表彰和适当的奖励。

第三十一条 对迟报、谎报、瞒报、漏报突发事件、预警信息或重要情况的,

或在应急管理工作中有其他失职、渎职行为的,公司对有关责任人给予行政处分;

构成犯罪的,公司将依法移送司法部门追究刑事责任。

第十章附则

第三十二条 本制度未尽事宜,依照相关法律法规、规范性文件及《公司章

程》规定执行。

第三十三条 本制度由董事会负责解释。

第三十四条 本制度自董事会审议通过之日起施行。

二〇一二年九月二十一日

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