兴业证券老鼠仓追踪涉老鼠仓人士被撤销行政职务

2010年04月15日 05:16京华时报【大中小】【打印】共有评论0条

本报讯(记者敖晓波)兴业证券信息技术部副总经理肖俊光涉嫌内幕交易一事经媒体曝光之后，兴业证券昨天称，公司决定撤销其行政职务，暂停其工作。

>>公司老鼠仓属个人行为

本周初，有自称兴业证券员工匿名向网络媒体提供材料，举报兴业证券信息技术部副总经理肖俊光借他人名义持有、买卖股票，涉嫌老鼠仓操作。这一材料在网络上引起很大争议。正处于上市冲刺期间发生老鼠仓事件显然是兴业证券始料不及的。对此，兴业证券昨天发布关于对兴业证券员工涉嫌内幕交易的说明称，兴业证券员工肖俊光违反了相关法规规定，用其家属名义开立股票账户进行股票交易，情况属实，系其个人违规进行股票交易行为，目前公司决定撤销其行政职务，暂停其工作，并进一步调查，调查清楚后根据相关规定进行处理。

兴业证券进一步表示，将加强加大检查工作力度，坚决杜绝类似现象发生。

针对匿名举报人举报兴业证券相关部门知晓该事件之后，不仅没有采取任何措施，甚至还进行伪造数据销毁证据等行为迹象，兴业证券昨天声明中也进行了否认。兴业证券声明，经查实，公司没有收到内部员工的举报，更不存在有组织地伪造数据销毁证据的行为。

>>律师监管部门应鼓励举报

以往老鼠仓问题似乎成了基金经理的专利，眼下范围已经扩大到了证券公司的管理人员。对此，上海新望闻达律师事务所合伙人宋一欣律师认为，不排除老鼠仓事件或许还会涉及期货公司、信托公司、商业银行、保险公司等金融机构的高管人员。

宋一欣律师表示，通过此次员工举报兴业证券高管涉嫌老鼠仓事件，给监管部门与司法机关提了个醒，应鼓励举报，并实行举报奖励制度，甚至可以追回的违法所得额按比例提成。以经济手段打击经济违法犯罪，以内部人举报打击内幕交易行为与利用未公开信息交易行为。

众所周知，在证券行业中，利用未公开信息交易行为不但存在，而且盛行，实际上还成为“行业潜规则”。许多利益群体利用所拥有的内部特权，大量攫取财富的现象很普遍，虽时有耳闻但手法隐秘，而这类案件检查、监管、处罚与制裁的取证有难度。因此，鼓励举报势在必行。

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