中信证券庾欢

2010年03月02日 15:25凤凰网财经 】 【打印共有评论0

本人庾欢,年龄33岁,目前就职于中信证券北京紫竹院路证券营业部,从事投资咨询岗、投资者教育讲师工作。

参选感言

在投资者教育的漫漫长路上,我愿做一颗小石头。

自荐内容

能参加“我服务、我先知”投资者教育能手评选活动,是各级领导对我工作的肯定,对我而言更是一种鼓励。在投资者教育实践活动中比我优秀的还大有人在,我还有很多地方要向他们学习。

在投资者教育工作伊始,我们对投资者教育对象的界定根据入市时间长短,我们划分了新客户、老客户、专业客户三种客户类型。入市时间长短不同,客户对证券市场的理解也就不同,事实证明,不同的客户抵御风险诱惑的能力不尽相同,抑或风险点也不尽相同,因此,将客户进行划分,对不同类的客户进行突出重点的风险教育,能取得更好的实际效果。根据不同的客户对应不同的培训内容。新入市客户:基础培训为主,具体包括:证券市场基础知识,交易规则,操作系统使用的技巧,以及初级的分析方法等。在培训中,时刻贯穿着风险教育,让新入市客户充分了解到“没有只赚不亏的市场”充分了解市场风险。从理财角度出发,给客户灌输正确的理财规划意识,在意识上令客户从“炒股”到“投资理财”过渡。老客户:本着“授人以渔”的原则出发,加强对老客户的专业培训,培养客户理性分析,理性投资的投资习惯。专业客户:加强专业的培训和新业务的指导,如权证、创业板,专业客户的风险教育重点是新业务的培训以及新业务的风险防范。

下面请允许我简单回顾一下2008年和2009年投资者教育活动开展的情况。

2008年的证券市场出现了罕见的连续下跌走势,这给在07年开户和08年新入市的股民沉重的打击。

首先我们准备了特色刊物赠送给客户。

1、除了在营业部大厅显著位置张贴风险揭示书、开户文本中请客户签署风险揭示书。我部还自行编写并印制了《中信证券北京紫竹院营业部投资者常见问题指南》小手册,其间再度强调了投资风险,还介绍了一些交易知识,将其赠送给新开户客户。

2、对投资者后续教育工作中,我们还编写了《理性投资系列14条》,全面介绍了理性投资问题,这个文件我们通过邮件和客户经理的渠道传达给客户,并要求客户经理认真阅读,把理性投资的风险教育融入到日常的与客户交流中去。

3、创办《投资理财周刊》,由本人主笔的理财周刊在2008年共撰写了30期,周刊内容为宏观经济分析、行业研讨、依托于公司研究部覆盖公司的组合构建、数量化分析等内容,该周刊在我部客户有较大影响力,取得了良好的效果。

其次,作为营业部投资咨询岗和投资者教育讲师,2008年我外出讲课、举办理财沙龙22次,范围覆盖了几乎整个北京地区。

在举办的投资理财讲座活动中,我们向投资者发放了《投资者风险承受能力调查问卷》,在讲座结束后,我们根据客户问卷反馈的情况,评估参会客户的风险承受能力,之后向客户介绍与其风险承受能力相匹配的投资产品。

2009年的投资者教育活动中,基于投资者对我们研究能力的认可,我们延续了08年的特色刊物。在09年市场恢复性上涨中给客户以帮助。

首先,我们在营业部大厅显著位置张贴各类风险揭示书、投资人权益须知、防范非法证券活动风险等宣传材料;在大厅滚动播出“证券大讲堂”、“创业板风险揭示”等内容;在开户时向客户强调证券市场风险、客户须知;向客户发放《中信证券北京紫竹院营业部投资者常见问题指南》、《权证投资指南》等手册,介绍常用的交易规则和证券知识。

2009年我们增加了短信服务的内容和频次,如配股、增发、权证到期、行权、客户经理变更等,都多次发短信通知客户。使客户在第一时间掌握相关信息,避免发生损失。不定期对回访未成功的客户发短信提示各类风险。并集中对所有客户发送了防范非法证券活动的提示短信,并接受客户的相关举报。

其次,投资者园地建设、网站投资者教育专栏建设等情况。

第三,2009年我作为主讲人组织讲座、沙龙、咨询活动12次

需要指出的是,在投资者教育工作中,我逐渐认识到客户经理在投教工作中的桥头堡作用,将客户经理培训制度化、体系化,由此逐渐形成我营业部投资者教育自己的特色,

通过培训,是我营业部的客户经理更加专业化、成熟化、高端化,客户经理在投资者教育工作中发挥更大的作用,通过这一方法,增加投资者教育工作的覆盖面。

对客户经理的培训我们已经做到了日常化和连续化,建立了系统的培训机制。2009年度累计完成对营销人员培训讲座40余次。

上表所阐述的主要是为了提高我部客户经理整体业务水平而举办的培训班。根据计划本培训分为初级班、中级班和高级班三档。每期培训结束后,安排统一考试,成绩合格者进入下一期培训课程学习,培训成绩不合格者继续学习原有课程内容。根据计划,我们预计在2010年6月完成针对客户经理的系统的连续三期内部培训,力争使客户经理整体业务素质上一个台阶。

以上,是我对最近两年工作的自述。虽然工作非常繁杂,周末经常加班外出做讲座、宣传活动,但本人坚持每日学习,在2009年9月通过了CIIA考试的一卷测试。在2010年,我将继续秉承中信证券“低头做人,埋头做事”的工作作风,在投资者教育工作的大道上,做好那颗铺路的小石头。

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作者:    编辑: fujs
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